證券市場監管的目的

⑴ 證券監管的目標是什麼

⑵ 為什麼要對證券市場進行監管

其實這是一個保障制度，保障投資者的資金安全，防止出現內幕、黑幕。
證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。
主要職能是：
1、為組織公平的集中交易提供保障。

2、提供場所設施

3、公布證券交易即時行情，並公布。

4、指定交易、管理規則等

5、對證券交易實時監控
6、對上市公司披露信息進行監督

7、因突發事件可以技術性停牌；因不可抗力可以臨時停市。 證券業協會成立於 1991 年。證券公司應加入協會。
監管的主要職責是：
1、教育和組織會員遵守證券法律法規

2、依法維護會員的合法權益

3、收益整理證券信息，為會員提供服務

4、指定會員規則，組織從業人員培訓和開展交流

5、對糾紛進行調解。

6、組織會員就發展等進行研究

7、監督檢查會員行為。

⑶ 為什麼要重視加強證券市場監管

需要重視加強證券市場監管的原因：

證券市場是所有金融市場中風險最大，最需要監管的市場。

我國證券市場發展時間短，市場本身的發育水平、法律法規本身完善及相關的規章制度健全均需要一個過程；

監管手段不足，執法許可權不夠，監管力量和水平也有待充實和提高；

如何保護中小投資者利益，規范上市公司信息披露的問題；

整個經濟的復雜性，證券業的理念創新、制度創新和技術創新層出不窮等原因。

⑷ 證券監管的目標

國際證監會組織（IOSCO）在國際范圍內提出了證券監管的主要目標：保護投資者；保證市場的公平、有效和透明；減少系統性風險。而對於證券監管的目標或宗旨，世界各國證券立法的表述並不相同。美國1933年《證券法》包含兩個基本目標：1) 向投資者提供有關證券公開發行的實質性信息；2)禁止證券售賣過程中的誤導、虛假和其他欺詐行為。很顯然，保護公眾利益是美國證券立法突出的精髓。美國 1986年《政府證券法》指出：「政府證券交易受公眾利益的影響，為此必須使：1)為該交易及與其有關事宜或活動提供統一性、穩定性和效率；2)對政府證券中間商和政府證券交易商普遍實行適當的管理；3)規定相應的金融責任、賬務記錄、報告及有關的管理辦法。從而保證一個公平、公正和高流動性的政府證券市場，以求最大限度地保護投資者利益。
日本《證券交易法》（1984）列明：「為使有價證券的發行、買賣及其他交易能夠公正進行，並使有價證券順利流通，以保證國民經濟的正常運行及保護投資者利益，特製定本法律。」韓國《證券和交易法》（1962）規定：「本法旨在通過維護證券廣泛的和有條不紊的流通，通過保護投資者進行公平的保險、購買、銷售或其他證券交易，促進國民經濟的發展。」我國台灣《證券交易法》稱其立法宗旨是「為發展國民經濟，並保證投資，特製定本法。」我國香港《證券及期貨事務監察委員會條例》（1989）第4條指出證券監管的目標是，使市場有足夠的流通量，並公平、有秩序和有效率地運作；控制和減低交易系統風險，避免市場失靈和適當地管理風險，以確保一個市場的危機不致影響其他的金融范疇；保護投資者；促進一個有利於投資和經濟增長的經濟環境的設立。我國《證券法》則在第1條規定：「為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。」一個微妙的區別在於，亞洲國家或地區對於監管目標的定性表述中更多地突出了「促進國民經濟發展」的政府理念。
綜合西方成熟市場和發展中國家新興市場對於證券監管宗旨的各種界定及其背後的社會經濟、政治、體制等內在因素，本書對證券監管的目標作如下概括：
第一，克服各種證券市場缺陷（證券市場失靈），保護市場參與者合法利益（尤其投資者利益），維護證券市場的公平、透明與效率，促進證券市場機制的運行和證券市場功能的發揮。這是證券監管的現實目標。
第二，保證證券市場的穩定、健全和高效率，促進整個國民經濟的穩定和發展。這是證券監管的最終目標。
上述第一層含義更多地從微觀層次來闡述，並構成第二層含義的基礎：廣義的證券市場失靈問題是證券監管的必要條件，它要求政府及其證券監管部門限制並克服一切壟斷、操縱、欺詐、內幕交易等違法行為，規范證券發行、交易行為並保證其公平、順利地進行，從而保護作為證券市場根基的投資者的合法權益；通過政府監管來力求實現一個健康、穩定、有序、高效率的證券市場。恰如施蒂格勒所說：這一管制旨在使經濟生活變得更加真實，防止或懲罰欺詐行為。不容忽視的是，強調證券監管的作用並非否定證券市場機制對於資源配置的決定性意義。證券市場無疑是一種市場機制，自由競爭的市場機制是左右證券市場能否實現其經濟功能的基本力量，證券監管的目標必須定位於解決市場失靈問題，從而促進並保障市場機制更好地發揮作用，而不是替代市場機制。這一目標的現實反映，就是期待中的證券市場功能和經濟作用的順利發揮與體現。
上述第二層含義更多地從宏觀層次來闡述，是第一層含義的延伸：無論是在那些計劃特徵和行政干預明顯的發展中國家證券市場，還是在那些自由競爭色彩更為濃郁的發達國家證券市場；也無論是否把有關「證券監管促進經濟發展」明確而有意識地寫進法律和納入經濟規劃 ——通過證券監管來最終維護國民經濟的穩定和發展是任何政府監管者追求的根本目標。在IOSCO的公開網頁中亦列明：證券監管應當促進資本形成和經濟增長。在政府的視野里，證券市場永遠是整個社會經濟一個復雜的有機組成部分，證券市場的規范與發展始終從屬於整個國民經濟的穩定與增長的需要。證券市場不僅與一國的金融體系（包括貨幣市場、信貸市場等其他金融市場）和實體經濟密切聯系，而且與經濟發展、社會穩定甚至政治形勢等休戚相關，任何政府的證券監管者都必須也必然會從社會經濟整體而不是僅僅從證券市場本身的局部來制定和執行監管的制度、法規和政策。即使在西方國家，以此目標為基準的政府幹預亦屢見不鮮。Greenspan面對股市跌宕所發表的各類言論（如對降息的暗示）並不比中國證監會主席說得少；而當1998年金融風暴襲至香港時，特區政府當局入市迎戰國際炒家的干預行為進一步表明了金融市場中政府行為的特殊性和監管最終目標的現實意義。
需要強調說明的是，無論就第一層含義還是第二層含義講，證券監管的一個不容忽視的核心目標是，切實保護投資者，尤其是中小投資者的利益。因為只有投資者這一市場基石的長期存在和積極參與，證券市場機制與功能才能得以發揮，證券市場也才能高效率地健康發展，證券市場也才可能促進國民經濟的穩定與發展。

⑸ 為什麼要證券監管

對證券市場實行集中統一監管的首要目的，
是為了有效地控制風險，推動證券市場的健康發展。證券市場參與者多、投機性強、敏感度高，是一個高風險的市場，而證券市場的風險又具有突發性強、影響面廣、傳導速度快的特點。因此，必須建立一個強有力的專業監管機構進行監管，以便及時發
現和處理各種異常情況，有效防範和化解市場風險。
證券市場中存在著多個利益主體，籌資者與投資者、上市公司與股東、證券經營機構與客戶等之間有著各自不同的利益，存在著種種矛盾和沖突，也需要通過監管機構的集中統一監管，規范各市場主體的行為，維護市場正常秩序。
各國證券市場的發展經驗表明，證券市場的健康發展需要一個強有力的監管機構對市場實行集中統一監管。以美國、日本、英國和我國港為例：美國政府在1929年經濟危機後採取的重要措施之一就是成立了證券交易委員會，對證券發行、證券交易、證券經營機構等進行集中統一監管，此後，美國證券市場得到了長足的發展。日本在經歷了股市丑聞和泡沫經濟的嚴重打擊之後，於1992年成立了相對獨立的證交易監視委員會，並從1996年開始再次醞釀改革證券監管體制，進一步走向集中統一監管。英國也正在准備強化現有監管部門的權力，加強對證券市場的集中一監管。香港證券市場也是在經歷股災之後，建立了高度集中的監管體制，市場才得到長期健康的發展。
近幾年來，我國證券市場在市場規模和規范化建設方面取得了較大進步，但是作為新興市場，還存在不少問題，還很不成熟。我國證市場中不僅有各國普遍面臨的險，還存在著一些特殊風險，需要特別重視風險防範和化解工作。因此，迫切需要完善中統一的國家監管體制，以加強國家對市場發展的監管，監督和引導市場主體依法行事，實現市場的規范化。

⑹ 簡述我國對於證券市場進行監管的目的

保護投資者利益，保障合法證券交易的正常進行，督促證券交易機構依法經營，禁止個別企業壟斷操縱和擾亂證券市場，維護證券市場的秩序；
根據國家宏觀經濟管理的需要，採用多種方式來調控證券市場的規模，引導投資方向，支持重點產業，促進國民經濟持續、快速、健康發展；
充分發揮證券市場的積極作用，限制其消極影響，保障證券市場的健康發展。簡而言之，即建立一個公平、有序、高效的證券市場。

⑺ 國際證監會公布證券監管的三個目標都是什麼

證券監管三項目標分別為：

1. 保護投資者；

2. 確保市場公平、有效和透明；

3. 減少系統風險。

為實現上述監管目標，應在相關法律框架下執行30條原則。這些原則分為八大類：

一、與監管機構有關的原則

1．應明確、客觀闡明監管機構的職責。

2．監管機構在行使職權時應該獨立、負責。

3．監管機構應掌握足夠的權力、適當的資源和能力來履行職能，行使職權。

4．監管機構應採取明確、一致的監管步驟。

5．監管人員應遵守包括適當保密准則在內的最高職業准則。

二、自律原則

6．監管體制應根據市場規模和復雜程度，適當發揮自律組織對各自領域進行直接監管的職責。

7．自律組織應接受監管機構的監督，在行使和代行使職責時應遵循公平和保密准則。

三、證券監管的執法原則

8．監管機構應具備全面的巡視、調查和監督的權力。

9．監管機構應具備全面執法的權力。

10．監管體制應確保有效率、有誠信地使用巡視、調查、監督和執法權力以及實施（被監管機構）有效合規的舉措。

四、監管合作的原則

11．監管機構應有權與國內外同行分享公開或非公開的信息。

12．監管機構應建立信息分享機制，闡明何時、如何與國內外同行分享公開或者非公開的信息。

13．當外國監管機構因履行職責需要咨詢時，監管體制應允許向其提供協助。

五、發行人原則

14．應對投資者披露全部、及時和正確的財務狀況及其它信息，以供其做投資決定。

15．公正、公平對待公司的所有證券持有人。

16、會計和審計准則必須高質量，為國際認可。

六、集合投資計劃（CIS）原則

17．監管體制應對希望推廣或者運營集合投資計劃方設立資格和監管標准。

18．監管體制應就集合投資計劃的法律形式和結構、客戶資產的分離與保護等提供有關規定。

19．正如對發行人原則所要求的，監管應該要求披露，這對於評估某一特定投資者集合投資計劃的穩定性和投資者對該項目的興趣非常必要。

20．監管應確保集合投資計劃的資產評估、定價和贖回在恰當、披露的基礎上進行。

七、市場中介原則

21．監管應為市場中介設定最低准入標准。

22．應根據市場中介所承擔的風險，提出相應的初始資本、持續資本及其它審慎要求。

23．市場中介應遵循內部組織標准和運營操守，以保護客戶的利益，確保合理控制風險以及管理層承擔與此相應的主要責任。

24．應確立處理市場中介倒閉的有關程序，以減少投資者損失和控制系統風險。

八、二級市場原則

25．交易系統的建立（包括證券交易所）應該經過批准，接受監管。

26．公平、公正的法則能適合平衡不同市場參與者的需求。對交易所和交易系統進行持續監管，以保證交易的健全。

27．監管應促進交易的透明度。

28．監管應發現並阻止操縱和其它不公平交易行為的發生。

29．監管應確保對大額風險、倒閉風險和市場混亂等進行適當管理。

30．證券交易的清算和結算系統應受到監管，並保證其公平、有成效、高效率和減少系統風險。

⑻ 證券市場監管的主要內容是什麼

①對金融機構設立的監管
②對金融機構資產負傷業務的監管；
③對金融市場的監管，包括市場准入、市場融資、市場利率、市場規則等；
④對會計結算的監管；
⑤對外匯外債的監管；
⑥對黃金生產、進口、加工、銷售活動的監管；
⑦對證券業的監管；
⑧對保險業的監管，
⑨對信託業的監管；
⑩對投資黃金、典當、融資租賃等活動的監管。

⑼ 金融市場監管的意義

1、金融市場監督管理的必要性
1）、金融市場的參與者成分復雜，為了維護公平、公正、公開、健康的市場秩序，使金融市場在規范的軌道上運行，既要防止可能出現的欺詐、壟斷和不合程序的內幕交易，保護投資者合法權益和公平競爭，排除、抵禦市場波動風險。
2）、金融市場作為市場機制，帶有一定的自發性和盲目性。能否具有較高的效率，需要進行監督和管理，需要進行必要的引導、干預和調控。
3）、金融市場的監督管理也是政府調節和管理國民經濟的重要內容之一。
2、金融市場監督管理的目標
從宏觀經濟角度看，是為了保證金融市場機制，進而保證整個國民經濟秩序的正常運轉，以高效、發達的金融制度推動經濟的穩定發展。 從金融市場本身來看，是為了限制和消除一切不利於市場運行的因素，諸如各種非法交易、投機活動、欺詐手段黨的存在和發展，保障市場參與者的正當權益，保證市場在具有足夠的深度、廣度、彈性基礎上穩步運行。
3、金融市場監督管理的原則
合法性的原則、公平的原則、公開的原則、自願的原則
4、金融市場監督管理的主要內容
金融市場監督管理包括金融市場監督和金融市場管理兩層含義。金融市場管理一般是指國家根據有關金融市場法律，如票據法、證券法、銀行法，規範金融市場交易行為，以達到引導金融市場健康有序運營、穩定發展的目的。金融市場監督是指為了實現此目的，而對金融市場進行全面監測、分析，發現問題並及時校址，是市場運行恪守國家法令及規定，嚴格遵循市場管理的過程。
金融市場監管的具體內容，因國家經濟金融體制不同而各有差異，但總的來說，主要是對金融市場要素構成的監管。
1）、對金融市場主體即交易者的監管
2）、對金融市場客體即交易工具的監管
3）、對金融市場媒體的監督管理
4）、對金融市場價格監管
5.金融市場監督管理的機構
政府對金融市場實施監管要通過一定的專門機構進行，這些機構一般有三類，即主要監管機構、輔助監管機構和自律性監管機構。
主要監管機構是對金融市場的監督管理負有主要職責並進行全面監管的機構，一般都是由中央銀行充任。
輔助監管機構是指部分具有對金融市場監管的職責和主要監管金融市場中某一個或幾個子市場的機構和部門。如證券管理委員會
自律性監管機構是自我監管的機構，是通過自願方式，以行會、協會形式組合而成的監管機構，通過制定共同遵守的行為准則和自律規章，以約束會員的市場行為。如證券同業公會、證券交易所。