證券經紀人風險准備金

Ⅰ 證券公司如果從證券經紀人開始做以後會有機會做投行業務么做投行有什麼要求

從證券經紀人做到投行業務經理，機會肯定有，但可以說機會很小，因為經紀人的經歷對投行業務工作職位的爭取幫助不大，想做投行業務的職位，先要有過硬的硬體條件，加上你的努力，再加上機遇才成。
證券經紀人不算證券公司正式員工，屬於兼職，任職條件也最低，基本上過了證券從業資格考試就行。 投行業務職位要求較高，很多證券公司都要研士以上學歷，金融相關專業，要有一定的證書，比如注冊會計師，律師證等，還要有一定的從業經驗。

Ⅱ 法律對證券公司提取交易風險准備金是如何規定的

證券法規定，證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險准備金，用於彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。 證券公司在證券承銷中將可能面臨證券發行銷路不暢，不得不長期佔用巨額資金，承擔不銷出去證券的風險；也可能面臨代理發行費用大大超出預計的情況；在證券自營中，投資判斷失誤，時機掌握不當造成的巨額損失，更是常見的事情；在證券經紀業務中，電腦出現故障、技術操作失誤、工作人員疏漏造成的交易差錯給客戶帶來的損失需要賠償；此外證券業務中還可能出現內部人員違法進行內幕交易、違規操作被查處，受到主管機關的行政處罰，造成證券公司的巨大損失等，都是證券公司經常要面臨的風險。因此，為了保護投資人眾的利益，法律規定，證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險准備金，用於彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。

Ⅲ 證券經紀人掛牌在證券公司有什麼風險需要承擔什麼法律責任

滿意答案惘事已逝3級2009-01-11你指的是不是取得證券從業資格，然後將證書掛到證券公司，證券公司用你的證書掛一些沒有資格證的經紀人拉來的客戶，給你一定的費用，但你根本不參與客戶任何操作。幾乎是不幹工作白拿錢的情況。其實這種情況是普遍存在的，因為現在正處於行業規范期內，原來有客戶資源的經紀人或居間人沒有取得從業資格，在法律上不能從事該項業務，所以需要找一個有證書的，將其拉到的客戶掛到名下。當然從本質上來說，這是一個違規的行為，因為你雖然是客戶名義上的經紀人，但是根本沒有也不可能盡到經紀人的職責。所以風險是存在的。但哪有一點風險也不承擔就拿錢的好事呢？而且一般來講，根據我國證券法的規定，如果需要對外承擔責任的一般應由證券公司來承擔，實際上經紀人只是一個中間人，簡單的說，經紀人就是把客戶介紹給證券公司，收取一定的介紹費，基本上不承擔客戶和證券公司因違規操作造成的風險（特殊情況除外，比如參加違規操作等等）。

Ⅳ 證券經紀人留存的風險金發放時需要交稅嗎

風險金不需要交稅，因為風險金不是相當於抵押金類，它不升值，就是按規定一定時期的風險金，到期返還。是經紀人自己拿出的。不是分紅或股利，所以不交稅。

Ⅳ 請問法律對證券公司提取交易風險准備金是如何規定

風險准備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金的制度。
期貨風險准備金制度有以下規定：
1、交易所按向會員收取的手續費收入（含向會員優惠減收部分）20%的比例，從管理費用中提取。當風險准備金達到交易所注冊資本10倍時，可不再提取。
2、期貨風險准備金必須單獨核算，專戶存儲，除用於彌補風險損失外，不得挪作他用。風險准備金的動用必須經交易所理事會批准，報中國證監會備案後按規定的用途和程序進行。

Ⅵ 請問證券保證金制度與風險准備金制度之區別

證券保證金制度沒聽說。
在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）交納少量資金，作為其履行期貨合約的財力擔保，然後才能參與期貨合約的買賣，並視價格變動情況確定是否追加資金，這種制度就是保證金制度，所交的資金就是保證金。
風險准備金是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金制度。

Ⅶ 證券經紀人勞務報酬，扣除的風險保護金應該在稅前還是稅後扣除

稅後~
客戶經理不太清楚~風險金就只是為了防止你在從業期間作出一些損害公司形象利益的事情用的，等你辭職的時候會都給你的~如果他們不給~記得問他們要哦~

Ⅷ 方正證券經紀人有風險保證金嗎

這個是有的，風險保證金是從傭金提成裡面按一定比例扣除。如果經紀人離職的話可以申請退回這筆資金。在職的話就不可以拿回。主要就是避免經紀人在職期間出現違規行為導致客戶損失，然後可以用這筆錢去賠償客戶。

Ⅸ 什麼是證券公司風險資本准備

風險准備金類似投資者保護基金，是為了解決一些突發狀況造成的投資者的損失。資信越好的證券公司，風險准備金提取的比例會少一些。資信差的公司，或者小公司，會計提的高，以此激勵券商做大做全。

投資者保護基金或稱投資者賠償基金或投資者補償基金，是指一種在上市公司、證券公司出現支付危機、面臨破產或倒閉清算時，由基金直接向危機或破產機構的相關投資者賠償部分或全部損失的保障機制。

(9)證券經紀人風險准備金擴展閱讀

制度基礎

投資者保護基金，是證券客戶資產風險應對機制的重要組成部分。在對證券公司進行嚴格的凈資本監管和客戶資產分隔監管，並建立以投資者保護為重心的證券公司破產清算程序之外，投資者保護基金以相當於客戶資產保險的方式，為客戶資產安全構建起最後一道屏障。

各國建立投資者保護基金的制度基礎不盡相同，大致可以分為法律規范和自律規則兩種。

Ⅹ 證券營業部應按月從經紀人個人提成中提取多少作為經紀人個人的風險金

我知道的是一般在5-10%的都有，叫合規風險及，你離職的三個月-半年之間是可以提出申請，可以要回來的