證券交易第四章習題

『壹』 2021年證券從業《金融市場基礎知識》練習題

選擇題

1、國際指令簿系統是針對存托憑證的做市商報價系統。做市商必須在()以上的交易時段提供至少一個交易市場規模的雙邊報價，但可以不參與收盤集合競價階段報價。【選擇題】

A.90%

B.70%

C.50%

D.30%

2、()負責監管美國期貨和期權市場。【選擇題】

A.證券監督委員會

B.銀行業監管機構

C.商品期貨交易委員會

D.保險監管機構

3、下列不屬於直接融資特點的是()。【選擇題】

A.直接性

B.間接性

C.相對較強的自主性

D.部分不可逆性

4、證券發行市場又可以稱為()。【選擇題】

A.一級市場

B.場外市場

C.場內市場

D.二級市場

5、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)

Ⅱ.香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)

Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率

Ⅳ.聯邦基金利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：IOB系統(國際指令簿系統，InternationalOrderBook)是針對存托憑證的做市商報價系統。做市商必須在90%以上的交易時段提供至少一個交易市場規模的雙邊報價，但可以不參與收盤集合競價階段報價。

2、正確答案：C

答案解析：商品期貨交易委員會設立於1974年，負責監管美國期貨和期權市場。

3、正確答案：B

答案解析：直接融資的特點包括：直接性、分散性、差異性較大、部分不可逆性、相對較強的自主性(選項A、C、D正確)。

4、正確答案：A

答案解析：按交易對象是否新發行，金融市場可以分為發行市場和流通市場。發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場;流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。

5、正確答案：D

答案解析：除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)(Ⅰ項正確)、香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)(Ⅱ項正確)、歐洲美元定期存款單利率(Ⅲ項正確)、聯邦基金利率(Ⅳ項正確)等。

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『貳』 證券交易所管理辦法的第四章 證券交易所的組織

第十六條 證券交易所設會員大會、理事會和專門委員會。
第十七條 會員大會為證券交易所的最高權力機構。會員大會有以下職權：
（一）制定和修改證券交易所章程；
（二）選舉和罷免會員理事；
（三）審議和通過理事會、總經理的工作報告；
（四）審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告；
（五）決定證券交易所的其他重大事項。
章程的制定和修改經會員大會通過後，報證監會批准。
第十八條 會員大會由理事會召集，每年召開1次。有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：
（一）理事人數不足本辦法規定的最低人數；
（二）占會員總數1/3以上的會員請求；
（三）理事會認為必要。
第十九條 會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經出席會議的過半數以上會員表決通過後方為有效。
會員大會結束後10日內，證券交易所應當將大會全部文件及有關情況報證監會備案。
第二十條 理事會是證券交易所的決策機構，每屆任期3年。
理事會的職責是：
（一）執行會員大會的決議；
（二）制定、修改證券交易所的業務規則；
（三）審定總經理提出的工作計劃；
（四）審定總經理提出的財務預算、決算方案；
（五）審定對會員的接納；
（六）審定對會員的處分；
（七）根據需要決定專門委員會的設置；
（八）會員大會授予的其他職責。
第二十一條 證券交易所理事會由7至13人組成，其中非會員理事人數不少於理事會成員總數的1/3，不超過理事會成員總數的1/2。
會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監會委派。
理事連續任職不得超過兩屆。
理事會會議至少每季度召開一次。會議須有2/3以上理事出席，其決議應當經出席會議的2/3以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結束後兩個工作日內報證監會備案。
第二十二條 理事會設理事長1人，副理事長1至2人。理事長、副理事長由證監會提名，理事會選舉產生。總經理應當是理事會成員。
第二十三條 理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時，由理事長指定的副理事長代其履行職責。
理事長擔任會員大會期間的會議主席。
理事長不得兼任證券交易所總經理。
第二十四條 證券交易所設總經理1人，副總經理1至3人。總經理、副總經理由證監會任免。總經理、副總經理不得由國家公務員兼任。
總經理、副總經理任期3年。總經理連續任職不得超過兩屆。總經理在理事會領導下負責證券交易所的日常管理工作，為證券交易所的法定代表人。總經理因故臨時不能履行職責時，由總經理指定的副總經理代其履行職責。
第二十五條 證券交易所中層幹部的任免報證監會備案，財務、人事部門負責人的任免報證監會批准。
第二十六條 理事會設監察委員會，每屆任期3年。監察委員會主席由理事長兼任。監察委員會對理事會負責，行使下列職權：
（一）監察證券交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、法規、規章、政策和證券交易所章程、業務規則的情況；
（二）監察高級管理人員執行會員大會、理事會決議的情況；
（三）監察證券交易所的財務情況；
（四）證券交易所章程規定的其他職權。
第二十七條 根據需要，理事會可以下設其他專門委員會。各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項，應當在證券交易所章程中作出具體規定。
各專門委員會的經費應當納入證券交易所的預算。
第二十八條 有下列情形之一的，不得招聘為證券交易所從業人員，不得擔任證券交易所高級管理人員：
（一）犯有貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，或者因犯罪被剝奪政治權利；
（二）因違法、違紀行為被解除職務的證券經營機構或者其他金融機構的從業人員，自被解除職務之日起未逾5年；
（三）因違法行為被撤消資格的律師、注冊會計師或者法定資產評估機構、驗資機構的專業人員，自被撤消資格之日起未逾5年；
（四）擔任因違法行為被吊銷營業執照的公司、企業的法定代表人並對該公司、企業被吊銷營業執照負有個人責任的，自被吊銷營業執照之日起未逾5年；
（五）擔任因經營管理不善而破產的公司、企業的董事、廠長或者經理並對該公司、企業的破產負有個人責任的，自破產之日起未逾5年；
（六）被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；
（七）國家有關法律、法規、規章、政策規定的其他情況。
第二十九條 證券交易所高級管理人員的產生、聘任有不正當情況，或者前述人員在任期內有違反國家有關法律、法規、規章、政策和證券交易所章程、業務規則的行為，或者由於其他原因，不適宜繼續擔任其所擔任的職務時，證監會有權解除有關人員的職務，並任命新的人選。

『叄』 證券交易考試題目問題

書本上是這樣定義的~~ 證券之所以能夠流動，就是因為他可能為持有者帶來一定的收益 ~~證券可能帶來一定收益 才具有流動性是~~反過來是不對的·~就像~~人吃是為了活著 ，反過來 從意義上講就不對了

『肆』 證券交易練習

答案是A 2000萬元
經營證券承銷與保薦 證券自營 證券資產管理 其他證券業務等業務之一的 凈資本不得低於5000萬 注冊資本一億
證券公司經營經紀業務 同時經營證券承銷與保薦 證券自營 證券資產管理 其他證券業務等業務之一的 其凈資本不得低於人民幣一億元
經營證券承銷與保薦 證券自營 證券資產管理 其他證券業務等業務兩項或兩項以上的 其凈資本不得低於人民幣兩億元 注冊資本五億

『伍』 《證券交易》第四章的集合競價那個例子怎麼解

你如果你是為了炒股那麼這一條你就不要較真了，對你投資一點作用沒有，你只知道大概就可以了。 如果你是考從業資格證書，那在這里一句兩句說不明白，你自己多看幾遍就會理解的，我沒覺得集合競價有多麼難懂，靜下心來慢慢的就會理解透的，我對你很有信心！！！

『陸』 2011年證券交易每章習題 有請發給我

已發，用QQ郵箱發的。注意查收！

『柒』 急求證券交易真題 及答案詳解

我上個星期在時代學習社區那裡下載，好齊全的歷年證券交易真題及答案詳解免費下載

『捌』 證券交易好考嗎我現在書就第四章沒有看過，其他幾張都好幾遍了，題也做好多了!

老師告訴你，模擬題和考試很接近的，你還要繼續努力啊。