華泰證券證監會處罰

❶ 關於華泰證券與證監會的問題

你知道這個。。。有什麼用？想去挖墳嗎？

❷ 華泰證券交易一筆要多少手續費

華泰證券交易一筆的手續費如下：
買進費用：傭金是成交金額的千分0.2到千分之3+過戶費每1手收0.06元（滬市收，深市不收）。
賣出費用：傭金是成交金額的千分0.2到千分之3+過戶費每1手收0.06元（滬市收，深市不收）+印花稅成交金額的千分之1。
傭金不足5元時，按5元收。

❸ 華泰證券他們用我銀行卡存取錢過萬承擔法律責任嗎

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一、中海上證50指數增強型證券投資基金（以下簡稱"本基金"）的募集已獲中國證監會證監許可【2010】20號文核准。中國證監會對本基金的核准並不代表中國證監會對本基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或保證。
二、本基金是契約型開放式股票型證券投資基金。
三、本基金管理人為中海基金管理有限公司（以下簡稱"本公司"）；基金託管人為中國工商銀行股份有限公司；注冊登記機構為本公司。
四、本基金的募集對象為符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者，以及法律法規或國務院證券監督管理機構允許購買證券投資基金的其他投資者。
五、本基金募集期限自2010年2月22日起至2010年3月19日，通過本公司的直銷機構和中國工商銀行股份有限公司、中國農業銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、溫州銀行股份有限公司、國聯證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、東吳證券有限責任公司、金元證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、華泰聯合證券有限責任公司、西南證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、華龍證券有限責任公司、國信證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、第一創業證券有限責任公司、萬聯證券有限責任公司、宏源證券股份有限公司、中國建銀投資證券有限責任公司、國元證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、國金證股份有限公司、信達證券股份有限公司、方正證券有限責任公司、東北證券股份有限公司、廣發華福證券有限責任公司、天相投資顧問有限公司等代銷機構的網點公開發售。
六、本公司已經開通網上開戶和網上認購，詳細情況請瀏覽公司網站（）。
七、投資者欲購買本基金，須開立本公司的基金賬戶和銷售機構要求的交易賬戶（交易賬戶類型可以是指定銀行卡、資金賬戶、存款賬戶等，以銷售機構要求為准）。除法律法規另有規定外，一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶。華龍證券大智慧6.0下載:
八、募集期內，銷售機構可同時辦理基金賬戶和交易賬戶的開戶及認購申請手續。已經開立本公司基金賬戶和銷售機構要求的交易賬戶的投資者無須再開立基金賬戶和交易賬戶，可直接認購本基金。本基金合同生效後，本公司將統一為所有新開立基金賬戶的投資者寄送開戶確認書及基金賬戶卡。
九、通過本公司網站和代銷機構首次認購單筆最低金額為人民幣1000元（含認購費）；通過本公司直銷機構首次認購單筆最低金額為人民幣100,000元（含認購費），追加認購單筆最低金額為人民幣10,000元（含認購費）。
十、銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構接受了認購申請，申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為准。投資人在發售期內可以多次認購基金份額，已經正式受理的認購申請不得撤銷。認購期間單個投資人累計認購規模沒有限制。
十一、投資人認購款項在基金募集期間產生的利息摺合成基金份額記入投資人賬戶，認購利息折算的基金份額以四捨五入方式保留到小數點後兩位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。具體份額數以注冊登記機構的記錄為准。
十二、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2010年2月10日《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》上的《中海上證50指數增強型證券投資基金招募說明書》。
十三、本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(、各代銷機構網站上。投資人亦可通過本公司網站下載基金業務申請表格並了解本基金發售的相關事宜。
十四、代銷機構代銷本基金的城市名稱、認購網點等具體事項詳見各代銷機構在各銷售城市當地的相關業務公告,或撥打本公司客服電話（400-888-9788或021-38789788）
十五、在募集期間，除本公告所列的代銷機構外，如增加其他代銷機構，或已有代銷機構增加新的代銷網點，將及時公告。請留意近期本公司及各代銷機構的公告，或撥打本公司及各代銷機構客戶服務電話咨詢。
十六、投資人可撥打本公司客戶服務電話（400-888-9788或021-38789788）以及各代銷機構客戶服務電話咨詢購買事宜。
十七、本基金是股票型基金，原則上投資於股票資產占基金資產的比例為90％-95%，投資於上證50指數成份股、備選成份股的資產占基金資產的比例不低於80%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。本基金長期平均的風險和預期收益高於混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金。
投資有風險，投資者認購或申購本基金時應認真閱讀本基金《招募說明書》，全面認識本基金產品的風險收益特徵，充分考慮投資人自身的風險承受能力，並對於認購（或申購）基金的意願、時機、數量等投資行為做出獨立決策。基金管理人提醒投資人基金投資要承擔相應風險，包括市場風險、管理風險、流動性風險、本基金特定風險、操作或技術風險、合規風險等。在投資人做出投資決策後，基金投資運作與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
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華泰證券股份有限公司於1991年5月26日在南京正式開業。華泰證券是中國證監會首批批準的綜合類券商，是全國最早獲得創新試點資格的券商之一。2007-2009年，華泰證券在券商分類評級中連續三次被中國證監會評定為A類券商。華泰證券旗下擁有南方基金、友邦華泰基金、華泰聯合證券、長城偉業期貨、華泰金融控股（香港）有限公司和華泰紫金投資有限責任公司，同時是江蘇銀行的第二大股東，已基本形成集證券、基金、期貨和直接投資為一體的、國際化的證券控股集團雛形。
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原則是：自願、誠信、以股會友、共同創造財富.
作為一個散戶,你不必急於求成賺錢,到這個市場來的人都是想賺錢的，沒有一個人是為了虧錢而來的.但為何虧錢的總是你,那是因為莊家的一舉一動都是沖著讓散戶來的,在股市中，散戶錢越數越少的時候，常常詛咒莊家，很少反省自己，更不會去尋找莊家的弱點。其實莊家才不會怕你哭鬧呢，這里原本就是一個合法的財富再分配市場。從較長一段時期來看，註定百分之九十五甚至更多的人會虧損，這就是股市的游戲規則和生態環境。技術+消息=收益，在股市裡您就是一個賭徒，雖玩得驚心動魄，卻僅實現了資金縮水。 若此時的您等待解套又或是還未賺到錢,不妨拿出勇氣，帶上誠信跟上我們的腳步.如果您能踏出決定性的第一步，你就會知道我們的實力！如您能做到以上，只要您跟著我們長久合作，您的資金量將會倍增。無誠意者勿擾！為表合作誠意，請如實表示資金數量，我們給您最專業的服務
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原則是：自願、誠信、以股會友、共同創造財富.
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❹ 華泰證券屬於什麼性質的公司

國有性質的公司。

華泰證券股份有限公司於1991年5月開業。2010年2月26日，公司A股在上海證券交易所掛牌上市交易，股票代碼601688。2015年6月1日，公司H股在香港聯合交易所掛牌上市交易，股票代碼6886。

公司擁有全資子公司華泰證券（上海）資產管理有限公司、華泰國際金融控股有限公司、華泰紫金投資有限責任公司、華泰創新投資有限公司；控股子公司華泰聯合證券有限責任公司、華泰期貨有限公司、江蘇股權交易中心有限責任公司；參股南方基金管理有限公司。

2016年，公司收購美國TAMP（統包資產管理平台）行業的第三大公司AssetMark，國際化發展布局邁出關鍵一步。

(4)華泰證券證監會處罰擴展閱讀：

組織機構：

一、金融創新部

華泰證券金融創新部是專職於從事金融衍生產品業務運作和管理的部門，主要業務職能是發行擬在交易所上市的備兌權證等金融衍生產品，並負責做市和動態對沖避險交易；研究金融衍生產品和結構化產品，為特定投資者定製風險管理策略和產品。

二、人力資源部

人力資源部主要負責統籌公司人力資源管理工作，建立並完善適應公司發展戰略的人才引進、使用、開發、激勵機制，在公司內創造良好的工作氛圍，為業務發展提供人力資源支持。

三、機構客戶服務總部

機構客戶服務總部以為高端客戶提供專業化、綜合性、一站式服務為目標，致力於組織協調各種資源，建立機構客戶和其他核心客戶管理服務系統，開發和服務包括公募基金、合格境內外機構投資者、保險、社保、財務公司、信託公司、年金、私募基金等相關工作，組織和協調其銷售工作。

四、受託資產管理部

受託資產管理部是公司設立的負責對客戶委託的資產進行投資管理、實現客戶資產保值和增值的專門業務部門。2003年3月，經中國證監會核准，公司獲得受託投資管理業務資格。

❺ 華泰證券的違規處罰

2015年9月11日下午，證監會召開的新聞發布會上，證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。
經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恆生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟體未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未採集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、准確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。
尤其是華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，仍然頂風作案，並未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。
對華泰證券被沒收違法所得1823.53萬元，並處以5470.58萬元罰款；對公司經紀業務總部總經理胡智及信息技術部副總陳棟分別處以10萬元罰款。

❻ 華泰證券跟啟牛商學啟合作了嗎

華泰證券即華泰證券股份有限公司，是一家中國證監會首批批準的綜合類券商，也是全國最早獲得創新試點資格的券商之一，成立於1990年12月，總部地點為南京市中山東路90號華泰證券大廈。2007年7月，華泰證券在首次券商分類評級中被中國證監會評定為A類A級。2015年9月11日，證監會對華泰證券的違規給予了相應的處罰。

❼ 海通證券股份有限公司的違規處罰

2015年9月11日下午，證監會召開的新聞發布會上，證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。
經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恆生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟體未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未採集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、准確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。
尤其是華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，仍然頂風作案，並未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。
海通證券被罰沒款項最多，其中，被沒收違法所得2865.30萬元，並處以8595.90萬元罰款；公司零售與網路金融部原任總經理丁學清及鄒二海、寧波百丈東路營業部前台負責人高宏傑以及杭州解放路營業部副總經理汪崢、寧波百丈東路營業部總經理方賢明等多人分別受到10萬元以及5萬元不等的罰款。

❽ 華泰證券跟諾安基金關系好嗎

華泰證券跟諾安基金關系其實還是非常不錯的，而且現在很多人其實對於這方面的信息比較關注，因為大多數的人現在都做了這方面的投資，因此肯定也是希望能夠看到利好的消息的。大家也可以在網路上詳細搜索一下有關的信息，其實還是非常重要的。
一、華泰證券
華泰證券即華泰證券股份有限公司，成立於1991年，總部位於南京市中山東路90號華泰證券大廈，是一家中國證監會首批批準的綜合類券商，也是全國最早獲得創新試點資格的券商之一。
2007年7月，華泰證券在首次券商分類評級中被中國證監會評定為A類A級。2015年9月11日，證監會對華泰證券的違規給予了相應的處罰。2015年9月25日起，華泰證券叫停了第三方客戶端軟體的委託交易功能。其實證券行業本身風險就很大，雖然華泰證券的名字很高，可是華泰證券其實在經營的過程中也會存在這個問題，所以大家如果想要在證券行業進行投資的話，肯定也是需要理性一點。
二、諾安基金
諾安基金管理有限公司成立於2003年12月9日，注冊資本1.5億元。公司總部設在深圳，在北京、上海、成都等地設有分公司，在北京及香港設有子公司——諾安資產管理有限公司和諾安基金有限公司。
諾安基金管理有限公司的發展情況其實也是非常不錯的，大家在網路上也能夠查詢到這家公司的經營信息，其實收益情況比較穩定，而且一直都是紅利的狀態。所以大家也可以選擇這家公司進行投資，應該也會給大家帶來不錯的收益，但是大家在投資的過程之中，也應該謹慎一些，因為很容易出現一些風險因素。