證券公司營業部合規

① 證券公司營業部里是否會設置合規管理崗

按照法規要求，每個證券營業部都會有個合規崗的人

② 證券公司營業部合規主管不能兼任哪些職務

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回答人員：國泰君安證券客戶經理屠經理
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③ 證券公司合規管理試行規定的介紹

第一條 為了促進證券公司加強內部合規管理，增強自我約束能力，實現持續規范發展，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》，制定本規定。

④ 證券公司的合規崗位如何

證券公司合規專員的崗位職責為：

1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

⑤ 證券公司的合規和風控崗好嗎

內部崗位，簽訂的是勞動合同。經紀人有些只是簽訂委託合同，不屬於券商正式員工。這些內部崗位壓力小，晉升的渠道也很多

⑥ 證券公司合規專員主要做些什麼

首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

(6)證券公司營業部合規擴展閱讀：

證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。

⑦ 證券公司合規崗怎麼樣

合規崗位挺好的，營業部都是副總或運營總監擔任，公司有專門部門，收入應該和公司整體效益掛鉤，管理部門哦。不需要拉客戶，壓力比在營業部小多了。