證券公司金融許可證

Ⅰ 金融牌照和營業執照一樣嗎

首先要明白營業執照和金融牌照的區別。

營業執照，是任何一家公司一個組織團體運行的時候必須要有的，任何工商企業團體組織都必須要辦，便於國家管理（更確切的說是為了納稅，你懂的）；金融牌照，是牽涉到金融方面的業務，比方第三方支付機構、銀行、證券公司、基金、信託等（涉及到大額資金流動），都需要辦理金融牌照才行，由央行及證監會頒發。如果沒有這個牌照私自開展金融方面的業務，那就是非法集資金融詐騙了，罪名可就大了，要蹲局子的。

順便加一句，如果你注冊的是金融中介公司，比方投資咨詢公司（炒黃金外匯等），這一類的就不需要金融牌照，只需要工商局注冊一下就可以了。

Ⅱ 其他公司營業執照中有證券金融業務經營范圍怎麼申請資格證

證券金融業務屬於非銀行金融機構的經營范圍，需要辦理證券業務許可證的。

券商牌照，即經營證券業務許可證。目前券商牌照包括證券承銷與保薦、經紀、自營、直投、證券投資活動、證券資產管理及融資融券等。券商綜合牌照已停發16年。目前有消息稱證監會有意放開專業券商牌照（也即小券商牌照），涵蓋並購財務顧問、資產管理、自營和投資顧問等。
根據證監會《證券公司名錄》（截至2012年4月30日），目前共有111家證券公司（截至2012年4月30日）。

1、審批機關
設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批准。
2、法律依據
《證券法》、《證券公司監督管理條例》
3、申請條件
設立證券公司，應當具備下列條件：
（一）有符合法律、行政法規規定的公司章程；
（二）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低於人民幣二億元；
（三）有符合本法規定的注冊資本；
（四）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；
（五）有完善的風險管理與內部控制制度；
（六）有合格的經營場所和業務設施；
（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資並出具證明；出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。
證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。
4、注冊資本要求
證券公司從事證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易及投資有關的財務顧問活動時，最低注冊資本是5000萬。從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理中的一項時，最低注冊資本是1億元，兩項或兩項以上時最低注冊資本是5億元。

Ⅲ 金融機構經營許可證罪判了多久

轉讓金融機構經營許可證罪會判處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。如果情節嚴重的，應處三年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金。
【法律依據】
《刑法》第一百七十四條
未經國家有關主管部門批准，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金。
偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批准文件的，依照前款的規定處罰。
單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規定處罰。

Ⅳ 證券公司屬於公司嗎，金融類公司包括有那些

屬於。
金融企業是指執行業務需要取得金融監管部門授予的金融業務許可證的內企業，包括執業需取得銀行業務容許可證的政策性銀行、郵政儲蓄銀行、國有商業銀行、股份制商業銀行、信託投資公司、金融資產管理公司、金融租賃公司和部分財務公司等；執業需取得證券業務許可證的證券公司、期貨公司和基金管理公司等；執業需取得保險業務許可證的各類保險公司等。

Ⅳ 金融機構需要申請哪些資質

（一）銀行卡業務

1.銀行卡發卡
2.信用卡發卡
3.信用卡收單
4.外資銀行借記卡

（二）第三方託管、存管、保管及賬戶業務
5.公募基金託管
6.私募基金和資管產品託管
7.社保基金境外託管
8.社保基金境內託管
9.QDII、RQDII境內託管
10.QDII境外託管
11.QFII、RQFII託管
部分略

16.期貨結算和保證金存管（含上期所、大商所、中金所、鄭商所、國際能源所）
17.客戶交易結算資金存管
18.第三方支付的備付金賬戶
19.P2P第三方存管（因法規暫缺失、列舉大致三種模式）
20.海外投資基金資金保管銀行
21.公司債受託管理人

（三）投資及交易類
22.銀行衍生品交易（包括銀監會和外管局，外管局又包括銀行間和代客）
23.外資銀行債券投資
24.QFII
25.RQFII
26.上海黃金交易所金融類會員資格
27.上海黃金交易所國際會員資格
28.債券做市商
29.銀行間外幣對做市商
30.人民幣對外幣即期、遠期和掉期做市商
31.外匯綜合做市商
32.外匯一級交易商
部分略（具體參見報告）

（四）結算及結算代理業務
39.債券結算代理行
40.基金銷售支付結算銀行
41.股票期權資金結算銀行
42.上海國際黃金交易中心指定結算銀行
43.CIPS系統直參行資質

（五）代客理財、代銷及外匯業務
44.銀行理財產品發售
45.銀行代客境外理財
46.商業銀行代銷保險
47.商業銀行代銷基金
48.商業銀行代銷集合資產管理計劃
49.代客利率互換

（六）外匯
50.銀行結售匯業務
51.離岸銀行業務
52.國內外匯資金主賬戶、國際外匯資金主賬戶的業務資質

（六）債券發行及承銷業務資質
53.金融債發行和上市
54.金融債承銷
55.非金融企業債務融資工具承銷
56.國債承銷團成員

（七）法人機構准入
57.城商行機構准入及股東資格要求
58.外資法人銀行機構准入
59.民營銀行機構准入
60.農村商業銀行機構准入
61.村鎮銀行機構准入

（八）其他
62.信貸資產證券化發起資格
63.大額存單發起資格
64.同業存單發起資格
65.外資銀行人民幣業務

二、銀監會監管的非銀金融機構法人准入
66.信託公司法人機構准入

67.金融租賃公司法人機構准入
68.消費金融公司法人機構准入
69.企業集團財務公司法人機構准入
70.汽車金融公司法人機構准入
71.貨幣經紀公司法人機構准入

三、證券公司
（一）投資銀行業務
72.企業債主承銷商資格
73.非金融企業債務融資工具主承銷商
74.券商在新三板的主辦券商資格
75.保薦機構資質
76.公司債承銷業務
77.證券公司短期融資券發行資格
78.證券公司股票期權做市業務資格

（二）信用交易業務
79.融資融券業務
80.股票約定式購回業務資格
81.場外股權質押式回購交易業務資格
82.交易所質押式回購業務資格

（三）經紀業務
83.證券公司介紹業務
84.證券公司經紀業務
85.證券公司股票期權經紀業務

（四）證券投資咨詢業務
86.證券、期貨投資咨詢業務
87.境外投資顧問資格
88.券商財務顧問資格

（五）資產管理業務
89.證券公司客戶資產管理業務資質
90.證券公司集合資產管理業務
91.證券公司定向資產管理業務
92.證券公司資產證券化業務
93.資產管理機構公募基金管理業務
94.證券公司、資管機構QFII資格

（六）證券自營業務
95.證券公司自營業務資格
96.股指期貨、國債期貨交易資質

（七）基金及代銷金融產品
97.證券公司代銷基金
98.公募基金管理人
99.券商公募基金託管
100.證券公司、基金公司QDII
101.保險資金投資管理人（券商、基金）

（八）創新業務
102.證券公司創新業務個案准入

（九）機構准入
103.證券公司機構准入
104.證券公司子公司准入
105.證券公司分支機構准入
106.外資參股證券公司准入

（十）其他
107.證券業協會機構報價與轉入系統參與人
108.中證登乙類結算參與人

四、基金、期貨、其他
（一）基金公司（含基金子公司）

109.基金公司特定資產管理業務資質
110.私募證券基金管理機構基金管理業務
111.券商對基金公司參股、控股資格
112.基金公司機構准入
113.基金子公司機構准入
114.商業銀行設立的基金管理公司法人准入

（二）期貨公司（含期貨子公司）
115.期貨公司代銷基金
116.期貨子公司股票期權做市商
117.期貨公司金融期貨經紀業務
118.期貨公司商品期貨經紀業務
119.期貨公司境外期貨經紀業務
120.期貨投資咨詢業務
121.期貨資產管理業務
122.期貨公司機構准入

（三）其他（證券投資咨詢機構、基金銷售）
123.證券投資咨詢機構准入
124.證券投資咨詢機構代銷基金
125.基金銷售支付結算機構准入
126.基金銷售第三方平台輔助服務

五、保險、中介服務及互聯網金融
（一）保險
127.保險公司機構准入及業務准入
128.保險資產管理公司法人准入
129.保險資產管理公司基金管理業務
130.外資保險公司機構准入
131.保險公司及其他機構QFII
132.保險公司代銷基金
（二）中介機構及互聯網金融業務准入
部分略(具體參見報告)
139.地方資產管理機構
140.銀行卡清算機構准入
141.非金融支付機構
142.小額貸款公司（北京、上海、重慶、深圳對比）
143.融資性擔保公司（北京、上海、重慶、深圳對比）

案例：28.債券做市商一 、法規依據和准入條件
1.《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務院令第412號）第214項：銀行間債券市場雙邊報價商審批。
2.《中國人民銀行行政許可實施辦法》（中國人民銀行令[2004]第 3 號）
3.《全國銀行間債券市場做市商管理規定》（中國人民銀行公告[2007]1號，2007-01-09）
第三條 在中華人民共和國境內依法設立的金融機構申請成為做市商，應當具備以下條件：
（一）注冊資本或凈資本不少於12億元人民幣；
（二）市場表現活躍，提交申請時上一年度的現券交易量排名前80位；
（三）提交申請前，已在銀行間市場嘗試做市業務，具備必要的經驗和能力；
（四）具有完善的內部管理制度、操作規程和健全的內部風險控制機制、激勵考核機制
（五）有較強的債券市場研究和分析能力；
（六）相關業務部門有5人以上的合格債券從業人員，崗位設置合理、職責明確；
（七）提交申請前2年沒有違法和重大違規行為；

二、具體辦理細節
《銀行間債券市場做市商審批服務指南》確定債券做市商具體准入流程如下：
（四）受理機構
中國人民銀行金融市場司，更准確地說是金融市場司債券處，相關咨詢均通過債券處。
（五）決定機構
中國人民銀行
（七）申請人條件
和上面《全國銀行間債券市場做市商管理規定》列舉的7項條件完全相同。
(八）申請材料
1.金融機構申請成為做市商，應當向中國人民銀行提交以下材料：
(1)申請書；
(2)《營業執照》（副本復印件)；
(3)《金融許可證》（副本復印件)；
(4)做市業務的內部管理制度和操作規程；
(5)相關業務部門情況簡介（包括人員構成、崗位設置、職責劃分等）；
(6)提交申請前2年在銀行間市場活動情況的報告（包括做市業務嘗試情況總結）；
(7)經注冊會計師審計的提交申請前2年的資產負債表、利潤分配表和現金流量表（復印件）；
(8)提交申請前2年無違法和重大違規行為的書面說明；
(9)中國人民銀行要求報送的其他材料。
(九）申請接收
(1) 窗口接收：中國人民銀行辦公廳值班室，地址：北京市西城區成方街32號。
(2) 網上接收：暫無。
(3) 信函接收：中國人民銀行辦公廳值班室，地址：此處略，具體見報告。
(4) 聯系電話：此處略，詳見報告
(5) 傳真：010-66016675
(6) 電子郵箱：[email protected]
(十七）咨詢途徑
1.窗口咨詢：中國人民銀行金融市場司債券交易處
地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座5層

三、債券做市商權利義務
這主要通過交易商協會加以規范，而不是行政性規章制度或規范性文件。
《銀行間債券市場做市商工作指引》（中國銀行間市場交易商協會公告[2010]第2號）中詳細規定了債券做市商的評價體系，主要有：
第十條 做市商評價指標體系包括以下方面:
(一)合規性:主要評價做市商是否遵循《規定》的相關要求。
(二)報價價差:主要評價做市商在被評價期間對各待償期限債券雙邊報價價差(以bp表示)。
(三)報價量:主要評價做市商在被評價期間的報價總量情況。
(四)成交量:主要評價做市商在被評價期間的做市成交筆數和成交總量情況。
(五)配合與報告:主要評價做市商配合主管部門工作、提交季度報告的及時性和質量等情況。
(六)加分項:主要對在某些方面表現較好的做市商給予加分,包括最優報價次數、連續報價債券只數和關鍵期限國債做市等情況。
(七)減分項:主要對合規性指標表現較差和有違反相關自律規則行為的做市商給予減分。

四、債券做市商和其他資質之間的關聯關系
債券做市商銀行可以自動獲得其他的資質：開展對客利率互換業務，銀行間債券市場開立代客理財賬戶；
加分項有：銀行間債務融資工具承銷商；

五、目前債券做市商市場名單
截止2015年8月，銀行間債券市場做市商共25家，此外還有47家債券嘗試做市商：

序號

機構名稱

1

中國工商銀行

2

中國農業銀行

3

中國銀行

4

中國建設銀行

5

招商銀行

6

中信銀行

7

中國光大銀行

8

興業銀行

9

中國民生銀行

10

恆豐銀行

11

北京銀行

12

上海銀行

13

南京銀行

14

杭州銀行

15

漢口銀行

16

中信證券

17

國泰君安證券

18

摩根大通銀行（中國）有限公司

19

國家開發銀行

20

交通銀行

21

花旗銀行（中國）有限公司

22

渣打銀行（中國）有限公司

23

中國國際金融有限公司

24

廣發銀行

25

浦東發展銀行

嘗試做市商共47家（名單此處略）

Ⅵ 證券公司屬於金融企業嗎

中國的情況：
證券公司是依照公司法和證券法的規定，經中國證監內會審查批准從事證容券經營業務的有限責任公司和股份有限公司。我國證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司，它們是目前中國投資銀行的主要形式。
1、綜合類證券公司：是中國投資銀行的主力，按性質分為證券有限責任公司和證券股份有限責任公司兩類。可以從事證券經濟業務、自營業務、證券的承銷業務、資產管理業務以及由證監會核定的其他證券業務。（中國目前只有69家）
2、經紀類證券公司：只能從事證券代理買賣業務，代理證券的還本付息、分紅派息業務，證券的代保管和鑒證業務，代理登記開戶業務以及與證券經紀業務相關的投資咨詢業務。
綜上所述，證券公司主要就是從事證券的發行、承銷和代理買賣，以及為公司提供投資咨詢和意見，幫助企業實行重組和資產證券化的機構！它不是投資銀行和企業的中介，它就是投資銀行的一部分，並且是主要部分！

Ⅶ 怎麼查詢一家公司有沒有金融牌照

第一步，網路抄搜索「中國銀監會」襲

(7)證券公司金融許可證擴展閱讀：

金融許可證是指中國銀行業監督管理委員會（以下簡稱銀監會）依法頒發的特許金融機構經營金融業務的法律文件。金融許可證適用於銀監會監管的、經批准經營金融業務的金融機構。金融機構包括政策性銀行、商業銀行、農村合作銀行、城市信用社、農村信用社、村鎮銀行、貸款公司、農村資金互助社、金融資產管理公司、信託公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司等。

Ⅷ 怎樣查找企業金融許可證

第一步，網路搜抄索「襲中國銀監會」

Ⅸ 中國有金融全牌照的公司有幾家

中國有金融全牌照的公司主要有：

1. 中國中信集團有限公司

   中國中信集團有限公司，是經改革開放總設計師鄧小平親自倡導和批准，由前國家副主席榮毅仁於1979年10月4日創辦的公司。主要業務集中在金融、實業和其它服務業領域。

2. 中國平安保險（集團）股份有限公司

   中國平安保險（集團）股份有限公司於1988年誕生於深圳蛇口，是中國第一家股份制保險企業，至今已經發展成為金融保險、銀行、投資等金融業務為一體的整合、緊密、多元的綜合金融服務集團。
   

3. 中國光大集團股份公司

   中國光大集團股份公司是中央管理的國有企業， 於1983年5月在香港創辦，同年8月18日正式開業。光大集團成立之初以經營外貿和實業投資為主，當時注冊名為「紫光實業有限公司」，1984年7月更名為「中國光大集團有限公司」。2014年12月8日，經國務院批准，光大集團由國有獨資企業改制為股份制公司，並正式更名為「中國光大集團股份公司」。

4. 方正集團

   方正集團由北京大學於1986年投資創辦。王選院士為方正集團技術決策者、奠基人，其發明的漢字激光照排技術奠定了方正集團起家之業。方正集團擁有並創造了對中國IT，醫療醫葯產業發展至關重要的核心技術，吸引多家國際資本注入，目前已成為中國信息產業前三強的大型控股集團 ，業務領域涵蓋IT、醫療醫葯、房地產、金融、大宗商品貿易等產業。

5. 中國長城資產管理股份有限公司

   中國長城資產管理股份有限公司成立於2016年12月11日，注冊資本431.5億元，由中華人民共和國財政部、全國社會保障基金理事會和中國人壽保險（集團）公司共同發起設立。公司前身是國務院1999年批准設立的中國長城資產管理公司。集團總部設在北京。

6. 中國華融資產管理股份有限公司

   中國華融資產管理股份有限公司屬於非銀行金融機構，總部位於北京市。中國華融資產管理股份有限公司於2012年10月12日上午在京成立，是經國務院批准，由財政部、中國人壽保險集團（公司）發起設立的非銀行金融機構。

   

(9)證券公司金融許可證擴展閱讀：

金融牌照就是指金融許可證，是中國銀行業監督管理委員會(以下簡稱銀監會)依法頒發的特許金融機構經營金融業務的法律文件。我國需要審批的金融牌照主要包括銀行、保險、信託、券商、金融租賃、期貨、基金、基金子公司、基金銷售、第三方支付牌照、小額貸款、典當12種。