我國證券投資分析師自律組織是

❶ 證券從業人員考試試題

一、單項選擇
1．確定證券投資政策涉及到：▁▁▁▁。
A.決定投資收益目標、投資資金的規模、投資對象以及採取的投資策略和措施
B.對投資過程所確定的金融資產類型中個別證券或證券群的具體特徵進行考察分析
C.確定具體的投資資產和投資者的資金對各種資產的投資比例
D.投資組合的修正和投資組合的業績評估

2．進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：▁▁▁▁。
A.技術分析和財務分析 B.技術分析、基本分析和心理分析
C.技術分析和基本分析 D.市場分析和學術分析

3．組建證券投資組合時，個別證券選擇上是指▁▁▁▁。
A.預測和比較各種不同類型證券的價格走勢，從中選擇具有投資價值的股票
B.預測個別證券的價格走勢及其波動情況
C.對個別證券的基本面進行研判
D.分階段購買或出售某種證券

4．證券投資的目的是：▁▁▁▁。
A.收益最大化 B.風險最小化
C.證券投資凈效用最大化 D.收益率最大化和風險最小化

5．在下列哪種市場中，技術分析將無效
A.弱式有效市場 B.半弱式有效市場
C.半強式有效市場 D.強式有效市場

6．我國證券投資分析師的自律組織是：▁▁▁▁。
A.中國證監會
B.中國證券業協會投資分析師專業委員會
C.中國注冊會計師協會證券投資分析師專業委員會
D.證券交易所辦的投資分析師委員會

7．「市場永遠是錯的」是哪種分析流派對待市場的態度
A.基本分析流派 B.技術分析流派
C.心理分析流派 D.學術分析流派

8．下列哪種分析方法是從經濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理推導出的
A.技術分析 B.基本分析
C.市場分析 D.學術分析

9．如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會：
A.較小 B.較大
C.一樣 D.不確定

10．債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱為▁▁▁▁收益率曲線類型。
A.正常的 B.相反的
C.水平的 D.拱形的

11．某種債券年息為10%，按復利計算，期限5年，某投資者在債券
券發行一年後以1050元的市價買入，則此項投資的終值為：▁▁▁▁。
A.1610.51元 B.1514.1元 C.1464.1元 D.1450元

12．下列哪項不是影響股票投資價值的內部因素：▁▁▁▁。
A.公司凈資產 B.公司盈利水平
C.公司所在行業的情況 D.股份分割

13．股票內在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠支付固定的股利：▁▁▁。
A.現金流貼現模型 B.零增長模型
C.不變增長模型 D.市盈率估價模型

14．可轉換證券的轉換價值的公式是：▁▁▁▁。
A.轉換價值=普通股票市場價格×轉換比率
B.轉換價值=普通股票凈資產×轉換比率
C.轉換價值=普通股票市場價格/轉換比率
D.轉換價值=普通股票凈資產/轉換比率

15．某公司可轉換債權的轉換比率為20，其普通股股票當期市場價格為40元，債券的市場價格為1000元。則其轉換升水（貼水）比率是：▁▁▁▁。
A.轉換升水比率：20% B.轉換貼水比率：20%
C.轉換升水比率：25% D.轉換貼水比率：25%
16．下列關於認股權證的杠桿作用說法正確的一項是：▁▁▁▁。
A.認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌
B.對於某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高
C.認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數
D.認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

17．「准貨幣」是指：▁▁▁▁。
A.M1 B.M1-M0
C.M2 D.M2-M1

18．在下列何種情況下，證券市場將呈現上升走勢：▁▁▁▁。
A.持續、穩定、高速的GDP增長
B.高通脹下GDP增長
C.宏觀調控下的GDP減速增長
D.轉折性的GDP變動

19．在經濟周期的某個時期產出、價格、利率、就業呈現出不斷上升的趨勢，則說明經濟變動處於▁▁▁▁階段。
A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復甦

20．下列哪項不是稅收具有的特徵？▁▁▁▁。
A.強制性 B.無償性
C.固定性 D.平等性

21．當社會總需求大於總供給，中央銀行就會採取▁▁▁▁ 的貨幣政策。
A.松的 B.緊的
C.中性 D.彈性

22．下列哪項不是宏觀經濟政策？▁▁▁▁。
A.財政政策 B.貨幣政策
C.利率政策 D.收入政策

23．收入政策的總量目標著眼於近期的▁▁▁▁。
A.產業機構優化 B.經濟與社會協調發展
C.宏觀經濟總量平衡 D.國民收入公平分配

24．下列哪項傳遞機制是正確的？▁▁▁▁。
A.本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業收益增加
B.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業收益增加
C.本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業收益下降
D.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業收益下降

25．股票市場供給方面的主體是：▁▁▁▁。
A.證券交易所 B.證券公司
C.上市公司 D.准備出售股票的投資者

26．行業經濟活動是▁▁▁▁分析的主要對象之一。
A.微觀經濟 B.中觀經濟
C.宏觀經濟 D.市場

27．道-瓊斯工業指數股票取自工業部門的▁▁▁▁家公司。
A.15 B.30
C.60 D.100

28．下列哪項不屬於上證分類指數▁▁▁▁。
A.工業類指數 B.金融類指數
C.公用事業類指數 D.綜合類指數

29．周期型行業的運動狀態直接與經濟周期相關，這種相關性呈現▁▁▁▁。
A.正相關 B.負相關
C.同步 D.領先後滯後

30．鋼鐵冶金行業的市場結構屬於：▁▁▁▁。
A.完全競爭 B.不完全競爭
C.寡頭壟斷 D.完全壟斷

❷ 證券投資分析這么本書有幾頁

基礎科目和專業科目,基礎科目為證券基礎知識,專業科目包括:證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。 教材和輔導:
中國證券業協會每年都會編寫出版一套五本教材,即基礎和四門專業課,這是考試的指定教材,屬必買品。
《證券市場基礎知識》課程簡介 教材:36元/本 | 輔導資料:29元/本
《證券市場基礎知識》是證券從業資格考試中必考的基礎課程。課程的主要內容包括:證券與證券市場的概念;證券的產生;證券市場的形成和發展;股票的特徵、價值與我國現行的股票類型;債券的特徵、類型;金融債券和國際債券;證券投資基金的概念、特點和分類;金融衍生工具概述;金融期貨的定義、特徵和功能;金融期權的定義;可轉換證券的含義、特點;其他衍生工具;證券發行和交易市場;證券價格和價格指數;證券投資的收益和風險;證券中介機構的定義、類型;證券市場法規體系與監管架構;證券從業人員的道德規范和行為准則。
《證券交易》課程簡介 教材:35元/本 | 輔導資料:31元/本
《證券交易》是證券從業資格考試中一門相對比較重要的主幹課程。課程的主要內容包括:證券交易的概念和基本要素,證券交易所的會員和席位,證券交易的風險及其防範;證券經紀業務的含義與特點;證券委託買賣、競價和成交,網上發行的申購,交易費用;證券自營業務,客戶資產管理業務;證券回購交易的概念、程序和交易規則,債券買斷式回購業務;證券交易清算與交收,證券營業部與投資者之間的資金結算;證券營業部的經營管理,證券營業部的內部控制。
《證券發行與承銷》課程簡介 教材:47元/本 | 輔導資料:38元/本
《證券發行與承銷》是證券從業資格考試中的一門專業課程。課程的主要內容包括:證券經營機構的投資銀行業務概述;股份有限公司的設立;股份有限公司的股份和公司債券;股份有限公司的組織機構、財務會計,企業的股份制改組;首次公開發行股票的准備和推薦核准程序;首次公開發行股票的操作程序;首次公開發行股票的信息披露;上市公司發行新股的操作程序;上市公司發行可轉換債券的操作程序;我國債券的發行與承銷;外資股的發行過程;公司收購與資產重組。
《證券投資分析》課程簡介 教材:43元/本 | 輔導資料:29元/本
《證券投資分析》是證券從業資格考試中的一門專業性最強的課程。課程的主要內容包括:證券投資分析的意義,證券投資分析的信息要素,證券投資分析的主要方法;債券、股票和金融衍生工具的投資價值分析;宏觀經濟與證券市場關系分析,股票市場的供求關系分析;行業的一般特徵分析,影響行業興衰的主要因素,行業分析的方法;公司基本分析方法,財務分析方法,重大事項分析方法;證券投資技術分析主要理論,技術分析主要技術指標;證券組合管理理論;證券分析師的自律組織和職業規范。
《證券投資基金》
《證券投資基金》課程簡介 教材:40元/本 | 輔導資料:38元/本
《證券投資基金》是證券從業資格考試中相對比較獨立的一門培養基金管理人才課程。課程的主要內容包括:證券投資基金的概念與特點,證券投資基金市場的參與主體,證券投資基金的分類,股票基金、債券基金、貨幣市場基金;封閉式基金和開放式基金的募集、交易與登記;基金的管理人和託管人;基金的市場營銷渠道與促銷手段;基金的資產估值、費用與基金會計核算;基金收益分配與稅收;基金的信息披露與監管;基金證券組合管理基礎;基金的資產配置管理;股票投資組合管理;債券投資組合管理;基金的績效衡量。

❸ 證券投資分析的教材目錄

第一章 證券投資分析概述
第一節 證券投資分析的意義與市場效率
第二節 證券投資分析主要流派與方法
第二章 有價證券的投資價值分析
第一節 債券的投資價值分析
第二節 股票的投資價值分析
第三節 金融衍生工具的投資價值分析
第三章 宏觀經濟分析
第一節 宏觀經濟分析概述
第二節 宏觀經濟分析與證券市場
第三節 股票市場的供求關系
第四章 行業分析
第一節 行業分析概述
第二節 行業的一般特徵分析
第三節 影響行業興衰的主要因素
第四節 行業分析的方法
第五章 公司分析
第一節 公司分析概述
第二節 公司基本分析
第三節 公司財務分析
第四節 公司重大事項分析
第六章 證券投資技術分析
第一節 證券投資技術分析概述
第二節 證券投資技術分析主要理論
第三節 證券投資技術分析主要技術指標
第七章 證券組合管理理論
第一節 證券組合管理概述
第二節 證券組合分析
第三節 資本資產定價模型
第四節 套利定價理論
第五節 證券組合的業績評估
第六節 債券資產組合管理
第八章 金融工程應用分析
第一節 金融工程概述
第二節 期貨的套期保值與套利
第三節 風險管理VaR方法
第九章 證券分析師的自律組織和職業規范
第一節 證券分析師的含義與職能
第二節 國際上主要的證券分析師自律組織
第三節 我國證券分析師自律組織
第四節 我國證券允析師職業規范
後記書摘

❹ 證券從業考試大綱的證券投資分析

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券以及權證等的投資價值分析；宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系；股票市場的供求決定因素以及變動特點；行業的一般特徵、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法；公司的基本特徵分析、財務分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標；證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等；金融工程的技術應用、期貨（包括股指期貨）的套期保值與套利以及風險管理VAR方法等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法以及金融工程與期貨的理論與應用。 熟悉證券估值的含義；熟悉虛擬資本及其價格運動形式；掌握有價證券的市場價格、內在價值、公允價值和安全邊際的含義及相互關系；熟悉貨幣的時間價值、復利、現值和貼現的含義及其例證；掌握現金流貼現和凈現值的計算；掌握絕對估值和相對估值方法並熟悉其模型常用指標和適用性；熟悉資產價值；熟悉衍生產品常用估值方法。
掌握債券估值的原理；掌握債券現金流的確定因素；掌握債券貼現率概念及其計算公式；熟悉債券報價；掌握不同類別債券累計利息的慣例計算和實際支付價格的計算；熟悉債券估值模型；掌握零息債券、附息債券、累息債券的訂價計算；掌握債券當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的計算；熟悉利率的風險結構、收益率差、信用利差等概念；熟悉利率的期限結構；掌握收益率曲線的概念及其基本類型；熟悉期限結構的影響因素及利率期限結構基本理論。
熟悉影響股票投資價值的內外部因素及其影響機制；熟悉計算股票內在價值的不同股息增長率下的現金流貼現模型
掌握計算股票內在價值的不同股息增長率下的現金流貼現模型公式及應用；熟悉計算股票市場價格的市盈率估價方法及其應用缺陷；熟悉市凈率的基本概念及其在股票估值方面的運用。
熟悉金融期貨合約的定義及其標的；掌握金融期貨理論價格的計算公式和影響因素。熟悉金融期權的定義；掌握期權的內在價值、時間價值及期權價格影響因素。掌握可轉換證券的定義；熟悉可轉換證券的投資價值、轉換價值、理論價值和市場價值的含義及計算方法；掌握可轉換證券轉換平價、轉換升水、轉換貼水的計算；熟悉可轉換證券轉換升水比率、轉換貼水比率的計算。掌握權證的概念及分類；熟悉權證的理論價值的含義、各變數變動對權證價值的影響以及權證理論價值的計算方法；掌握認股權證溢價計算公式；熟悉認股權證的杠桿作用。 熟悉宏觀經濟分析的意義；熟悉總量分析和結構分析的定義、特點和關系；熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法。
熟悉國民經濟總體指標、投資指標、消費指標、金融指標、財政指標的主要內容，熟悉各項指標變動對宏觀經濟的影響。
掌握國內生產總值的概念及計算方法，熟悉國內生產總值與國民生產總值的區別與聯系；掌握失業率與通貨膨脹的概念，熟悉失業率與通貨膨脹率的衡量方式；掌握零售物價指數、生產者價格指數、國民生產總值物價平減指數的概念；熟悉國際收支、社會消費品零售總額、城鄉居民儲蓄存款余額、居民可支配收入等指標的內容；掌握貨幣供應量的三個層次；熟悉金融機構各項存貸款余額、金融資產總量的含義和構成；熟悉外匯儲備及外匯儲備變動情況；掌握利率及基準利率的概念；熟悉再貼現率、熟悉同業拆借利率、回購利率和各項存貸款利率的變動影響；熟悉匯率的概念及匯率變動的影響；熟悉財政收支內容以及財政赤字或結余的概念。
掌握證券市場與宏觀經濟運行之間的關系；熟悉中國股市表現與GDP、經濟周期、通貨變動對證券市場的影響；熟悉我國證券市場指數走勢與我國GDP增長趨勢的實際關系。
掌握財政政策和主要財政政策手段；熟悉積極財政政策及緊縮財政政策對證券市場的影響掌握貨幣政策和貨幣政策工具；熟悉貨幣政策的調控作用以及貨幣政策對證券市場的影響；掌握收入政策含義；熟悉收入政策的目標及其傳導機制；熟悉我國收入政策的變化及其對證券市場的影響；熟悉國際金融市場環境對我國證券市場的影響途徑。
熟悉證券市場供求關系的決定原理；熟悉我國證券市場供需方的發展及現狀；掌握影響證券市場供給和需求的因素以及影響我國證券市場供求關系的基本制度變革。 掌握行業和行業分析的定義；熟悉行業與產業的差別；熟悉行業分析的任務、地位及意義；熟悉行業分析與公司分析、宏觀分析的關系；掌握行業分類方法。
掌握行業的市場結構及各類市場的含義、特點及構成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念；掌握行業集中度概念；熟悉以行業集中度為劃分標準的產業市場結構分類。熟悉行業競爭結構的五因素及其靜動態影響。掌握行業的類型、各類行業的運行狀態與經濟周期的變動關系、具體表現、產生原因及投資者偏好；掌握行業生命周期的含義、發展順序、表現特徵與判斷標准；熟悉處於各周期階段的企業的風險、盈利表現及投資者偏好；熟悉行業衰退的種類；熟悉判斷行業生命周期的指標及其變化過程；熟悉產出增長率的經驗數據界限。
掌握行業興衰的實質及影響因素；熟悉技術進步的行業特徵及影響；掌握技術產業群的劃分標准；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產業政策的概念、內容；熟悉我國主要產業政策。熟悉產業組織創新的內容。熟悉經濟全球化、協議型分工和後天因素的含義；熟悉經濟全球化的主要表現及原因；熟悉產業全球性轉移、國際分工基礎與模式變化的主要內容；熟悉貿易與投資一體化理論。
熟悉歷史資料研究法和調查研究法的含義與優缺點；熟悉歷史資料的來源；熟悉調查研究的具體方式、優缺點、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標選取與判斷方法；熟悉判斷行業生命周期階段的增長預測分析方法。掌握相關關系、時間數列的概念和分類；熟悉因果關系與共變關系；熟悉積矩相關系數和自相關系數的含義、數值范圍及計算；掌握一元線性回歸方程的應用；掌握時間數列的判別准則；熟悉常用的時間數列預測方法。 掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑。
熟悉公司行業競爭地位的主要衡量指標。掌握經濟區位的概念；熟悉經濟區位分析的目的和途徑；熟悉自然條件、基礎條件和經濟特色的內容及其對公司的作用；熟悉產業政策對公司的作用。熟悉產品競爭能力優勢的含義、實現方式；掌握市場佔有率的概念；熟悉品牌的含義與功能。掌握公司法人治理結構、股權結構規范和相關利益者的含義；熟悉健全的法人治理機制的具體體現和獨立董事制度的有關要求；熟悉監事會的作用及責任；熟悉素質的含義及公司經理人員、業務人員應具備的素質；熟悉公司盈利能力和成長性分析的內容；掌握公司盈利預測的主要假設及實際預測方法；熟悉經營戰略的含義、內容和特徵；熟悉公司規模變動特徵和擴張潛力與公司成長性的關系；熟悉公司基本分析在上市公司調研中的實際運用。
熟悉資產負債表、利潤分配表和現金流量表的含義、內容、格式、編制方式以及資產、負債和股東權益的關系；熟悉利潤表反映的內容。熟悉使用財務報表的主體、目的以及報表分析的功能、方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；熟悉常用的比較方法。
熟悉財務比率的含義、分類以及比率分析的比較基準；掌握公司變現能力、營運能力、長期償債能力、盈利能力、投資收益和現金流量的計算、影響因素以及計算指標的含義；掌握流動比率與速動比率的影響因素；熟悉影響速動比率可信度的因素；熟悉影響公司變現能力的其他因素。熟悉或有負債的概念及內容；熟悉影響企業存貨結構及周轉速度的指標；熟悉資產負債率與產權比率、有形資產凈值債務率與產權比率的關系；熟悉融資租賃與經營租賃在會計處理方式上的區別；熟悉流動性與財務彈性的含義；掌握本期到期債務的統計對象；熟悉上述指標的評價作用，變動特徵與對應的財務表現以及各變數之間的關系。
熟悉會計報表附註項目的主要項目，掌握會計報表附註對基本財務比率的影響。熟悉沃爾評分法的比率選取與所佔比重；熟悉綜合評價方法；熟悉EVA的含義、計算方法及其應用；熟悉公司財務分析的注意事項；熟悉公司各類增資行為對財務結構的影響。
熟悉公司資產重組和關聯交易的主要方式、具體行為、特點、性質以及與其相關的法律規定；熟悉資產重組和關聯交易對公司業績和經營的影響；熟悉運用市場價值法、重置成本法、收益現值法評估公司資產價值的步驟和優缺點。
熟悉會計政策的含義以及會計政策與稅收政策變化對公司的影響。 熟悉技術分析方法的局限性。熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎；熟悉價量關系變化規律；掌握道氏理論的基本原理；熟悉技術分析方法的分類及其特點。
熟悉K線圖的畫法；熟悉K線的主要形狀及其組合的應用；熟悉趨勢的含義和類型；掌握支撐線和壓力線、趨勢線和軌道線的含義、作用；熟悉股價移動的規律；熟悉股價移動的形態；掌握反轉突破形態和持續形態的形成過程、特點及應用規則。
熟悉缺口的基本含義、類型、特徵及應用方法。
熟悉波浪理論的基本思想、主要原理；掌握葛蘭碧的量價關系法則；熟悉漲跌停板制度下量價關系的分析。
熟悉移動平均線的含義、特點和計算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動平均線組合分析方法；熟悉平滑異同移動平均線的計算及應用法則。
熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和應用法則；熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數、漲跌比、超買超賣等指標的基本含義與計算，熟悉其應用法則。 熟悉證券組合的含義、類型；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。
掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。
熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特徵；熟悉投資者偏好特徵；掌握無差異曲線的含義、作用和特徵；熟悉最優證券組合的含義和選擇原理。
熟悉資本資產定價模型的假設條件；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；掌握證券b系數的涵義和應用；熟悉資本資產定價模型的應用效果；熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，熟悉套利定價模型的應用。
熟悉證券組合業績評估原則，熟悉業績評估應注意的事項；熟悉詹森指數、特雷諾指數、夏普指數的定義、作用以及應用。
熟悉債券資產組合的基本原理與方法，掌握久期的概念與計算，熟悉凸性的概念及應用。 熟悉金融工程的定義、內容及其應用；熟悉金融工程的技術、運作步驟。
掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原則和風險；掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理；熟悉股指期貨套利的主要方式；掌握期現套利、跨期套利、跨市場套利和跨品種套利的基本概念、原理；掌握股指期貨套期保值交易實務，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合約份數計算；掌握套期保值與期現套利的區別。熟悉股指期貨投資的風險。
熟悉風險度量方法的歷史演變；掌握VaR的概念與計算的基本原理；熟悉VaR計算的主要方法及優缺點；熟悉VaR的主要應用及在使用中應注意的問題。 熟悉證券分析師的含義、職能和業務范圍。
熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；熟悉國際注冊投資分析師協會、亞洲證券與投資聯合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試（CIIA®考試）的特點、考試內容及在我國的推廣情況。了解《國際倫理綱領、職業行為標准》對投資分析師行為標準的主要規定內容。
熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性；了解《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》的修訂特點，掌握證券分析師職業道德的十六字原則與職業責任；熟悉證券分析師執業紀律；掌握《證券業從業人員執業行為准則》規定的特定禁止行為。
掌握我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規；熟悉《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關於規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》、《證券公司內部控制指引》以及《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》的主要內容；熟悉誠信原則、隔離制度、民事責任規定的適用場合；掌握執業迴避的適用場合及其具體情形；掌握執業披露的具體內容。

❺ 證券從業資格考試的專業哪門是有計算的

證券投資分析和證券投資基金都有，證券基礎也有些，不過較少；證券交易與證券發行與承銷就幾乎沒有了。

❻ 證券界人士請進

只需考過兩門就可以了，一門基礎＋一門專業，專業總共有四科加基礎總共是五科。
《證券市場基礎知識》課程簡介
《證券市場基礎知識》是證券從業資格考試中必考的基礎課程。課程的主要內容包括：證券與證券市場的概念；證券的產生；證券市場的形成和發展；股票的特徵、價值與我國現行的股票類型；債券的特徵、類型；金融債券和國際債券；證券投資基金的概念、特點和分類；金融衍生工具概述；金融期貨的定義、特徵和功能；金融期權的定義；可轉換證券的含義、特點；其他衍生工具；證券發行和交易市場；證券價格和價格指數；證券投資的收益和風險；證券中介機構的定義、類型；證券市場法規體系與監管架構；證券從業人員的道德規范和行為准則。
課程計劃授課學時：20學時
《證券交易》課程簡介
《證券交易》是證券從業資格考試中一門相對比較重要的主幹課程。課程的主要內容包括：證券交易的概念和基本要素，證券交易所的會員和席位，證券交易的風險及其防範；證券經紀業務的含義與特點；證券委託買賣、競價和成交，網上發行的申購，交易費用；證券自營業務，客戶資產管理業務；證券回購交易的概念、程序和交易規則，債券買斷式回購業務；證券交易清算與交收，證券營業部與投資者之間的資金結算；證券營業部的經營管理，證券營業部的內部控制。
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《證券投資分析》課程簡介
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課程計劃授課學時：15學時。
《證券投資基金》課程簡介
《證券投資基金》是證券從業資格考試中相對比較獨立的一門培養基金管理人才課程。課程的主要內容包括：證券投資基金的概念與特點，證券投資基金市場的參與主體，證券投資基金的分類，股票基金、債券基金、貨幣市場基金；封閉式基金和開放式基金的募集、交易與登記；基金的管理人和託管人；基金的市場營銷渠道與促銷手段；基金的資產估值、費用與基金會計核算；基金收益分配與稅收；基金的信息披露與監管；基金證券組合管理基礎；基金的資產配置管理；股票投資組合管理；債券投資組合管理；基金的績效衡量。
http://www.doze.com/zq/nan/20090118/150729444.html

❼ 我國證券分析師組織是什麼一個情況

同學你好，很高興為您解答！

高頓網校為您解答：

國務院證券委於1995年頒布《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始實施證券從業人員資格管理制度。1999年4月舉辦首次證券投資咨詢資格考試。2002年實施《證券從業人員資格管理辦法》，申請證券投資咨詢業務資格的人員必須首先通過中國證券業協會統一組織的證券業從業人員資格考試。我國證券分析師行業自律組織——中國證券業協會證券分析師專業委員會於2000年7月5日在北京成立，制定了證券投資咨詢行業自律性公約和證券分析師執業行為准則與職業道德規范，彌補了自律規范的不足，為證券投資咨詢行業的運作和證券分析師執業提供了有效保障，有利於行業健康發展，樹立了分析師的良好形象。2002年12月13 日，中國證券業協會第三次會員大會通過第三屆常務理事會決議，設立中國證券業協會證券分析師委員會，制定了《中國證券業協會證券分析師委員會工作規則》。2005年，中國證券業協會修訂《中國證券分析師職業道德守則》，出台《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》，加強證券分析師職業道德標準的自律和監督，頒布《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》，規范會員制業務。

作為全球領先的財經證書網路教育領導品牌，高頓財經集財經教育核心資源於一身，旗下擁有高頓網校、公開課、在線直播、網站聯盟、財經題庫、高頓部落、APP客戶端等平台資源，為全球財經界人士提供優質的服務及全面的解決方案。

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❽ 關於證劵從業資格證得問題

一）考題特點

考題的特點是點多面廣、時間緊、題量大、單題分值小。

（二）學習方法

基於這種特點，學習的方法是：

1．全面系統學習。學員對於參加考試的課程，必須全面系統地學習。對於課程的所有要點，必須全面掌握。很難說什麼是重點，什麼不是重點。從一些重要的歷史性的時間、地點、人物，到證券價值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規的等等，都是考試的范圍。全面學習並掌握了考試課程，應付考試可以說是游刃有餘，胸有成竹。任何投機取巧的方法，猜題、押題的方法，對付這樣的考試，只能適得其反。

2．在理解的基礎上記憶。應該說，學員在工作之餘進行學習，課程和相關法規的內容還是很多的。大量的知識點和政策法規要學習，記憶量是相當大的。一般學員都會有畏難情緒。其實，這種考試並不是傳統的需要「死記硬背」的考試方法，排除了簡答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是了解學員掌握知識面的情況。如果學員理解了課程內容，應付考試就已經有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的最好前提，尤其是學員通過學習在工作學以致用的前提。

3．抓住要點。在很短的時間內，學員要學習大量的課程內容和法律法規，學習任務很重，內容很多。面對繁雜的內容，學習的最佳方式是要抓住要點。想完全記住課程所有內容是不可能的，也是不現實的。所以知識都有一個主次輕重，本叢書的一大特點是從浩繁的課程內容和相關法規中提煉出要點，以便學員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。

4．條理化記憶。根據人類大腦特點，人類的知識儲存習慣條理化的方式，在學習過程中，學員如果能夠適當進行總結，以知識樹的方式進行儲存，課程要點可以非常清晰地保留在學員的記憶里。本叢書做了一些歸納，已經用框圖的方式總結了很多課程要點，應該對學員會有很好的幫助。學員還可以自己根據自己的理解和需要做一些歸納總結。

5．注重實用。考試的大量內容是學員工作中要碰到的問題，包括各種目前實用的和最新的法律、法規、政策、規則、操作規程等，既是考試的重要內容，也是學員在工作中要用到的。只是學員在工作中能只是側重其中的某一方面而已。在學習當中，側重從實用的角度進行學習，即符合考試有大量實物內容的特點，又幫助學員緊密聯系實際工作，一舉兩得。尤其是實際工作中就能接觸到的東西，是很容易理解和記憶的。
總之，全面系統地掌握了課程的要點，考試起來會很輕松。

證券從業人員資格考試應試技巧

1．不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙是做好記號，不要糾纏，最後有時間再解決。原因是單題分值小，時間緊，題量大。

2．不漏答題。即使有難題、學員感覺拿不準的題，盡量都要給出一個答案。原因是這種考試模式，都答了，至少有選對的概率。

3．考前不押題。猜題、押題，適得其反。

4．考前安排適當時間學習，臨考急時抱佛腳，學習與考試的效果和感覺都會很差的。

5．根據常識答題。學員工作任務重，學習時間緊張。在很短的時間里要把所以課程內容完全「死記硬背」地記住是不可能的。但是，絕大部分學員都已經在證券業崗位上從業，在平時的工作中已經對考試內容有了一定的了解，可以根據雪平時對證券業知識和工作規則的了解進行答題。

證券從業人員資格考試題型解析

歸納如下常見的出題方法：

1．根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2．重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。

3．反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶並存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4．跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特徵、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮製。

5．計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但並不等於這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6．條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7．對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8．根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但並非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

證券從業資格考試的復習方法

總體講，個人感覺，如果僅僅從通過考試角度去復習，並不是十分困難。如果能保證全日看書，基本上10日能夠看一科，復習至少需要2遍以上，因為許多知識看過一遍沒及時復習的話又忘了。一般說來，1個月內復習搞定2科問題不大，而且可以搞2遍以上。除了考試統編教材，配套輔導從書也是對知識進行強化記憶起作用，除此外，不必要搞太多的書和題目做，光做題目不一定能記住，因為很多題目都是平時沒見過的。

1、考試題目是抽題的，有運氣的成分。
考試的一些知識點可能是比較平時沒注意的，題目都是平時沒怎麼見過的，盡管考試內容完全都能從書上找到原出處。考試題目是從題庫中抽題，可能會發生對某一章有很多題，而有的章節沒什麼考題。比如：我感覺在證券交易時考了起碼十道以上的代辦股份轉讓，而考發行承銷在香港H股和創業板上市條件內容的一道題也沒有。如果你對某部分十分熟悉，而且抽題中有很多，那恭喜你運氣不錯。

2、舍棄某些不易出題的知識點。
對於一些知識點，感覺不好出題的可以大不必關注。要考慮這個地方是否適合出題。比如證券交易中的清算交收中的待處理部分，十分羅索，不好理解不好記，也不太好出題目，乾脆不看。

3、計算題目處理。
前面說過，每科考試110分鍾，完成180道題目，拋開20分的多選不談，基本每道題30-40秒。如果一道計算題花了兩分鍾，那麼它就佔用了至少3-4道題目的時間。在證券投資分析中，關於公司財務部分會出許多的計算題，我感覺大約有10道以上的計算題目，而且有的計算題目還不是一步能算出來的，如果不是極熟練可能會比較費時間。

4、購買法律單行本。
有時教材對某些法規闡述的煩瑣或不明，則最好對法規原文確認，建議購買一些完整的法規單行本，比如《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》等。

5、關於數字強記。
的確有時太多的數字容易弄亂，建議個人總結一套適合自己的快速記憶方法。因為這些知識點不需要永久性記憶，只是一種短暫性記憶，如1-3個月的時間，考過就忘無所謂。關鍵是考試時能記得。如證券公司的業務分類簡記為515，凈資本簡記為2512，看到這類題目立刻反映這些數字，比死記要效果好些。當時我記得很熟悉的，現在才幾天過去，基本都想不起來了。

證券投資考試大綱分析
目的與要求

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券以及權證等的投資價值分析;宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的一般特徵、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特徵分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析以及證券投資組合的基礎理論和應用方法。

第一章 證券投資分析概述

熟悉證券投資分析的含義和意義;熟悉有效市場假說的意義;掌握有效市場的概念和分類;熟悉三類有效市場的特點及其對證券投資分析的指導意義;熟悉證券投資分析信息的來源;熟悉我國證券市場現存的主要投資理念及投資策略。

熟悉證券投資分析簡史;熟悉基本分析、技術分析、心理分析和學術分析等流派的特點;熟悉證券投資分析的基本要素;掌握基本分析法、技術分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎和內容;熟悉證券投資分析應注意的問題。

第二章 有價證券的投資價值分析

熟悉貨幣時間價值、貨幣終值和現值的概念;掌握按單利和復利計算貨幣終值和現值。

熟悉影響債券和股票投資價值的內外部因素及其影響機制;熟悉債券內在價值和股票內在價值，附息債券、一次還本付息債券的概念;掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復利計算內在價值，計算債券的轉讓價格;熟悉債券和股票必要收益率、內部到期收益率的含義及估計收益率原理;熟悉市場預期理論、流動性偏好理論及市場分割理論的基本觀點;掌握利率期限結構的概念和類型。

熟悉股票投資凈現值的概念以及計算;掌握計算股票內在價值不同增長模型的原理和公式;熟悉估計股票市場價格的市盈率方法及其局限性，熟悉市凈率的基本概念及其在股票估值方面的運用。

熟悉ETF和LOF的概念，掌握LOF和ETF的內在價值分析、二級市場投資價值分析和套利機制分析。

熟悉金融期貨的定義;掌握金融期貨的有關專業術語;掌握金融期貨理論價格的計算公式和影響因素。熟悉金融期權的定義;掌握金融期權的有關專業術語;掌握期權的內在價值、時間價值及影響因素。

掌握可轉換證券的有關專用術語;掌握可轉換證券轉換升水、轉換貼水、轉換平價的計算;熟悉可轉換證券轉換升水比率、轉換貼水比率的計算。

掌握權證內在價值計算;熟悉權證的理論價值和市場價格、標的股票市場價格和認購價格之間的關系;熟悉認股權證的杠桿作用。

第三章 宏觀經濟分析

熟悉宏觀經濟分析的意義;熟悉總量分析和結構分析的定義、特點和關系;熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法。

熟悉國民經濟總體指標、投資指標、消費指標、金融指標、財政指標的主要內容，熟悉各項指標變動對宏觀經濟的影響。

掌握國內生產總值的概念及計算方法，熟悉國內生產總值與國民生產總值的區別與聯系;掌握失業率與通貨膨脹的概念，熟悉失業率與通貨膨脹率的衡量方式;熟悉國際收支、社會消費品零售總額、城鄉居民儲蓄存款余額等指標的內容;掌握貨幣供應量的三個層次;熟悉金融機構各項存貸款余額、金融資產總量的含義和構成;熟悉利率、匯率和外匯儲備的含義。

掌握證券市場與宏觀經濟運行之間的關系;熟悉中國股市表現與GDP、經濟周期、通貨變動對證券市場的影響;熟悉我國證券市場指數走勢與我國GDP增長趨勢的實際關系。

熟悉財政政策和財政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點及對證券市場的影響;熟悉收入政策的目標及其傳導機制;熟悉國際金融市場環境及人民幣匯率預期對證券市場的影響。

熟悉股票市場供求關系的決定原理;掌握影響股票市場供給和需求的因素以及影響我國證券市場供求關系的基本制度變革。

第四章 行業分析

掌握行業和行業分析的定義;熟悉行業與產業的差別;熟悉行業分析的任務、地位及意義;熟悉行業分析與公司分析、宏觀分析的關系;掌握行業分類方法;掌握市場結構及各類市場的含義、特點及構成;熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念。

掌握行業的類型、各類行業的運行狀態與經濟周期的變動關系、具體表現、產生原因及投資者偏好;掌握行業生命周期的含義、發展順序、表現特徵與判斷標准;熟悉處於各周期階段的企業的風險、盈利表現及投資者偏好;熟悉行業衰退的種類;熟悉判斷行業生命周期的指標及其變化過程;熟悉產出增長率的經驗數據界限;掌握行業興衰的實質及影響因素;熟悉技術進步的行業特徵及影響;掌握技術產業群的劃分標准;熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念;熟悉產業政策的概念、內容;熟悉產業組織創新的內容。

熟悉經濟全球化、協議型分工和後天因素的含義;熟悉經濟全球化的主要表現及原因;熟悉產業全球性轉移、國際分工基礎與模式變化的主要內容;熟悉貿易與投資一體化理論。

熟悉歷史資料研究法和調查研究法的含義與優缺點;熟悉歷史資料的來源;熟悉調查研究的具體方式、優缺點、適用性;掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義;熟悉橫向比較的指標選取與判斷方法;熟悉判斷行業生命周期階段的增長預測分析方法。

掌握相關關系、時間數列的概念和分類;熟悉因果關系與共變關系;熟悉積矩相關系數和自相關系數的含義、數值范圍及計算;掌握一元線性回歸方程的應用;掌握時間數列的判別准則;熟悉常用的時間數列預測方法。

第五章 公司分析

掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑;熟悉公司行業競爭地位的指標。

掌握經濟區位的概念;熟悉經濟區位分析的目的和途徑;熟悉自然條件、基礎條件和經濟特色的內容及其對公司的作用;熟悉產業政策對公司的作用。

熟悉產品競爭能力優勢的含義、實現方式;掌握市場佔有率的概念;熟悉品牌的含義與功能。

掌握公司法人治理結構、股權結構規范和相關利益者的含義;熟悉健全的法人治理機制的具體體現和獨立董事制度的有關要求;熟悉監事會的作用及責任;熟悉素質的含義及公司經理人員、業務人員應具備的素質;熟悉經營戰略的含義、內容和特徵;熟悉公司規模變動特徵和擴張潛力與公司成長性的關系;熟悉公司成長性分析的主要途徑。

熟悉上市公司調研中公司基本分析的主要側重面;熟悉具體的分析指標。

熟悉資產負債表、利潤分配表和現金流量表的含義、內容、格式、編制方式以及資產、負債和股東權益的關系;熟悉利潤表反映的內容。

熟悉使用財務報表的主體、目的以及報表分析的功能、方法和原則;熟悉比較分析法和因素分析法的含義;熟悉常用的比較方法。

熟悉財務比率的含義、分類以及比率分析的比較基準;掌握公司變現能力、營運能力、長期償債能力、盈利能力和投資收益的計算、影響因素以及計算指標的含義;掌握流動比率與速動比率的影響因素;熟悉影響速動比率可信度的因素;熟悉或有負債的概念及內容;熟悉影響企業存貨結構及周轉速度的指標;熟悉資產負債率與產權比率、有形資產凈值債務率與產權比率的關系;熟悉融資租賃與經營租賃在會計處理方式上的區別;熟悉流動性與財務彈性的含義;掌握本期到期債務的統計對象;熟悉上述指標的評價作用，變動特徵與對應的財務表現以及各變數之間的關系。

熟悉沃爾評分法的比率選取與所佔比重;熟悉綜合評價方法;熟悉EVA的含義、計算方法及其應用;熟悉公司財務分析的注意事項;熟悉公司各類增資行為對財務結構的影響。

熟悉會計報表附註項目的主要項目，掌握會計報表附註對基本財務比率的影響。

熟悉公司資產重組和關聯交易的主要方式、具體行為、特點、性質以及與其相關的法律規定;熟悉資產重組和關聯交易對公司業績和經營的影響;熟悉運用市場價值法、重置成本法、收益現值法評估公司資產價值的步驟和優缺點。

熟悉會計政策的含義以及會計政策與稅收政策變化對公司的影響。

第六章 證券投資技術分析

熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎;熟悉價量關系變化規律;掌握道氏理論的基本原理;熟悉技術分析方法的分類及其特點。

熟悉K線圖的畫法;熟悉K線的主要形狀及其組合的應用;熟悉趨勢的含義和類型;掌握支撐線和壓力線、趨勢線和軌道線、黃金分割線和百分比線的含義、作用;熟悉股價移動的規律;熟悉股價移動的形態;掌握反轉突破形態和持續形態的形成過程、特點及應用規則。

熟悉缺口的基本含義、類型、特徵及應用方法。

熟悉波浪理論、古典量價關系理論的基本思想、主要原理;熟悉隨機漫步理論、循環周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想;掌握葛蘭碧的量價關系法則;熟悉漲跌停板制度下量價關系的分析。

熟悉移動平均線的含義、特點和計算方法;掌握葛蘭威爾法則;熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念;熟悉多條移動平均線組合分析方法;熟悉平滑異同移動平均線的計算及應用法則。

熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和應用法則;熟悉撞頂(底)次數、背離、曲線形態等概念。

熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數、漲跌比、超買超賣、人氣、買賣意願和中間意願等指標的基本含義與計算，熟悉其應用法則;熟悉布林線、拋物線指標、股票選擇指標、寶塔線、趨向指標的基本含義、應用法則。

第七章 證券組合管理理論

熟悉證券組合的含義、原因、類型、劃分標准及其特點;熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟;熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程;熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。

掌握單個證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關系數的意義。

熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;掌握有效證券組合的含義和特徵;掌握證券投資比重和相關系數變動對證券組合收益水平和風險水平的影響;熟悉投資者偏好特徵;掌握無差異曲線的含義、作用和特徵;熟悉最優證券組合的含義;掌握最優證券組合的選擇原理。

熟悉資本資產定價模型的假設條件;熟悉無風險證券的含義;掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關系;掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義;掌握證券b系數的定義和經濟意義;熟悉資本資產定價模型的應用效果;熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，熟悉套利定價模型的應用。

熟悉證券組合業績評估原則，熟悉業績評估應注意的事項;熟悉詹森指數、特雷諾指數、夏普指數的定義、作用以及應用。

第八章 金融工程學應用分析

熟悉金融工程的定義、內容及其應用;熟悉金融工程的技術、運作步驟。

掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原則和風險;掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理;熟悉股指期貨套利的主要方式;掌握期現套利、跨期套利、跨市場套利和跨品種套利的基本概念、原理;掌握股指期貨套期保值交易實務，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合約份數計算;掌握股指期貨套利與套期保值的區別。

熟悉風險度量方法的歷史演變;掌握VaR的概念與計算的基本原理;熟悉VaR計算的主要方法及優缺點;熟悉VaR的主要應用及在使用中應注意的問題。

第九章 證券分析師的自律性組織和執業規范

熟悉證券分析師的含義、職能和業務范圍。

熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能;熟悉國際注冊投資分析師協會、亞洲證券分析師聯合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試(CIIA?考試)的特點、考試內容及在我國的推廣情況。

熟悉證券分析師與律師、會計師在業務上的區別;熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性;掌握《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》的原則與含義;熟悉證券分析師執業紀律。

掌握我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規;熟悉《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關於規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》以及《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》的主要內容;熟悉誠信原則、隔離制度、民事責任規定的適用場合;掌握執業迴避的適用場合及其具體情形;掌握執業披露的具體內容。

❾ 我國證券投資分析師的自律組織是什麼

現在證券（期貨）業從業人員考試都是「證券業協會」在管，這就是個自律性的，比較權威的組織。 證券投資分析師考試題也是他們出的，教材也是他們編的。以後還有培訓，都是這個組織在搞。

❿ 證券市場的自律管理機構有哪些

證券交易所和中國證券業協會。

證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會正式成立於l991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自願組成的行業性自律組織。它的設立是為了加強證券業之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利於證券市場的健康發展。

中國證券業協會採取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，並報中國證監會備案。

根據2015年6月12日證監會發布的《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》，證券業協會發布了《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》。將按照證監會提出的「摸清底數、突出重點、疏堵結合、穩妥處理」的原則，推進證券公司信息系統外部接入的評估認證工作。

目前，各證券公司已向住所地證監局報送了自查報告，各證監局正在對自查情況進行核實。據了解，核實工作尚需一段時間，預計7月底前後可完成。證券業協會將從8月份開始接受證券公司外部接入信息系統評估認證申請。

(10)我國證券投資分析師自律組織是擴展閱讀：

2019年05月09日，中國證券業協會發布了95家非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構的黑名單。在違規信息表現形式中常見的是非法投資咨詢，有五類表現形式：

一、是以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式，非法代理客戶從事證券投資理財活動；

二、是以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委託協議，從事非法證券活動；

三、是假冒合法證券經營機構網站或博客，發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶；

四、是使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資咨詢業務；

五、是以門戶網站、網站博客、QQ等為平台，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務。