⑴ 貨幣證券和資本證券的區別
貨幣證券和資本證券的區別
貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類:一類是商業證券，主要是商業匯票和商業本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
貨幣證券可以用來代替貨幣使用的有價證券，是商業信用工具。貨幣證券在范圍和功能上與商業票據基本相同，即貨幣證券的范圍主要包括期票、匯票、支票和本票等;其功能則主要是用於單位之間的商品交易、勞務報酬的支付，以及債權債務的清算等經濟往來。各銀行發行的信用卡，其實質也是一種貨幣證券。
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。持券人對發行人有一定收入的請求權。它包括股票、債券及其衍生品種如基金證券、期貨合約等。資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。
資本證券主要包括股權證券和債權證券。
股權證券是代表持有人對發行人凈資產一定比例所有權的一種權利證券，實質上是一種所有權證書。股權證券沒有償還期限和到期日，除破產清算等情況，發行人也不必償付;股權證券持有人有權參加分紅。普通股股票、優先股股票都屬於股權證券。
債權證券是代表發行人債務和持有人債權的一種權利證券，一般載明金額、具體償還期限、利率或購買時的折扣，發行人在債務證券到期後必須償還債務。商業本票、國庫券、國庫票據、國債、市政債券、公司債和房產按揭債券都屬於債務證券。
⑵ 證券基礎知識
⑶ 證券可分為（）A貨幣證券 B資本證券 C商品證券 D物質證券
有價證券按其所表明的財產權利的不同性質，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證券。
商品證券是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等於取得這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護。屬於商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。
貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業證券，主要是商業匯票和商業本票；另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。持有人有一定的收入請求權。資本證券是有價證券的主要形式。
其實有價證券的狹義就是資本證券。
⑷ 證券從業考試的模擬題哪裡能下
我給你一套吧,是我做好了的.你可以把其中的一些東西刪除掉.我沒有處理過
判斷題
1: 證券發行人將證券出售給社會投資者，這―切是由證券承銷商來完成的。所以，證券發行人就是證券承銷商。
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2: 我國證券市場對外開放正處於適度控制下的半開放狀態。
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3: 證券在我國屬於「舶來品」，最早的股票是外商股票。
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4: 機構投資者是證券市場最廣泛的投資者。
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5: 貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。
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6: 憑證式國債和封閉式基金交易憑證屬於非上市證券。
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7: 股份制的金融機構發行的股票並沒有定義為一般的公司股票，而是歸類於金融證券。
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8: 權利的發生是以證券的製作和存在為條件的，這類證券是設權證券。
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9: 所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。
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10: 股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。
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11: 股票的市場價格主要由股票的內在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。
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12: 通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。
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13: 普通股股東只能自己出席股東大會，不得委託他人代為行使表決權。
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14: 可轉換優先股票是指在一定條件下可以轉換成普通股票的優先股票。
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15: 外資股是指在境外上市的股票。
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16: 債券的償還期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時間。
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17: 當償還期內的市場利率上升且超過債券票面利率時，持固定利率債券的人要承擔相對利率較低或債券價格下降的風險。
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18: 無記名國債屬於一種具有實物券面的債券。
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19: 附新股認股權公司債與可轉換公司債相同，在行使新股認購權之後，債券的形態即消失。
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20: 目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發行的金融債券利息可免繳個人所得稅。
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21: 貨幣國債可分為本幣國債和外幣國債。
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22: 歐洲債券的發行不需要發行地官方主管機構的批准，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。
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23: 證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由基金託管人管理和運用。
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24: 投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。
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25: 契約型基金是通過基金章程來規范當事人行為的。
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26: 開放式基金的贖回價一般是基金單位凈資產值加一定的贖回費。
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27: 在我國，無論是公司型基金還是契約型基金，基金管理人必須與託管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立。
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28: 出現巨額贖回的情形時，基金管理人有權對基金凈資產暫停估值。
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29: 成為基金管理人的重要條件之一就是具備安全、高效的清算、交割能力。
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30: 國債基金和貨幣市場基金的收益均受市場利率變化的影響，並且變化方向一致。
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31: 金融工具價格的變幻莫測，決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，成為金融衍生工具高風險的重要誘因。
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32: 遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。
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33: 金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當日收盤價交割一定數量的某種金融商品的標准化契約。
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34: 金融性匯率風險是指在國際借貸中因匯率變動而使其中一方遭受損失的可能性。
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35: 利率期貨的標的物是利率指數。
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36: 期貨市場上的投機者當預計價格下跌時，就會建立期貨空頭。
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37: 金融期權和金融期貨一樣，都採用逐日結算制度。
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38: 通常，期權基礎資產價格的波動性越大，期權價格越高。
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39: 證券交易市場是證券發行市場的基礎和前提。
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40: 隨著市場經濟的發展發行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。
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41: 在證券交易所內，買賣雙方直接進行證券交易。
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42: 在三板市場上，一家公司可以委託多家公司代辦其股份轉讓業務。
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43: 計算期加權股價指數又稱派許加權指數。
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對
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44: 新上市的基金自上市後第二個交易日起納入指數計算范圍。
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對
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對
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45: 股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入。
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對
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46: 公司融資產生的財務杠桿是「雙刃劍」，當融資產生的利潤大於債息率時，給股東帶來的是收益增長的效應；反之，就是財務減少的財務風險。
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對
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對
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47: 證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。
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48: 證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批准。
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對
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對
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49: 未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議。
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對
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50: 證券登記結算機構是為證券發行和交易提供集中登記、存管與結算服務，並以盈利為目的公司法人。
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51: 公司在中央交收體制下實行會員法人結算制度。
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對
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對
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52: 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。
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對
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對
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53: 證券服務機構作為證券市場的參與者，如果存在違法違規行為，按照無過錯推定原則來承當法律責任。
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54: 我國《證券法》的適用范圍包括股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易。
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對
標准答案：
對
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55: 修改公司章程必須經出席股東大會的股東所持表決權的半數以上通過才行。
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考生答案：
對
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56: 行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。
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57: 中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。
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考生答案：
對
標准答案：
對
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58: 內幕交易的行為方式表現為行為主體得知某證券的內幕消息後自己從事買賣證券的交易行為。
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對
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59: 經批准從事證券業務經營和中介服務的機構及個人，只要承認協會章程，遵守協會各項規則，均可申請成為證券業協會會員。
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60: 證券從業人員不得為達到排除競爭的目的，不正當地利用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。
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考生答案：
對
標准答案：
對
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單選題
61: 證券是指各類記載並代表一定權利的（ ）。
A:書面憑證
B:法律憑證
C:貨幣憑證
D:資本憑證
考生答案：
B
標准答案：
B
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62: 以下關於有價證券的說法，錯誤的是（ ）。
A:本身沒有價值
B:持有者可憑券獲得一定的收入
C:是實際資本的一種形式
D:是分配和籌措資金的手段
考生答案：
A
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0
63: 社會保障基金投資於銀行存款和國債的比例不得低於（ ）。
A:20％
B:30％
C:40％
D:50％
考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5
64: 證券自律性組織包括（ ）。
A:證券交易所和證券監管機構
B:證券交易所和證券行業協會
C:證券監管機構和證券行業協會
D:證券公司和證券行業協會
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
65: 在我國政府對WTO的承諾中，外國證券機構直接從事B股交易以及外國機構駐華代表處成為證交所特別會員的申請可由（ ）受理。
A:證券交易所
B:中國財政部
C:中國證券監督管理委員會
D:證券交易所所在地的證監會派出機構
考生答案：
D
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0
66: 目前，我國的股票發行制度是（ ），並配之以發行審核制度和保薦制度。
A:審批制
B:注冊制
C:核准制
D:計劃制
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
67: 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。
A:美國紐約
B:荷蘭阿姆斯特丹
C:英國倫敦
D:美國費城
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
68: 證券的持有人可按自己的需要靈活地轉讓證券以換取現金，是證券的（ ）特徵。
A:期限性
B:收益性
C:流動性
D:風險性
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
69: 股票本身沒有價值，但代表著一定價值量的資產並有分配股息紅利的請求權，表明股票是（ ）。
A:有價證券
B:要式證券
C:證權證券
D:資本證券
考生答案：
B
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0
70: 股票的永久性特徵反映了（ ）之間比較穩定的經濟關系。
A:股東與股東
B:股東與董事會
C:股東與股份公司
D:股東與股票市場
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
71: 以下不屬於無面額股票特點的是（ ）。
A:便於股票分割
B:為股票發行價格的確定提供依據
C:發行價格靈活
D:轉讓價格靈活
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
72: 每股股票所代表的實際資產價值是指股票的（ ）。
A:票面價值
B:賬面價值
C:清算價值
D:內在價值
考生答案：
C
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0
73: 13、股票價格水平反映經濟周期變動的（ ）。
A:證券指標
B:先導性指標
C:同步性指標
D:滯後性指標
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
74: 當股份公司為增加公司資本而決定增加發行新股票時，原普通股股東享有（ ）。
A:優先認股權
B:認購優先股的權利
C:分配參與權
D:優先退股權
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
75: 股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先後順序是（ ）。
A:債權人、優先股東、普通股東
B:債權人、普通股東、優先股東
C:普通股東、優先股東、債權人
D:優先股東、普通股東、債權人
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
76: 我國《公司法》規定，上市公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例不得低於（ ）。
A:25％
B:20％
C:15％
D:10％
考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5
77: 債券是發行人依照法定程序發行，並約定在一定期限還本付息的有價證券。它反映的是（ ）的關系。
A:契約
B:所有權使用權
C:債權債務
D:權利義務
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
78: 一般來說，期限較長的債券，（ ），利率應該定得高一些。
A:流動性強，風險相對較小
B:流動性強，風險相對較大
C:流動性差，風險相對較小
D:流動性差，風險相對較大
考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5
79: 我國現階段的國債種類中，屬於實物債券的是（ ）
A:無記名國債
B:公司債券
C:企業債券
D:金融債券
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
80: 政府債券的最初功能是（ ）。
A:彌補財政赤字
B:籌措建設資金
C:便於調控宏觀經濟
D:便於金融調控
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
81: 政府為了實施某種特殊政策而發行的國債是（ ）。
A:赤字國債
B:建設國債
C:戰爭國債
D:特種國債
考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5
82: 在國內發行人民幣金融債券始於（ ）年。
A:1950
B:1952
C:1985
D:1982
考生答案：
D
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0
83: 公司不以任何資產作擔保而發行的債券是（ ）。
A:信用公司債
B:保證公司債
C:抵押公司債
D:信託公司債
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
84: 從幣種的角度分析，國際債券的（ ）大於國內債券。
A:通貨膨脹風險
B:利率風險
C:匯率風險
D:信用風險
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
85: 證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由（ ）存放。
A:基金託管人
B:基金承銷公司
C:基金管理公司
D:基金投資顧問
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
86: 投資基金的風險可能小於（ ）。
A:股票
B:固定利率債券
C:浮動利率債券
D:債券
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
87: 認購公司型基金的投資人是基金公司的（ ）。
A:債權人
B:受益人
C:股東
D:委託人
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
88: 證券投資基金有不同的投資目的，對於收入型基金來說（ ）。
A:資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低
B:資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低
C:資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高
D:資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高
考生答案：
A
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0
89: 證券投資基金資產的名義持有人是（ ）。
A:基金投資者
B:基金管理人
C:基金託管人
D:基金監管人
考生答案：
B
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0
90: 基金持有人與基金管理人之間的關系是（ ）。
A:債權債務關系
B:經營與監管的關系
C:所有者與經營者的關系
D:持有與託管的關系
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
91: 假設某基金2007年8月某估價日計算的基金資產凈值為100，000萬元，管理費率為1．5％，則該基金當月應提取的管理費為（ ）。
A:1000萬元
B:1500萬元
C:127．4萬元
D:4650萬元
考生答案：
B
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0
92: 基金的收益來源中的資本利得指的是（ ）。
A:普通股票或優先股票分紅產生的現金收入
B:對證券低買高賣獲得的差價收入
C:投資於固定收益債券的利息收入
D:向基金持有人收取的綜合費用收入
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
93: 投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（ ）所決定的。
A:跨期性
B:杠桿性
C:風險性
D:投機性
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
94: 在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的（ ）。
A:遠期合約
B:期貨合約
C:期權合約
D:互換合約
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
95: 目前世界上金融期貨是在（ ）進行集中交易。
A:只在期貨交易所
B:只在證券交易所
C:期貨交易所或證券交易所
D:場外市場
考生答案：
C
標准答案：
C
試題分數：0.5 得分：0.5
96: 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨是按（ ）來劃分的。
A:時間標准
B:基礎工具
C:合約履行時間
D:投資者的買賣行為
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
97: 先在期貨市場買進期貨，以便將來在現貨市場買進時不致因價格上漲而造成經濟損失的期貨交易方式是（ ）。
A:多頭套期保值
B:空頭套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
考生答案：
A
標准答案：
A
試題分數：0.5 得分：0.5
98: 看漲期權的買方具有在約定期限內按（ ）價格買入一定數量金融資產的權利。
A:市場價格
B:買入價格
C:賣出價格
D:協定價格
考生答案：
D
標准答案：
D
試題分數：0.5 得分：0.5
99: 金融期權的買方立即執行該期權所能獲得的收益稱為期權的（ ）。
A:市場價值
B:內在價值
C:時間價值
D:票面價值
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
100: 可轉換債券的票面利率一般（ ）相同條件下的不可轉換債券的票面利率。
A:高於
B:低於
C:等於
D:不確定
考生答案：
B
標准答案：
B
試題分數：0.5 得分：0.5
這兒也有喲：
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⑸ 如何看待資本證券與貨幣證券的區別與聯系
這位解釋的不太正確,證券分為有價證券和無價證券,先不說無價證券,有價證券又有狹義和廣義之分,廣義證券有商品證券.貨幣證券和資本證券.而狹義證券只是資本證券.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證,如:提貨單.運貨單.倉庫棧單等.
貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權的有價證券，又分為商業證券和銀行證券。商業證券主要有商業匯票和商業本票。銀行證券主要是銀行匯票和銀行本票和支票
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。如股票，債券，基金等
⑹ 多選：下列各項中，屬於有價證劵的有（） A、支票 B、國庫券 C、股票 D、企業債券
只要有價值的全部都是有價證券
abcd
⑺ 證券投資分析作業1-4答案
第二題：
1.不知道，破題出的真沒水平！這又不是開心辭典！
2.D
3.A
4.C
5.D
6.C
7.D
8.不知道,暈，鬼知道，你們老師是。。。出這種無聊的題
9.不知道，沒學過
10.B
第三題：
1.BDE
2.CE
3.ABDE
4.ABCD
5.BDE
第四題：
1.對
2.錯
3.錯
4.對
5.錯
6.錯
7.錯 組合投資理論是為了減小風險，但做不到杜絕風險
8.對
9.對
10.對
五,問答題
1.證券投資的功能
（1）資金積聚功能（利用債券、股票等證券商品將閑散資金集聚成巨額的資本）
（2）資金配置功能（利用證券市場將資金吸引到朝陽行業和高效企業，將有限資金合理使用）
（3）資金均衡分布功能（利用證券市場的變化及利益的驅動，將資金配置符合不同時間長短的需求）
（4）資金風險分散功能
（5）長期籌資與參與功能（上面括弧內的僅供參考，例子而已，可以不寫）
3.我國現行的證券監管體制
及時組建可促使二者有機互動、協調相長、對等合作的監管體制，以適應證券市場的發展需要和以責任政府為目標的法治化革新。依據組織體系構成劃分，即要求固有監管者重在把握宏觀秩序的維護，市場衍生管理者旨在維系微觀市場行為的審慎性引導，其他特殊監管者則用以在培養市場發達機能和維護利益、矯正社會正義間實現動態平衡。
4. 合格境外機構投資者的准入條件
（一）基金管理機構：經營資產管理業務5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少於50億美元；
（二）保險公司：成立5年以上，最近一個會計年度持有證券資產不少於50億美元；
（三）證券公司：經營證券業務30年以上，實收資本不少於10億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少於100億美元；
（四）商業銀行：在最近一個會計年度，總資產在世界排名前100名以內，管理的證券資產不少於100億美元；
（五）其他機構投資者（養老基金、慈善基金會、捐贈基金、信託公司、政府投資管理公司等）：成立5年以上，最近一個會計年度管理或持有的證券資產不少於50億美元。
5. 對投資者進行風險教育的意義
防止投資者隨波逐流，對其投資的後果做一些心理准備，幫助投資者應該怎樣投資才能賺。
⑻ 關於證券的問題，求解
1：商業匯票是指由付款人或存款人（或承兌申請人）簽發，由承兌人承兌，並於到期日向收款人或被背書人支付款項的一種票據。商業本票，又叫一般本票。企業為籌措短期資金，由企業署名擔保發行的本票。
本票是債務人向債權人發出的支付承諾書，承諾在約定期限內支付一定的款項給債權人，簡單的說就是打欠條，說好什麼時候還，你拿欠條來取就是了。
本票是和匯票相對的一個概念，匯票是債權人向債務人發出的付款命令，但須經債務人承兌匯票才生效。簡單的說就是你欠我的錢該還了，你給蓋個章（所謂承兌，是債務人在匯票上簽上「承兌」字樣，表示願意到期進行支付），我去取錢去。
2:是 商業證券（商業匯票 商業本票 ）、銀行證券（銀行匯票 銀行本票 存款票據）、金融證券都是有價證券
3：大部分證券價格受供求關系的影響，不過競爭這個詞不太合適，簡單點描述就是：我想低價買，你想高價賣（比如股票）然後大家進行集合競價（好多人都報出買賣價 然後系統看一下哪個價格成交的最多就統一用哪個價格買賣）、連續競價（我想每股10塊錢 買100股 市場上有賣8塊的20股 9塊的100股 13塊的50股 那麼你就會8塊錢買下20股 9塊買下80股）坐莊的人呢 就是把自己的股票從左手賣到右手，在右手賣到左手，把價格給炒起來。
總得來說 價格就是這么波動的。
希望對你有幫助。
⑼ 貨幣證券是什麼
是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩 大類：一類是商業證券，主要包括商業匯票和商業本票；另一類是銀行證券，主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。