證券公司設立營業部的條件

❶ 設立證券公司需要具備哪些條件

《中華人民共和國證券法》第一百二十四條：設立證券公司，應當具備下列條件：

(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程；

(二)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違紀記錄，凈資產不低於人民幣二億元；

(三)有符合本法規定的注冊資本；

(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；

(五)有完善的風險管理與內部控制制度；

(六)有合格的經營場所和業務設施；

(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

(1)證券公司設立營業部的條件擴展閱讀：

《中華人民共和國證券法》

第一條 為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

第二條 在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。

政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規有特別規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。

第三條 證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

第四條 證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。

第五條 證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

第六條 證券業和銀行業、信託業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信託、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。

❷ 如何在一個地區申請成立某家券商的證券營業部詳細條件如何

一、證券營業部設立

（一）證券公司申請在住所地證監局轄區內設立證券營業部（以下簡稱區域內設點），應當符合下列審慎性要求：

1、客戶交易結算資金已按規定實施第三方存管。

2、賬戶開立、管理規范，客戶資料完整、真實；賬戶規范工作按期完成，符合有關監管要求；最近兩年無新開不合格賬戶等違規行為，或發生新開不合格賬戶等違規行為，但公司及時發現、及時自糾並已嚴肅追究有關人員責任，未造成重大後果，且主動向監管部門報告，自報告之日起已超過半年。

3、具備健全的公司治理結構和內部控制機制，合規管理制度、風險控制指標監控體系符合監管要求。

4、信息技術系統符合有關規范和監管要求；系統運行安全、穩定、可靠，最近兩年未多次出現技術故障，未發生重大技術事故。

5、具有完善的業務管理制度，制定了明確的業務規則和清晰的操作流程。

6、建立了有效的投資者教育工作機制，並著手建立以「了解自己的客戶」和「適當性服務」為核心的客戶管理和服務體系。

7、最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續符合規定標准。

8、最近三年公司未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰；公司不存在證券賬戶開戶代理業務、增設和收購營業性分支機構、營業性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者重大重組整改事項尚未完成的情形；不存在因涉嫌違法違規事項正在受到立案調查。

9、上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於公司所在轄區內證券公司的平均水平。

10、最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）。

11、中國證監會規定的其他要求。

（二）證券公司申請在全國范圍內設立證券營業部（以下簡稱全國設點），除符合上述第一款第1至8項外，還應當符合下列要求：

1、具備較強的經營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位於行業前20名，且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於行業平均水平；或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位於行業前3名。

2、實現了交易、清算、核算、監控等系統的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度。

3、最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）。

4、中國證監會規定的其他要求。

（三）擬設證券營業部應當具備下列條件：

1、具有必要的人員配置，聘任人員具備證券從業資格，擬任負責人已取得證券公司分支機構負責人任職資格；

2、有固定的經營場所，並符合各項安全管理規定；

3、有符合營業要求的技術設施，信息技術系統符合有關規范和監管要求；

4、具有完善的業務規則和操作流程，確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制；

5、中國證監會規定的其他條件。

❸ 個人開證劵營業部有什麼要求

證券公司是指依照《中化人民共和國公司法》規定和經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
《證券法》規定，設立證券公司應當具備下列條件：
a) 有符合法律、行政法規規定的公司章程；
b) 主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低於人民幣2億元；
c) 有符合本法規定的注冊資本；
d) 董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券業從業資格；
e) 有完善的風險管理與內部控制制度。
f) 有合格的經營場所和業務設施。
g) 法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監管理機構規定的其他條件。

❹ 財富證券公司設立營業部的條件有哪些

這個問題要很專業的,這也結合財富證券公司的市場佔有率經證監會批才行的.

❺ 想在當地開一家證券營業部個人需什麼資格和條件

證券公司注冊需要的資質

1、公司在3年內沒有違法犯罪記錄，必須要具備良好的口碑和信譽，注冊資金2億左右;

2、股東、監事、管理人員的身份證明以及資質證明;

3、完善的公司管理體系;

4、有固定注冊經營場和條件(住宅樓和商住兩用房除外);

5、注冊成立證券公司必須要有完善的風險管理規定;

6、有合法的公司章程;

7、證券公司具備從事證券業務相關的人員;

證券公司注冊需要的條件

1、公司名稱（5個以上公司備選名稱）。

2、公司注冊地址的房產證及房主身份證復印件（單位房產需在房產證復印件及房屋租賃
合同上加蓋產權單位的公章；高新區、經濟開發區、新站區居民住宅房需要提供房產證原件給工商局進行核對）。

3、全體股東身份證原件（如果注冊資金是客戶自己提供，只需要提供身份證復印件；如果法人是外地戶口在新站區、經濟開發區、高新區注冊，需要提供暫住證原件）。

4、全體股東出資比例（股東占公司股份的安排）。

5、公司經營范圍（公司主要經營什麼，有的范圍可能涉及到辦理資質或許可證）。

補充：同時根據經營范圍的不同，注冊公司最低注冊資金也不同。主要分為三個類別

1、從事證券經紀、證券投資咨詢以及證券交易和活動有關的財務顧問==》注冊資金至少5000萬元;

2、從事證券承銷與保薦、證券自營以及資產管理等活動之一==》最低注冊資金為1億元;

3、從事(2)項中經營活動的兩項以上==》注冊資金至少5億元。

❻ 證券公司營業部怎麼開

證券營業部是指證券公司依法設立的從事證券經紀業務的機構，證券公司對其所屬證券營業部的經營活動承擔民事責任。作為證券公司對外服務的窗口，證券營業部經營管理工作的好壞直接關繫到證券公司的聲譽和形象。

證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。

• 申請轉制為證券營業部應該具備下列條件：

（一）符合證券市場發展需要；

（二）營運資金不少於人民幣500萬元；

（三）證券從業人員符合中國證監會的有關規定；

（四）有符合要求的營業場所及交易設施；

（五）開辦股票業務時間較長，規模較大，上一年度日均股票和基金代理交易量原則上達到500萬元；

（六）挪用的客戶交易結算資金在轉制前全部歸位；

（七）違規吸收的個人、單位資金及其他負債在改制前全部清退。

• 證券營業部服務功能：

1、代理交易的功能，即為證券投資者提供進入市場的通道，包括代理投資者詢價、報價和代理完成交易。這是證券營業部的基本功能及存在的基礎；
2、提供證券信息的功能。可分為三個方面，一是提供及時、公正、真實的市場行情信息，包括成交的品種、價格、數量以及買賣盤的價格、數量；二是提供各類市場主體發布的公開信息，即證監會、交易所、上市公司、登記公司等通過指定渠道披露發布的各類公開信息；三是提供各類投資咨詢信息，包括市場分析、研究報告和投資建議等。

❼ 如何開辦一個證券公司營業部

證券營業部是證券經營機構全資附屬的非法人機構，不得以合資、合作方式設立…… 《財政國債中介機構轉制為證券營業部審批工作實施細則》第一條：申請轉制為證券營業部應該具備下列條件（一）符合證券市場發展需要； （二）營運資金不少於人民幣500萬元； （三）證券從業人員符合中國證監會的有關規定； （四）有符合要求的營業場所及交易設施； （五）開辦股票業務時間較長，規模較大，上一年度日均股票和基金代理交易量原則上達到500萬元； （六）挪用的客戶交易結算資金在轉制前全部歸位； （七）違規吸收的個人、單位資金及其他負債在改制前全部清退。……