證券交易所協查函

1. 在證券交易所內從事證券交易的人員，違反交易所有關交易規則，由證券交易所給予紀律處分，情節嚴重的，證

暈， 樓主我跟你說， 現在上到中央匯金，證監會，下到證券交易所、券商營業部， 誰不是玩擦邊球？ 誰不炒股？ 交易這個詞，太空太廣泛了， 拿權的人說你對，你就對，說你不對，你就不對。 主要還是證監會那幾個人，桌子邊一商量，罰不罰你最後還是他們一句話，這樣說你明白了吧？ 這個定義是人定的，呵呵，你看國家資本市場就知道了， 每個人都在玩法律擦邊球，誰管了？ 真的非要定義錯，真要罰，那中國就沒幾個對的人了。。。。 這個定義是在用的著時候，才對的，比如槍打露頭鳥， 前幾年的私募融資老大不是被抓了嗎？ 這就是殺雞儆猴，跟樹立雷鋒榜樣是同一個道理， 但私募融資的就老大一個人嗎，國家很多私募融資跟交易所證監會投行有關系，還是違規的，你見誰管啦。。。

2. 請考過證券資格證的同學幫忙,中國證監會與證券協會與交易所與管理機構，人民銀行與中國銀監會，怎麼區分

樓上同學說的復雜了一點
簡單的說吧，證監會是證券市場的主管機構，包括協會，交易所都是它管的。
協會，也就是證券業協會，是自律組織，他是管一些比如從業資格啊，培訓考試啊，會員聯系啊這類事。
交易所呢，就是負責證券交易和撮合的。所有投資者要買賣股票，都是通過證券公司系統連到交易所進行買賣撮合的。

人民銀行是央行，負責國家貨幣政策的。
銀監會和證監會性質一樣，不過證監會管的是證券市場，銀監會管的是銀行以及銀行間市場。

3. 上海證券交易所的上證公監函在哪兒查

在上交所的官網查看一下。

4. 請問證券交易所出具的許可類重組問詢函和非許可類重組問詢函過代表什麼意思。有什麼區別。一定採納

如上市公司未按規定編制重組方案或違反《上市公司重大資產重組管理辦法》的，交易所可發函要求公司說明；公司需完整披露交易所有關問詢函件。

許可類資產重組 第十三條自控制權發生變更之日起，上市公司向收購人及其關聯人購買的資產總額，占上市公司控制權發生變更的前一個會計年度經審計的合並財務會計報告期末資產總額的比例達到100%以上的，除符合本辦法第十一條、第四十三條規定的要求外。

主板（含中小企業板）上市公司購買的資產對應的經營實體應當是股份有限公司或者有限責任公司，且符合《首次公開發行股票並上市管理辦法》（證監會令第32號）規定的其他發行條件；上市公司購買的資產屬於金融、創業投資等特定行業的，由中國證監會另行規定。

(4)證券交易所協查函擴展閱讀：

職責：

(1)證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。

(2)證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

(3)因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

(4)證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。

證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。

5. 證券交易所發給上市公司的問詢函一般是發電子的還是快遞

詢問函一般是在7天內應回復，如果超過7天沒有著回復，就可以按默認情況處理。 但是這種情況最好是採用掛號信件寄出，因為寄掛號信件，郵局他會給一個回執單，這回執單很重要，它可以作舉證材料認可的。

6. 證券交易所2014年年報問詢函是怎麼回事

就是年報有的地方不太清楚，要求上市公司說明一下

7. 證監會和證券交易所有什麼區別呢，如何理解呢

證監會和證券交易所有以下區別：

一、級別

1、中國證監會是國務院直屬正部級事業單位。

2、我國的證券交易所屬於會員制的非營利性法人。

二、數量

1、中國證監會只有一家。

2、中國證券交易所有四家：上海證券交易所、深圳證券交易所、香港證券交易所及台灣證券交易所。

三、功能

1、中國證監會更加偏向：研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

2、證券交易所更加偏向：提供證券交易場所，由於這一市場的存在，證券買賣雙方有集中的交易場所，可以隨時把所持有的證券轉移變現，保證證券流通的持續不斷進行。

(7)證券交易所協查函擴展閱讀：

證監會和證券交易所成立時間：

一、1992年10月，國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會宣告成立，標志著中國證券市場統一監管體制開始形成。

二、1990年12月19日上海證券交易所開始正式營業。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數1351個，股票市價總值184655.23億元。

三、深圳證券交易所成立於1990年12月1日，是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，履行國家有關法律、法規、規章、政策規定的職責，實行自律管理的法人。

四、香港的證券交易歷史悠久，早於19世紀香港開埠初期已出現，香港最早的證券交易可以追溯至1866年。香港第一家證券交易所---香港股票經紀協會於1891年成立。

五、台灣證券交易所位於台灣台北市信義區的台北101大樓之內。也是台灣唯一之證券交易所。1961年10月23日台灣證券交易所正式被批准成立，1962年2月9日起正式對外營業。

8. 證券交易所什麼情況下發問詢函

寄（送）達的詢問函一般是在7天內應回復，如果超過7天沒有著回復，就可以按默認情況專處理。屬
但是這種情況最好是採用掛號信件寄出，因為寄掛號信件，郵局他會給一個回執單，這回執單很重要，它可以作舉證材料認可的。

9. 我沒有在證券交易所交易，請問可以在證券所列印近幾天交割單嗎

交割單是你去證券公司列印。如果沒有交易是沒有交割單的。
網上交易在交易系統里可以查詢。

10. 我通過證券交易所取得一家上市公司5%的股份，請問需要向證券交易作出書面報告嗎

問：我通過證券交易所取得一家上市公司5%的股份，請問需要向證券交易作出書面報告嗎？

答：君同法律在線咨詢為您解答

證券交易所是依據國家有關法律，經政府證券主管機關批准設立的集中進行證券交易的有形場所。證券交易所組織有下列特徵：
1.證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人。構成股票交易的會員都是證券公司，其中有正式會員，也有非正式會員。
2.證券交易所的設立須經國家的批准。
3.證券交易所的決策機構是會員大會(股東大會)及理事會(董事會)。其中，會員大會是最高權力機構，決定證券交易所基本方針;理事會是由理事長及理事若干名組成的協議機構，制訂為執行會員大會決定的基本方針所必需的具體方法，制訂各種規章制度。
4.證券交易所的執行機構有理事長及常任理事。理事長總理業務。