上海證券交易所證券異常交易實時監控細則

A. 股票暫停上市後恢復上市首日是否有價格漲跌幅限制

恢復上市或重新上市的首日都不設漲跌幅限制。
本質上來看，股票就是一種「商品」它的價格多少取決於它的內在價值（標的公司價值）是多少，而且它的價格無論怎樣變化都是圍繞之價值周圍的。
股票和普通商品一樣，它的價格波動，供求關系對其價格有影響。
就像豬肉，當對豬肉的需求增多了，供給過少，需求過多，價格就會上升；當流入市場中的豬肉多了，造成供大於求，那麼豬肉就只能夠降價銷售。
在股票上就會這樣體現：10元/股的價格，50個人賣出，但市場上有100個買，那另外50個買不到的人就會以11元的價格買入，股價就會因此得到提高，反之就會導致股價下降（由於篇幅問題，這里將交易進行簡化了）。
在日常生活中，有很多因素會影響到買賣雙方的情緒，這時供求關系也會受到影響，其中會對此起到深遠影響的因素有3個，我們來仔細分析一下。
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一、什麼原因會影響股票漲跌呢？
1、政策
產業和行業受國家政策的影響，比如說新能源，我國很重視新能源開發，對相關企業、產業都有一定的支持，比如補貼、減稅等。
這就使得大量資金流入，對於相關行業板塊或者上市公司，都會不斷的尋找它們，進一步造成股票的漲跌。
2、基本面
用長期的目光看，市場的走勢和基本面相同，基本面向好，市場整體就向好，比如說疫情期間我國的經濟狀況先轉好，企業有所盈利，股市也隨之回升了。
3、行業景氣度
這點很關鍵，一般來說，股票的漲勢基本與行業走勢正向相關，行業景氣度越好，這類公司的股票走勢就越好，價格就會普遍上漲，比如上面說到的新能源。
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二、股票漲了就一定要買嗎？
很多新手並不是了解股票很長時間，一看某支股票漲勢大好，立馬買了幾萬塊，結果跌的那個慘啊，被狠狠的套住了。其實股票的漲跌變化可以在短期內人為的進行干涉，只要有人持有足夠多的籌碼，一般來說占據市場流通盤的40%，就可以完全控制股價。如果你現在是剛入門的股票新手，優先採用長期持有龍頭股進行價值投資的方法，避免短線投資被人割了韭菜。吐血整理！各大行業龍頭股票一覽表，建議收藏！

應答時間：2021-09-23，最新業務變化以文中鏈接內展示的數據為准，請點擊查看

B. 上海證券交易所交易規則的第六章 交易行為監督

6.1 本所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為予以重點監控：
（一）可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券；
（二）以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（三）委託、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（四）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（五）大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格；
（六）頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定；
（七）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格；
（八）一段時期內進行大量且連續的交易；
（九）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易；
（十）大量或者頻繁進行高買低賣交易；
（十一）進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；
（十二）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；
（十三）本所認為需要重點監控的其他異常交易。
6.2 會員及其營業部發現投資者的證券交易出現第6.1條所列異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，並及時向本所報告。
6.3 出現第6.1條所列異常交易行為之一，且對證券交易價格或者交易量產生重大影響的，本所可採取非現場調查和現場調查措施，要求相關會員及其營業部提供投資者開戶資料、授權委託書、資金存取憑證、資金賬戶情況、相關交易情況等資料；如異常交易涉及投資者的，本所可以直接要求其提供有關材料。
6.4 會員及其營業部、其他交易參與人以及投資者應當配合本所進行相關調查，及時、真實、准確、完整地提供有關文件和資料。
6.5 對情節嚴重的異常交易行為，本所可以視情況採取下列措施：
（一）口頭或書面警示；
（二）約見談話；
（三）要求相關投資者提交書面承諾；
（四）限制相關證券賬戶交易；
（五）報請證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；
（六）上報證監會查處。
如對第（四）項措施有異議的，可以向本所提出復核申請。復核期間不停止相關措施的執行。

C. 哪些交易行為屬於證券交易所規定的異常交易行為

以下為規定的異常交易行為：

1、可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券。

2、以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頓繁進行互為對手方的交易。

3、委託、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻露進|
行互為對手方的交易。

4、兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。

5、大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格。

6、頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。

7、巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。

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合法證券交易的一般規定：

允許交易的證券，必須是依法發行並交付的證券。所謂依法發行並交付，是指證券的發行是完全按照有關法律的規定進行的，符合法律規定的條件和程序，具有法律依據，通過發行程序並將證券已經交付給購買者。

也就是說，進行證券交易的當事人依法買賣的證券，是其合法持有的證券。非依法發行的證券，即證券的發行，沒有按照法律規定的條件和程序進行，這樣的證券，不得買賣。

依法發行的股票或者公司債券及其他證券，都允許依法進行交易。依法發行的證券可以進行交易，但並不排除法律根據證券的性質和其他情況，對某些證券的交易作出限制性規定。

在現實中，對某些證券的轉讓期限作出限制是可能存在的。如有些債券，只允許在發行後滿一定期限才可轉讓。

經依法核準的上市交易的證券在證券交易所掛牌交易，必須採用公開的集中競價交易方式。公開的集中競價，是所有有關購售該證券的買主和賣主集中在一個市內公開申報、競價交易。

每當買賣出價相吻合就構成一筆買賣，交易依買賣組連續進行，每個買賣形成不同的價格。公開的集中競價具有過程公開性、時間連續性、價格合理性和對快速變化的適應性等特點。

D. 上海證券交易所股票上市規則(2019年修訂)

你好請問一下我有一個上海豫園商場股份有限公司1987發行卡股，股東100元

E. 違反上交所證券異常交易實時監控細則會被罰款嗎

一是明確投資者申報買入（賣出）的新股數量以及申報次數，將按照其以本人名義開立的多個證券賬戶合並計算；二是將針對證券賬戶實施的監管措施和紀律處分，改為針對投資者實施，從而覆蓋投資者以其本人名義開立的所有證券賬戶；三是明確會員應當採取有效措施對客戶指定交易在自身名下的證券賬戶的新股交易行為進行監控。

F. 上海證券交易所 股票異常交易波動三個交易日上漲超過20%, 如果要停牌的話一般要停幾個交易日是否有規定

通常情況是1個小時，但是如果該股票公司存在有重大事項沒有及時公布的話，那麼就要在事項公布後，開盤。

G. 股票帳戶在買賣中怎樣才算異常會被引起注意或者被監視

如果參與對敲、當日頻繁掛單撤單，特別是不以成交為目的的掛單撤單等會被特別監控。

一、異常行為

1、虛假申報：

是指不以成交為目的，通過大量申報並撤銷等行為，引誘、誘導或者影響其他投資者正常交易決策的異常交易行為。

2、拉抬打壓股價：

是指大筆申報、連續申報、密集申報或者明顯偏離股票最新成交價的價格申報成交，期間股票交易價格眀顯上漲(下跌)的異常交易行為。

3、維持漲(跌)幅限制價格：

是指通過大筆申報、連續申報、密集申報，維持股票交易價格處於漲(跌)幅限制狀態的異常交易行為。

比如，在連續競價階段同時存在股票交易價格處於股票漲跌幅限制狀態；單筆以漲(跌)幅限制價格申報後，在該價格剩餘有效申報數量或者金額巨大，且占市場該價格剩餘有效申報總量的比例較高，要予以關注。

二、買賣股票的數量也有一定的規定：即委託買入股票的數量必須是一手（每手100股）的整倍數，但委託賣出股票的數量則可以不是100的整倍。買入或者賣出的價格必須是在昨日收盤價上下浮動10%的范圍才有效。

三、股票交易實行價格優先、時間優先：股票連續競價時段，因為有許多投資者可能同時買賣同一隻股票，所以交易所制定了「價格優先、時間優先」的原則。

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二、開立股票賬戶的注意事項如下：

1、所需證件：本人身份證。如開立法人股票賬戶，需要同時出具企業營業執照原件(或復印件)及法人授權書；

2、費用包括：申請表費用和開戶費(上海股票賬戶收取40元/戶，深圳股票賬戶收取50元/戶)；

3、操作流程：投資者需填寫申請表並交納手續費；持有關證件、申請表及開戶手續費收據到開戶櫃台交櫃台承辦人；承辦人核查上述材料無誤後，申請人收回有關證件、收據並領取股票賬戶卡。

H. 深圳證券交易所對異常漲幅的股票一般是監控多少個工作日

第一條 為保障證券交易的正常秩序，及時防範、化解深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）市場風險，妥善處置交易異常情況，維護市場穩定，依據《證券法》、《突發事件應對法》、《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所交易規則》等規定，制定本細則。
第二條 本細則所稱交易異常情況是指導致或可能導致本所證券交易全部或者部分不能正常進行（以下簡稱「交易不能進行」）的情形。
第三條 引發交易異常情況的原因包括不可抗力、意外事件、技術故障等。
第四條 引發交易異常情況的不可抗力是指本所市場所在地或全國其他部分區域出現或據災情預警可能出現嚴重自然災害、出現重大公共衛生事件或社會安全事件等情形。
第五條 引發交易異常情況的意外事件是指本所市場交易地發生火災或電力供應出現故障等情形。
第六條 引發交易異常情況的技術故障是指：
（一）本所交易、通信系統中的網路、硬體設備、應用軟體等無法正常運行；
（二）本所交易、通信系統在運行、主備系統切換、軟硬體系統及相關程序升級、上線時出現意外；
（三）本所交易、通信系統被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。
第七條 交易不能進行是指無法正常開始交易、無法連續交易、交易結果異常、交易無法正常結束等情形。
第八條 無法正常開始交易是指：
（一）本所交易、通信系統在開市前無法正常啟動；
（二）證券交易停牌、復牌、除權除息等重要操作在開市前未及時、准確處理完畢；
（三）前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數據出現重大差錯而導致無法正確交易；
（四）10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入本所交易系統等情形。
第九條 無法連續交易是指：
（一）本所交易、通信系統出現10分鍾以上中斷；
（二）本所行情發布系統出現10分鍾以上中斷；
（三）10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報；
（四）10%以上的證券中斷交易等情形。
第十條 交易結果異常是指交易結果出現嚴重錯誤、行情發布出現錯誤、深證成指或本所認定的其他指數計算出現重大偏差等可能嚴重影響整個市場正常交易的情形。
第十一條 交易無法正常結束是指集合競價異常、可能導致無法正常完成，收市處理無法正常結束等可能對市場造成重大影響的情形。
第十二條 交易異常情況出現後，本所將及時向市場公告，並可視情況需要單獨或者同時採取技術性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施。
本所採取前款規定措施的，及時報告中國證監會。對技術性停牌或臨時停市的決定，本所通過網站及相關媒體及時予以公告。
第十三條 技術性停牌或臨時停市原因消除後，本所可以決定恢復交易，並向市場公告。
第十四條 證券交易相關部門或機構在與證券交易相關的業務實施、流程銜接、操作運行等環節出現重大誤差或失誤等情形，導致或可能導致交易不能進行，需要採取技術性停牌、臨時停市等措施的，參照本細則執行。
第十五條 國內外已經或可能出現對中國證券市場穩定及正常運行造成重大影響的事件或者出現其他全國性事件的，應國家有關部門要求臨時停市的，參照本細則執行。
第十六條 本細則中相關用語的含義：
（一）本所市場所在地：是指本所市場交易、通信及清算交收系統所在地；
（二）自然災害：包括但不限於台風、地震、海嘯、暴雪、日凌、洪澇災害；
（三）重大公共衛生事件：包括但不限於傳染病疫情、群體性不明原因疾病、食品安全事件以及其他嚴重影響公眾健康和生命安全的事件；
（四）社會安全事件：包括但不限於恐怖襲擊事件、經濟安全事件、涉外突發事件以及其他嚴重影響公共安全的事件。
第十七條 本細則經本所理事會通過，報證監會批准後生效。修改時亦同。
第十八條 本細則由本所負責解釋。
第十九條 本細則自發布之日起施行。

I. 上海證券交易所交易規則的修訂《上海證券交易所交易規則》若干條款

各市場參與者：
為配合退市制度改革的具體實施，經中國證監會批准，上海證券交易所（以下簡稱「本所」）對《上海證券交易所交易規則》若干條款進行了修訂，具體修訂內容如下：
一、第3.4.13條刪除ST、*ST股票漲跌幅限制的規定，並增加退市後重新上市的股票為首個交易日無價格漲跌幅的情形之一。
該條修改為：「本所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。
股票、基金漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×（1±漲跌幅比例）。
計算結果按照四捨五入原則取至價格最小變動單位。
屬於下列情形之一的，首個交易日無價格漲跌幅限制：
（一）首次公開發行上市的股票和封閉式基金；
（二）增發上市的股票；
（三）暫停上市後恢復上市的股票；
（四）退市後重新上市的股票；
（五）本所認定的其他情形。
經證監會批准，本所可以調整證券的漲跌幅比例。」
二、刪除第4.2.3條。
三、第5.4.2條中異常波動指標計算修改為自公告之日起重新計算，並刪除ST股票和*ST股票收盤價格漲跌幅偏離值的有關規定。
該條修改為：「股票、封閉式基金競價交易出現下列情形之一的，屬於異常波動，本所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大五家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額：
（一）連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的；
（二）連續三個交易日內日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，並且該股票、封閉式基金連續三個交易日內的累計換手率達到20%的；
（三）本所或證監會認定屬於異常波動的其他情形。
異常波動指標自公告之日起重新計算。
對3.4.13規定的無價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金不納入異常波動指標的計算。
經證監會批准，本所可以調整漲跌幅偏離值的累計比例。」
四、第11.1條修改為：「交易型開放式指數基金、債券、債券回購、權證等品種、風險警示股票、退市整理股票的其他交易事項，由本所另行規定。」
五、第11.4條增加兩項釋義為：「（十）風險警示股票：指按照本所《股票上市規則》被實施風險警示的股票。
（十一）退市整理股票：指被本所作出終止上市決定但處於退市整理期尚未摘牌的股票。」
上述修訂自2013年1月1日起生效，修訂後的《上海證券交易所交易規則》詳見本所網站。
特此通知。
上海證券交易所
二〇一二年十二月十四日
關於《上海證券交易所交易規則》增加第四章第五節「指數熔斷」的通知
上證發〔2015〕94號
各市場參與人：
為防範市場大幅波動風險，進一步完善證券交易機制，維護市場秩序，保護投資者權益，推動證券市場的長期穩定健康發展，經中國證監會批准，上海證券交易所（以下簡稱「本所」）決定在《上海證券交易所交易規則》第四章中增加第五節「指數熔斷」，就指數熔斷相關事宜做出專門規定（詳見附件），並自2016年1月1日起實施。
請各市場參與人認真做好指數熔斷相關業務和技術系統准備，確保市場平穩運行。
本所2013年發布的《關於修訂<上海證券交易所交易規則>及相關事項的通知》（上證發〔2013〕9號）中規定的暫不實施事項，仍按其相關規定執行。
特此通知。
附件：上海證券交易所交易規則（2015年修訂）
上海證券交易所
二○一五年十二月四日