Ⅰ 2014年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》大綱是什麼樣的
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根據證券業協會公布的2014年度證券業從業人員資格考試公告(第1號)得知,綱和教材使用2012年版綱及教材,以下為2014年證券從業資格考試證券市場基礎知識綱。
證券市場基礎知識
目的與要求
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習,要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第一章 證券市場概述
掌握證券與有價證券定義、分類和特徵;掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能;了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構成。
掌握證券市場參與者的構成,包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構;掌握證券發行主體及其發行目的;掌握機構投資者的主要類型及投資管理;掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成;熟悉投資者的風險特徵與投資適當性;熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責;了解個人投資者的含義。
熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢;了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢;掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容;熟悉新《證券法》《公司法》實施後中國資本市場發生的變化;熟悉面對全球金融危機所採取的措施;熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(「國九條」)的主要內容;了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容。
第二章 股票
掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法;熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵;掌握與股票相關的部分資本管理概念。
熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系;掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別;掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩餘資產分配順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。
熟悉優先股的定義、特徵;了解發行或投資優先股的意義;了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。
掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念;掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義;掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
熟悉我國股權分置改革的情況。
第三章 債券
掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質和特徵;掌握中央政府債券的分類;熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別;了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況;熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念;熟悉我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構債券的發行目的和發行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類;掌握我國公司債的管理規定;熟悉我國金融債券的品種和發行概況;熟悉中央銀行票據的作用和發行情況;熟悉各種公司債券的含義;熟悉我國企業債的管理規定;熟悉我國公司債券和企業債券的區別;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同;熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。
掌握國際債券的定義和特徵;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發行概況;了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券;了解國際開發機構人民幣債券的管理;了解龍債券和龍債券市場;了解亞洲債券市場。
第四章 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特徵;掌握基金與股票、債券的區別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金業的發展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍;掌握基金託管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、託管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。
掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特徵、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法;了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。
掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別;掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型;了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別;掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度;掌握金融期貨合約的主要類別;了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。了解中國金融期貨交易所;掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則;掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特徵;了解人民幣利率互換的業務內容;了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。
掌握金融期權的定義和特徵;掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別;熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類;了解金融期權的主要功能。
掌握權證的定義、分類、要素;熟悉權證的發行、上市與交易。
掌握可轉換債券的定義和特徵;掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。
掌握存托憑證的定義;了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構;了解存托憑證的優點;了解我國發行的存托憑證。
掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類;掌握資產證券化的有關當事人;了解資產證券化的結構和流程;了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀、特點與發展趨勢;了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。
掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。
第六章 證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系;掌握發行市場的含義、作用、構成;熟悉證券發行分類;掌握證券發行制度及我國的證券發行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件;掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件;熟悉債券發行方式和發行定價方式。
掌握證券交易所的定義、特徵、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國證券交易所市場的層次結構;熟悉我國證券市場的上市制度;熟悉證券交易所的運作系統;掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。
掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能,了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數;了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。
掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義,熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。
第七章 證券中介機構
掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發展歷程;掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求;熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監管要求;掌握我國證券公司的監管制度。
掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。
掌握證券公司治理結構的主要內容;掌握證券公司內部控制的目標、原則,熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標准和監管措施的規定。
熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理;熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理;熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場准入。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
掌握證券市場法律法規的層次;掌握《證券法》和《公司法》的調整范圍、宗旨和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整的范圍宗旨和主要內容,熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定;熟悉《反洗錢法》的調整范圍、宗旨和主要內容。
掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定;掌握《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定;掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規定;掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定;掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。
熟悉證券市場監管的意義和原則,市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場的監管體系和自律管理體系;掌握國務院證券監督管理機構及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、許可權。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
熟悉證券市場的自律性管理機構;掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理;熟悉證券從業人員資格管理的有關規定;熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容;熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理;掌握證券業從業人員執業行為准則規定的適用對象及自律管理機構、基本准則、禁止行為、監督及懲戒。
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Ⅱ 求2010年12月證券從業資格考試證券基礎知識和證券交易重點
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Ⅲ 關於2010年的證券業從業人員資格考試的考試大綱
證券業從業人員資格考試大綱2010年
第一部分 證券市場基礎知識
目的與要求
通過本部分的學習,要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第一章 證券市場概述
掌握證券與有價證券定義、分類和特徵;掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能;了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。
掌握證券市場參與者的構成,包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構;掌握證券發行主體及其發行目的;掌握機構投資者的主要類型及投資管理;掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成;熟悉投資者的風險特徵與投資適當性;熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責;了解個人投資者的含義。
熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢;了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢;掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容;熟悉新《證券法》《公司法》實施後中國資本市場發生的變化;熟悉面對全球金融危機所採取的措施;熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(「國九條」)的主要內容;了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容。
第二章 股票
掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法;熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵;掌握與股票相關的部分資本管理概念;
熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系;掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別;掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩餘資產分配順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。
熟悉優先股的定義、特徵;了解發行或投資優先股的意義;了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。
掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念;掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義;掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
熟悉我國股權分置改革的情況。
第三章 債券
掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質和特徵;掌握中央政府債券的分類;熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別;了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況;熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念;熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類;掌握我國公司債的管理規定;熟悉我國金融債券的品種和發行概況;熟悉中央銀行票據的作用和發行情況;熟悉各種公司債券的含義;熟悉我國企業債的管理規定;熟悉我國公司債券和企業債券的區別;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同;熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。
掌握國際債券的定義和特徵;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發行概況;了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券;了解龍債券和龍債券市場;了解亞洲債券市場。
第四章 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特徵;掌握基金與股票、債券的區別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金業的發展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍;掌握基金託管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、託管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。
掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法;了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。
掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別;掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型;了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別;掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度;掌握金融期貨合約的主要類別;了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則;掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特徵;了解人民幣利率互換的業務內容;了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。
掌握金融期權的定義和特徵;掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別;熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類;了解金融期權的主要功能。
掌握權證的定義、分類、要素;熟悉權證的發行、上市與交易。
掌握可轉換債券的定義和特徵;掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。
掌握存托憑證的定義;了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構;了解存托憑證的優點;了解我國發行的存托憑證。
掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類;掌握資產證券化的有關當事人;了解資產證券化的結構和流程;了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀、特點與發展趨勢;了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。
掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。
第六章 證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系;掌握發行市場的含義、作用、構成;熟悉證券發行分類;掌握證券發行制度及我國的證券發行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件;掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件;熟悉債券發行方式和發行定價方式。
掌握證券交易所的定義、特徵、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國證券交易所市場的層次結構;熟悉我國證券市場的上市制度;熟悉證券交易所的運作系統;掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。
掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能,了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數;了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。
掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義,熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。
第七章 證券中介機構
掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發展歷程;掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求;掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求;熟悉證券公司監管制度的演變。
掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。
掌握證券公司治理結構的主要內容;掌握證券公司內部控制的目標、原則,熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容;熟悉證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保障。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標准和監管措施的規定。
熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理;熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理;熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場准入。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容,熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定;掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定;掌握《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定;掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。
熟悉證券市場監管的意義和原則,市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管機構;掌握國務院證券監督管理機構及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、許可權。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
熟悉證券市場的自律性管理機構;掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理;熟悉證券從業人員資格管理的有關規定;熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容;熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理;掌握證券業從業人員執業行為准則規定的適用對象及自律管理機構、基本准則、禁止行為、監督及懲戒。
第三部分 證券交易
目的與要求
本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。
通過本部分的學習,要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容,清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。
第一章 證券交易概述
掌握證券交易的定義、特徵和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務;熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。
熟悉證券交易機制的種類、目標。
掌握證券交易所會員的資格、權利和義務;熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。
第二章 證券交易程序
熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券託管和證券存管的概念;掌握我國證券託管制度的內容。
掌握委託指令的內容;熟悉證券委託的形式;掌握委託受理的手續和過程;掌握委託執行的申報原則和申報方式;熟悉委託指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標准。
熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。
第三章 特別交易事項及其監管
掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平台業務的有關規定;熟悉回轉交易制度;熟悉股票交易特別處理規定;熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則;掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規定;熟悉固定收益證券綜合電子平台的交易規定。
熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則;掌握證券交易所關於交易行為監督的規定;熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。
第四章 證券經紀業務
熟悉證券經紀業務的含義和特點;掌握證券經紀關系的確立過程;熟悉《證券交易委託代理協議》的主要內容;掌握開立交易結算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容;熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務。
熟悉證券經紀業務運營管理的一般要求;熟悉經紀業務主要環節的操作規范;熟悉投資者教育和適當性管理的重點內容;熟悉經紀業務中的禁止行為;
熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務;熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求;
熟悉經紀業務內部控制主要內容和要求;熟悉證券經紀業務的風險種類;熟悉經紀業務的風險防範措施;熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。
第五章 經紀業務相關實務
掌握股票網上發行的含義、類型;掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。
掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會網路投票的操作規定。
熟悉上市開放式基金業務的有關規定;熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定;熟悉權證業務的有關規定;熟悉可轉換債券轉股的操作流程。
掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件;掌握代辦股份轉讓的基本規則;熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。
熟悉證券公司中間介紹業務的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍;掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。
第六章 證券自營業務
掌握證券自營業務的含義、特點;掌握證券自營業務管理的基本要求;熟悉證券自營業務禁止行為的內容;熟悉證券自營業務的監管和法律責任。
第七章 資產管理業務
掌握資產管理業務的含義及種類;熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件;熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定;熟悉客戶資產託管的有關規定和要求。
熟悉定向資產管理業務的基本原則;熟悉定向資產管理業務運作的基本規范;熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容;熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求;
熟悉集合資產管理業務運作的基本規范;熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批准程序;熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容;熟悉集合資產管理合同應包括的基本事項和主要內容。
熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。
熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定;熟悉資產管理業務的風險及防範措施;熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。
第八章 融資融券業務
掌握融資融券業務的含義,熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。
掌握融資融券業務管理的基本原則;掌握融資融券業務的賬戶體系;熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標准;熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。
掌握融資融券交易的一般規則;掌握標的證券的范圍;熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控;熟悉融資融券期間證券權益的處理;融資融券業務信息披露與報告。
熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制;熟悉融資融券業務的監管和法律責任。
第九章 債券回購交易
掌握債券質押式回購交易的概念;掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則;熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則
熟悉債券買斷式回購交易的含義;熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。
掌握我國債券回購交易的清算與交收。
第十章 證券交易的結算
熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。
掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯系與區別;掌握清算與交收的原則;
掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。
掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。
熟悉證券交易結算風險的種類及其防範措施。
Ⅳ 求2010年12月證券從業資格考試證券基礎知識和證券交易重點!!!!!!!! 急急急! 務必要重點,本人非常想過!
基礎(數字類)
1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹
1608柴思胡同的「喬納林咖啡館」眾多經紀人在此交易成名
1790 年美國費城證券交易所成立(第一個)
1773年英國第一家交易所咖啡館成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府債券-後來公司債券 礦山 運河股票――鐵路股票盛行)
1792年5月17日24名經紀人「梧桐樹協議」訂了交易傭金的最低標准
中國最早證券交易機構是外商開辦的「上海股份公所」「上海眾業所」
1918年夏北平證券交易所成立(中國人自己創辦第一家)
1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業
1920年7月上海證券物品交易所成立(當時規模最大的)
1987年9月深圳特區證券公司成立(中國第一家專業證券公司中)
1992.10 國務院證券管理委員會和中國證監會成立(標志全國性監管和市場發展)
1998.04國務院證券委 撤消(建立了集中統一的市場監管體制)
1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》(規范基金發展)
2001.12.11 中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33% 加入後3 年內不超過49%
2002.11 接納日本野村證券上海代表處首席特別會員,批准日本內藤證券直接申請B股席位 2003.05.27 瑞士銀行成為首家獲批的QFII
記名股東發起設立方式設立公司發起人首次出資不得低於注冊資本的20%,其餘部份2年內繳足,募集方式發起人認購股份不低於35%,全體股東的貨幣出資不得低於注冊資本的30%,股東大會作出決議須經出席會議表決權半數通過,修改公司章程,增減資,合並分立須 2/3通過
募集公司上市條件:向社會公開發的股份數要達到 25%以上 股本總額超4億的比例為10%以上 公司股本總額不少於3000萬,公司3年無違法行為,同時最近3年現金流量凈額超過5000萬,或者3個會計年度營業收入超 3億,為近3年凈利潤的10倍,股權分置改革後原非流通股12 個月內不得轉讓。股份超5%出售在12 個月內不超5%,在24 個月內不超 10%
1994年開始發行憑證式(銀行網點發行,提前兌付需付千分之2手續費)和記賬式國債(證券帳戶發行,特點:發行時間短效率高,交易手續簡便成本低安全) ,可記名可掛失
50年代發行過兩種國債:1950 年人民勝利折實公債 1954~1958國家經濟建設公債(發行5次)
1981恢復發行國債2000年無記名國債退出市場
1982年開始發行金融債券,同年中國國際信託投資公司在日本東京證券市場發行外國金融債券
1993中國投資銀行被批准境內發行外幣金融債券
國債發行方式:1991之前行政攤派 1991開始引入承購包銷 1996年引入招標發行方式 2001.07.02 開始在銀行間債券市場實行凈價交易
混合資本債券:是商業銀行為補充資本發行的,清償位於股權資本之前列在一般債務和次級債之後 期限在15 年以上,10年內不可贖回
保險公司中次級債償還須確保償付後償付能力充足率不低於100%才能償付
2007.08 證監會頒布實施《公司債券發行試點辦法》標志我國公司債券(1年以上期限內還本付息的有價證券)發行正式啟動,金額不少於5000萬
1987.10 財政部在德國法蘭克福發了了3億馬克公募債券(經濟體制改革後政府首次在國外發行債券)
基金起源於英國18世紀末19 世紀初產業革命推動下出現的
1997.11 國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》
2004.06.01 我國《基金法》實施(法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經濟中的地位和作用)
封閉基金存續期5年以上,一般10~15年,10%以上基金持有人有權招開基金持有人大會
基金公司設立:注冊資本不低於1億必須是實繳資本 。主要股東3年內無違法記錄注冊資本不低於三億
我國基金管理費一般為1.5%,貨幣基金0.33%,債券基金不低於1%,封基託管費按0.25%,開放基金低於0.25%
封基年度收益分配比例不低於年度已經實現收益的 90%,股票基金應有60%投資於股票,債券基金應有80%投資於債券,一隻基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10% ,一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%
外匯期貨1972在國際貨幣市場(屬於芝加哥商業交易所)率先推出
可轉換公司債最短1年最長6年。發行起6個月後可轉換公司股票.首次公開發行股票4億股以上可以向戰略投資者配售 發行面值超5000 萬元應當由承銷團承銷
上海證券交易所1990.11.26 成立,1990.12.19 正式營業
深圳證券交易所1989.11.15 籌建,1991.04.11 經中國人民銀行批准成立,1991.07.03 營業
2004.05 國務院批准 中小企業板設立
中證指數公司的指數:中證流通指數,中證規模指數中證100指數(基期2005.12.30 基點1000點),滬深300 指數,滬深300行業指數,滬深300風格指數,中證規模指數中證200/500/700/800指數(基期2004.12.31 基點1000), 中證100(排名前100)=滬深300-中證200,中證700=中證500+中證200 , 中證 800=中證500+滬深300
上證交易所股價指數:上證綜合指數 (基期1990.12.19 基點100點)
公司稅後利潤分配時,提10%列入公司法定公積金,法定公積金超注冊資本 50%時可不提取。
法定公積金轉為資本時留成比例不得少於轉贈前注冊資本的 25%
2007年12月底我國共有證券公司106家
證券公司設立主要股東要求最近3年無重大違規,凈資產不低於2億元
證券監督機構自受理證券公司設立申請之日起6個月內進行審查,作出答復。不批准要說明理由
單獨或合並持有5%股權股東可以向股東會提議案,可以提名董事監事候選人
風險控制指標:經紀業務凈資本不低於2000 萬.承銷,自營,資產管理之一凈資本不低於5000萬,經紀業務+一項=凈資本1億,經紀業務+2項及以上的=凈資本2億,凈資本:風險准備之和>100% 凈資本:凈資產>40%,凈資本:負債>8% ,凈資產:負債>20%,流動資產:流動負債>100%,經紀業務凈資本/營業部家數>500 萬,自營股票規模<凈資本的100%,自營證券規模(按成本價計)<凈資本200 %,自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 ,承銷要按10%計算風險准備,承銷公司債券的按5%計算,承銷政府債券按2%計算 ,定項資產管理按管理本金的2%計算風險准備,集合資產按1%,專項資產按0.5%,證券公司按上一年營業費用總額的10%計算風險准備, 單一客戶融資融券不超過凈資本的5%,客戶擔保股票不超過該股票總市值的20%,按融資融券規模的10%計算風險准備
〈證券法〉1998.12.29 通過 1999.07.01 實施 〈公司法〉1993.12.29 通過1994.07.01 實施}2005.10.27 修訂 2006.01.01 生效. 證券公司股東非貨幣財產出資不得超過注冊資本的30% 〈企業破產法〉於2007.06.01 實施 新公司法:公司注冊資本按規定的比例在2年內分期繳清出資,投資工公司5年內繳足 有限責任公司最低注冊資本降低到 3萬元
非公開發行實際控制人認購的股份36個月內不得轉讓,發行價格不低於基準日前20個交易日均價的90%
融資融券試點:經紀業務已滿3年的創新類證券公司 近二年各項風險控制指標持續符合規定,近 6 個月凈資本在12億以上
2005.06.30 經國務院批准,證監會`財政部`中國人民銀行聯合發布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規定上限後經手費的20%納入基金,證券公司按營業收入的0.5~5%交納基金.
中國證券業協會成立於1991.08.282002.12.16 證監會公布《證券業從業人員資格管理辦法》2003.02.01 實施,申請執業證書協會應當自收到申請起30日內向證監會備案,不符的要書面說明現由
基礎〔總結〕
有價證券是虛擬資本的一種形式.有價證券狹義指資本證券,廣義包括商品證券(提貨單,運貨單,倉庫棧單),貨幣證券(商業證券和銀行證券)
有價證券按發行主體分:1政府證券2政府機構證券(我國不允許)3公司證券(包括金融證券) 按是否在交易所掛牌分:1 上市證券 2 非上市證券(憑證式國債,普通開放式基金) 按募集方式:1公募證券2私募證券(信託計劃,理財計劃,定向增發)
按代表的權利性質分:股票 債券 其他證券(基金,衍生品《金融期貨,可轉換證券,權證》)
有價證券的特徵:A收益性B流動性C風險性D 期限性
證券市場的特徵:A價值直接交換的場所 B財產權利直接交換的場所C 風險直接交換的場所
證券市場的品種結構:股票 債券 基金 衍生品市場
證券市場的基本功能:籌資-投資 定價 資本配置功能
證券市場中介機構:證券公司 證券登記結算公司 證券服務機構(投資咨詢公司,會計師事務所,資產評估機構,律師事務所,證券信用評級機構)
證券市場的產生:A社會化大生產和商品經濟的發展 B股份制的發展 C信用制度的發展
國際證券市場發展趨勢:A市場一體化 B投資者法人化 C金融創新 D 金融機構混業化 E交易所重組公司化 F 證券市場網路化G 金融風險復雜化 H金融監管合作化
中國第一個標准化期貨合約---深圳有色金屬交易所-特級鋁期貨標准合同(實現了遠期合同向期貨的過渡)
WTO後證券業在5年過渡期的對外開放包括:1直接B股交易. 2成為交易所特別會員. 3設立合營公司從事基金管理業務. 4加入三年內設立合營證券公司從事A股 B股H股和政府債,公司債的承銷和交易. 5合資券商開展咨詢服務,給予國民待遇,可設分權機構
股票的性質:A有價證券B要式證券C證權證券D 資本證券E綜合權利證券
股票的特徵:1收益性2風險性3流動性 4永久性 5參與性
股票的類型:A普通股票和優先股股票(權利不同分)B記名股票和無記名股票(是否記名分)C有面額和無面額股票(是否標明金額分)股票的價格:理論價格 =預期股息/必要收益率 市場價格 股票的價值:1票面價值2賬面價值(凈值OR每股凈資產)3清算價值4 內在價值(理論價值OR未來收益的現值)影響股票價格的因素:A公司的經營狀況 (1資產凈值2盈利水平3派息政策4股票分割 5增資減資 6銷售收入 7原材料供價 8主要經營者理替 9公司重組 10意外災害)B宏觀經濟因素(1經濟增長2經濟周期3貨幣政策《准備金率,再貼現。公開市場業》4財政政策 5市場利率 6通貨膨脹 7匯率變化 8國際收支)C政治因素(1戰爭 2 政權更迭 3政府重大經濟政策出台 4國際社會政治經濟的變化) D 心理因素 E穩定市場的政策與制度安排(技術性停牌 臨時停市) F 人為操縱因素
普通股股東的權利:
1重大決策參與權 2公司資產收益權和剩餘資產分配權 3優先認股權 4查閱公司資料 5交易股票
清償順序:清算費用――職工工資――社保費用――法定補償――所欠稅款――公司債務――普通股東
我國股票按投資主體分:國家股 法人股 社會公眾股 外資股
債券的特徵:償還性 流動性 安全性 收益性
債券分類:發行主體分(A政府債券B金融債券C公司債券)按付息方式分(A零息債券B附息債券C息票累積債券D浮動利率債券)按形態分類(A實物債券B憑證式債券C記賬式債券)
廣義政府債券屬於公共部門債務 狹義屬政府部門債務
政府債券特徵:安全性高 流通性強 收益穩定 免稅待遇
國債按資金用途分:赤字國債 建設國債 戰爭國債 特種國債
儲蓄債券是以個人為發行對像的非流通國債,一般以吸收個人小額儲蓄為主
記賬式國債利率由記賬國債承銷團投標確定 儲蓄國債利率由財政部參考存款利率和供求關系確定
公司債券類型:信用公司債(無擔保) 不動產抵押公司債 保證公司債 收益公司債 可轉換公司債 附認股權證公司債
國際債券特徵:資金來源廣發行規模大 存在匯率風險 有國家主權保障 以自由兌換貨幣作計量貨幣龍債券是指除日本以外亞洲地區發行的一種以非亞洲國家貨幣標價的債券
投資基金的特點:集合投資 分散風險 專業理財
基金的作用:為中小投資者拓寬了渠道 利於證券市場的穩定和發展
基金託管人可磋商酌情調低基金託管費經證監會核准後公告無須召開持有人大會
基金投資風險:市場風險 管理能力風險 技術風險 巨額贖回風險
金融衍生工具基本特徵:跨期性 杠桿性 聯動性 不確定高風險性(信用風險 市場風險 流動性風險 結算風險 運作風險 法律風險)
金融衍生工具按產品形態和交易場所分:內置型衍生工具 交易所交易衍生工具 OTC交易的衍生工具
金融衍生工具按自身交易方法及特點分類:金融遠期合約 金融期貨 金融期權 金融互換 結構化金融衍生工具 按基礎工具分類:股權類(股票期貨 股票期權 股票指數期貨 股票指數期權及混合交易合約) 利率類(遠期利率協議 利率期貨 利率期權 利率互換及混合交易合約) 貨幣類(外匯合約 貨幣期貨 貨幣期權 貨幣互換及合約的混合交易合約)信用類(信用互換 信用聯結票據) 其它類
金融衍生工具的創新:風險管理型創新 增強流動型創新 信用創造型創新 股權創造型創新
期權的權利期間與時間價值存在同方向但非線性影響 基礎資產產生收益將使看漲期權價格下跌,看跌期權價格上長升
權證的要素包括:類別 標的 行權價格 存續時間(6個月以上 24個月以下) 行權日期 行權結算方式 行權比例
可轉債換發行時證券的性質分:可轉換債券 可轉換優先股
存托憑證(DR)也稱預托憑證 對發行人的優點:A市場容量大,籌資能力強 B避開直接發行股票債券的法律要求,上市手續簡單成本低 ADR對投資者的優點:以美元交易,國內清算 ADR 須經美國證監會注冊有助於保障投資者的權益 股利發放以美元支付 規避投資政策限制
資產證券化分類:按基礎資產分類(不動產證券化,應收賬款證券化,信貸資產證券化,未來收益證券化,債券組合證券)按地域分類(境內資產證券化,離岸資產證券化)證券化產品的屬性分類(股權型 ,債權型,混合型)
資產證券化當事人包括:發起人(原始權益人大型工商企業及金融機構) 特定目的機構(為發起人的資產為基礎發行證券化的產品機構) 資金和資產存管機構 信用增級機構 信用評級機構 承銷人 投資者
證券發行市場無固定場所是一個無形市場 證券發行制度(注冊制 核准制)
我國股票實行核准制由審核委員會審核 證監會核准 保薦人及保薦代表應 勤勉盡責 誠實守信
我國首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格 初步詢價確定價格區間及市盈率區間,保薦機構在發行價格區間向詢價對像累計投票詢價
荷蘭式招標(最低中標價 最高收益率)短期貼現債券採用單一價格方式
美式招標按各自的價格成交《長期附息債券採用多種收益率的方式》
會員大會是交易所最高權力機構 ,理事會是交易所決策機構 交易所總經理由國務院證監會任免
《深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案》包括四項基本原則(審慎推進 統分結合 從嚴監管 統籌兼顧)
中小板的「兩個不變」 (尊守的法律法規不變 發行上市條件信息披露要求不變) 「四個獨立」 (運行獨立 監察獨立 代碼獨立 指數獨立)
基期加權股價指數又叫拉斯貝爾加權指數(採用基期發行量和成交易作為權數)
計算期加權股價指數又叫派許加權指數(採用計算期發行量和成交量為權數)
幾何加權股價指數又叫費雪理想式 (是對上面二種指數作幾何平均,實際很少用)
股票收益:股息收入 資本利得 公積金轉增收益
股息種類:現金股息 股票股息 財產股息 負債股息 建業股息(無盈利無股息的一個例外)
債券收益:債息收入 資本利得 再投資收益
公積金來源:A溢價發行的部份 B稅後利潤中提存的 C資產重估增值部分 D 外部贈與資產
系統風險:政策風險 經濟周期波動 利率風險 購買力風險(通脹) 非系統性風險:信用風險 經營風險 財務風險
證券資產管理是實現委託資產收益的最大化
證券經紀業務及其它二項業務的董事會應設薪酬與提名委員會,審計委員會和風險控制委員會
證券公司內部控制應當貫徹健全,合理,制衡,獨立的原則
經紀業務內部控制主要內容:防範挪用客戶資金資產 非法融入融出資金及結算風險
自營業務重點A防範規模失控,決策失誤 超越授權,變相自營,賬外自營,操縱市場,內幕交易 B建立決策程序加強決策管理 C合理的預警機制
投資銀行重點防盪法律風險 財務風險 道德風險 研究咨詢業務應重點防範傳播虛假信息誤導投資者,無資格執業,違規執業及利益沖突 業務創新應重點防範違法違規,規模失控,決策失誤
分支機構應重點防範 越權經營,預算失控及道德風險
凈資本=凈資產-金融產品投資風險調整-應收款的風險調整-其它流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險-/+證監會認定的其
證券登記結算公司設立條件:A自有資金不少於2億元B必要的場所及設施C主要管理及從業人員要有從業資格D 其它條件
證券市場監管手段:法律手段 經濟手段 必要的行政手段
證券市場監管的意義:1保障投資者權益 2維護市場良好秩序 3發展和完善證券市場體系 4准確全面的信息利於參與者的決策
國際證監會公布了監管的三個目標:保護投資者 保證市場公平效率和透明 降低系統風險
信息披露:全面性 真實性 時效性
操縱市場行為:A單獨或合謀集中資金持股優勢連續賣買 B與他人串通事先約定時間,價格,方式影響價格和數量 C在自已的賬戶間對倒
內幕信息包括:1分配股利或增資計劃 2股權結構的重大變化 3債務擔保的重大變更4 營業用主要資產的抵押,出售報廢一次超過資產的 30% 5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責任 6上市公司的收購方案
證券業協會三大職能:自律 服務 傳導
證券從業人員行為規范內容:正直誠信 勤勉盡責 廉潔保密 自律守
Ⅳ 證卷從業資格考試都需要哪些書啊
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大綱如下:
證券業從業人員資格考試大綱(2006年)
第一部分 證券市場基礎知識
目的與要求
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習,要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范;了解證券中介機構的主要業務和風險監管。
第一章 證券市場概述
掌握證券與有價證券定義、分類和特徵;掌握證券市場的定義、特徵、和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構。
掌握證券市場參與者的構成,包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業協會、證券監管機構的主要職責。了解中國證券市場機構投資者構成的發展與演變。
熟悉證券市場產生的歷史背景和未來發展趨勢;掌握我國證券市場歷史發展過程中的主要特點和對外開放的進程。了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業在加入WTO後五年過渡期對外所作的主要承諾。了解國外證券市場發展的歷史和我國證券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權分置改革的發展進程。
第二章 股票
掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法;熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵。
熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系;掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別;掌握影響股票價格的主要因素。
掌握普通股票股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序,股利分配原則和剩餘資產分配順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。
熟悉優先股的定義、特徵;了解發行或投資優先股的意義;了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。
掌握我國按投資主體性質劃分的各種股份的概念;掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
掌握我國股權分置改革的定義、總體要求,熟悉改革方案動議的提出和方案的審議,掌握改革的主要方式和特別股東會議投票表決的要求,掌握改革後原非流通股股份出售的規定,掌握「G股」、「新老劃斷」的概念。
第三章 債券
掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質和特徵;掌握國債的分類;熟悉我國國債的發行概況;了解地方債券的發行主體、分類方法以及現階段不允許地方政府發債的原因;了解銀行間債券市場主要債券品種;了解國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債的概念。
掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類,熟悉其發行概況;熟悉各種公司債券的含義。
掌握國際債券的定義和特徵,掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點,了解我國國際債券的發行概況;了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。
第四章 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特徵;掌握基金與股票、債券的區別;熟悉基金的作用以及國內外基金的發展概況。
熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、運作機理和優勢,了解上海證券交易所ETF和深圳證券交易所LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人和託管人的概念、資格與職責以及更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、託管費、運作費的含義和提取規定;掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產總值以及基金資產的估值方法;熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。
掌握遠期、期貨與互換交易的定義、基本特徵和主要區別;
了解現階段銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、外匯互換交易以及境外人民幣NDF的基本情況。
掌握金融期貨合約的主要類別,了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握金融期貨的套期保值功能和價格發現功能。掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度等主要交易制度。了解金融期貨的理論價格及影響價格的主要因素。
了解互換交易的主要類別和交易特徵。
掌握金融期權的定義和特徵。掌握金融期貨與金融期權在標的物、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別。了解金融期權按投資者的買賣行為、合約履行時間、期權標的物性質劃分的主要種類。了解金融期權的主要功能。掌握期權的內在價值和時間價值,了解期權價格的主要影響因素。
掌握可轉換證券的定義和特徵,掌握可轉換證券的主要要素。掌握可轉換證券的理論價值、轉換價值,並能熟練運用有關公式計算可轉換證券的理論價值和轉換價值。了解可轉換證券的市場價格及轉換升貼水。
掌握權證的定義、類別和特徵,了解權證與標准期權產品的異同。了解目前中國證券市場中權證類產品的基本結構。
掌握存托憑證的定義,了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構,了解推出中國存托憑證相關建議的含義。
掌握資產證券化的含義、機制以及證券化資產的主要種類。了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀與發展趨勢。
掌握結構化衍生產品的含義,了解中國結構化金融產品的發展趨勢。
第六章 證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系;掌握發行市場的含義、構成和證券發行制度、發行方式、承銷方式、發行價格;掌握證券交易所的定義、特徵、職能和運作系統、交易原則和交易規則;熟悉證券交易所的組織形式、上市制度;掌握中小企業板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排;熟悉上市公司非流通股轉讓的安排;熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦轉讓系統和股份報價轉讓。
掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能,了解其編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數;了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。
掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;熟悉股票和債券收益率的計算;掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義,熟悉其來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。
第七章 證券中介機構
掌握證券公司的定義、設立條件以及對注冊資本的要求,熟悉對證券公司設立以及重要事項變更審批要求。掌握證券公司高級人員的范圍、任職資格條件,熟悉申請高管任職資格應當提交的申請材料,掌握證券公司高級管理人員的基本行為規范。熟悉證券公司的各項主要業務內容,掌握證券公司內部控制的目標、原則,熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。掌握創新試點證券公司和規范類證券公司的申請條件,熟悉評審的程序、管理公司以及持續要求。
掌握證券登記結算公司設立的條件, 熟悉證券登記結算公司的組織機構和業務范圍。掌握登記結算公司的有關業務規則。
熟悉證券服務機構及其從業人員從事證券服務業務的禁止性行為、證券服務機構的法律責任。
第八章 證券市場監督管理
掌握《證券法》和《公司法》的調整對象與范圍,掌握新修訂《證券法》和《公司法》的主要內容。熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍以及主要內容,熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
掌握保薦人的注冊登記的條件,熟悉保薦人的職責,熟悉保薦代表人 注冊的條件。熟悉《關於首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的主要內容。熟悉關於上市公司股權分置改革的指導意見和管理辦法的主要內容。掌握證券投資者保護基金的來源,熟悉中國證券投資者保護基金公司的職責。掌握《個人債權及客戶證券交易結算資金收購意見》明確的收購范圍、債權的計算標准,熟悉個人債權和客戶交易結算資金的認定標准。掌握基金管理公司設立的條件以及主要股東具備的條件。了解商業銀行設立基金管理公司的條件和監管。
熟悉證券市場監管的意義和原則,市場監管的目標和手段。熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職權,掌握證券市場監管的內容。
熟悉證券市場的自律性管理機構,熟悉證券交易所的一線監督管理職能。掌握證券從業人員資格管理的有關規定。熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的注意內容。熟悉從業人員的行為規范和基本行為准則。
第二部分 證券發行與承銷
目的與要求
本部分內容包括:證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、公司融資、首次公開發行股票的准備和推薦核准程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、上市公司發行可轉換公司債券、債券的發行與承銷、外資股的發行、公司收購與資產重組等。
通過本部分的學習,要求掌握上述內容以及相應的法規政策。
第一章 證券經營機構的投資銀行業務
熟悉投資銀行業的含義。了解國外投資銀行業的歷史發展。掌握我國投資銀行業發展過程中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變以及債券管理制度的發展。
了解證券公司的業務資格條件。掌握保薦人和保薦代表人的資格條件。掌握股票和可轉換公司債券保薦人制度。了解國債的承銷業務資格、申報材料。了解企業債券的上市推薦業務資格。
掌握投資銀行業務內部控制的總體要求。熟悉承銷業務的風險控制。了解股票承銷業務中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。
了解投資銀行業務的監管。熟悉核准制的特點。掌握主承銷商的發行保薦辦法和發行上市保薦制度的內容,以及中國證監會對保薦人和保薦代表人的監管。了解中國證監會對投資銀行業務的非現場檢查和現場檢查。
第二章 股份有限公司概述
熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程序。了解股份有限公司發起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司和股份有限公司的變更要求。
掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點、股份的分派、收購、設質和注銷。了解公司債券的含義和特點。
熟悉股份有限公司股東的權利和義務、上市公司控股股東的定義和行為規范、股東大會的職權、上市公司股東大會的運作規范和議事規則、股東大會決議程序和會議記錄。掌握董事(含獨立董事)的任職資格和產生程序,董事的職權、義務和責任,董事會的運作規范和議事規則,董事會及其專門委員會的職權,董事長的職權,董事會秘書的職責,董事會的決議程序。了解經理的任職資格、聘任和職權,經理的工作細則。掌握監事的任職資格和產生程序,監事的職權、義務和責任,監事會的職權和議事規則,監事會的運作規范和監事會的決議方式。了解上市公司組織機構的特別規定。
熟悉股份有限公司財務會計的一般規定、利潤及其分配、公積金的提取、承辦審計業務的會計師事務所的聘用。
熟悉股份有限公司合並和分立概念及相關程序,掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關程序。
第三章 企業的股份制改組
熟悉企業股份制改組的目的和要求。掌握擬發行上市公司改組的要求以及企業改組為擬上市的股份有限公司的程序。
熟悉股份制改組時清產核資的內容和程序,國有資產產權的界定及折股、土地使用權的處置、非經營性資產的處置和無形資產的處置,資產評估的含義和范圍、資產評估的程序,會計報表審計。掌握股份制改組法律審查的具體內容。
第四章 公司融資
了解各種公司融資方式的含義。熟悉融資成本的含義;掌握個別資本成本、加權平均資本成本和邊際資本成本的含義、計算及運用。熟悉資本結構理論的內容及其發展。掌握不同融資方式的特點及融資方式選擇。
第五章 首次公開發行股票的准備和推薦核准程序
掌握公開發行的條件及要求。掌握輔導工作的基本要求。
掌握首次公開發行股票條件及要求;掌握首次公開發行股票的內核保薦和承銷商備案材料。掌握首次公開發行申請文件的目錄和形式要求。熟悉首次公開發行股票的核准程序、發審委對首次公開發行股票的審核工作。了解發行審核委員會會後事項。掌握發行人報送申請文件後變更中介機構的要求。熟悉關於首次公開發行股票的公司專項復核的審核要求。
第六章 首次公開發行股票的操作
掌握股票的估值方法。熟悉首次公開發行股票的詢價制度。
掌握股票發行的基本要求,掌握超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露。了解回撥機制。
熟悉發行准備工作中的詢價和公開推介、首次公開發行招股說明書的披露。了解發行費用中的中介機構費、上網發行手續費。熟悉發行階段後期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結報告。
掌握股票上市的條件。掌握股票上市保薦人的一般規定、上市保薦人的義務;熟悉上市保薦書的內容。熟悉股票上市申請和上市協議。了解剩餘證券的處理方法。
熟悉保薦制度的一般規定。掌握保薦工作規程。掌握持續督導期間的計算、持續督導的內容、保薦人的權利、發行人的義務和禁止行為。
熟悉中小企業板塊上市公司的保薦和持續督導的內容。
第七章 首次公開發行股票的信息披露
掌握信息披露的制度規定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務管理。
熟悉招股說明書的編制和披露要求及其保證與責任,了解招股說明書的摘要刊登、有關招股說明書及其摘要信息的散發。掌握招股說明書的一般內容與格式。
熟悉發行公告的披露、發行公告的內容。
熟悉股票上市公告書的編制和披露要求,股票上市公告書的內容與格式。
第八章 上市公司發行新股
掌握新股發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定。熟悉新股發行的申請程序。掌握主承銷商盡職調查的工作內容。掌握新股發行申請文件的編制和申報的基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄。
熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監會的核准程序。
掌握增發的發行方式、配股的發行方式。熟悉增發及上市業務操作流程、配股及上市業務操作流程。
熟悉新股發行申請過程中信息披露的規定及各項內容。了解上市公司發行新股時招股說明書的編制和披露。
第九章 上市公司發行可轉換公司債券
熟悉可轉換債券的概念、股份轉換及債券償還、可轉換債券的贖回及回售。掌握可轉換債券發行的基本條件、募集資金投向以及不得發行的情形。了解可轉換債券發行條款的設計要求。熟悉可轉換公司債券的轉換價值、可轉換公司債券的價值及其影響因素。
熟悉可轉換債券發行的申報程序。了解可轉換債券發行申請文件的內容。熟悉可轉換公司債券發行的核准程序。
熟悉可轉換債券的發行方式、保薦要求及可轉換公司債券的網上定價發行程序。掌握可轉換債券的上市條件、上市保薦、上市申請、停牌與復牌、轉股的暫停與恢復、停止交易以及暫停上市等內容。
熟悉發行可轉換債券發行和上市的信息披露要求。
第十章 債券的發行與承銷
掌握我國國債的發行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。
熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、託管與兌付、信息披露。了解次級債務的概念、募集方式以及次級債務計入商業銀行附屬資本和次級債務計入保險公司認可負債的條件和比例。
熟悉我國企業債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形。了解企業債券發行的條款設計要求及有關安排。熟悉企業債券發行的額度申請、發行申報、發行申請文件的內容。了解中國證監會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估。熟悉企業債券申請上市的條件、上市申請與上市核准。了解債券上市的信息披露和發行人的持續性披露義務。
熟悉企業短期融資券的發行條件、承銷機構的標准及其資格認定、短期融資券發行的申請與核准及相關安排。熟悉企業短期融資券的操作要求。了解企業短期融資券的信息披露和監管。
熟悉證券公司債券的發行條件、條款設計及相關安排。了解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開發行證券公司債券時募集說明書等信息的披露以及公開發行證券公司債券的持續信息披露。了解證券公司定向發行債券的信息披露。
熟悉資產證券化的各方參與者的角色。了解資產證券化發行的申報程序、申請文件的內容。熟悉資產證券化的具體操作。了解公開發行證券化產品的信息披露。了解資產證券化的會計處理和稅收政策。
了解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷。
第十一章 外資股的發行
了解境內上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發行境內上市外資股的條件。熟悉境內上市外資股的發行方式。
熟悉H股的發行方式與上市條件。熟悉企業申請境外上市的要求。了解H股發行的工作步驟以及發行核准程序。
熟悉內地企業在香港創業板發行與上市的條件。熟悉境內上市公司所屬企業境外上市的具體規定。了解外資股招股說明書的形式、內容、編制方法。熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。
第十二章 公司收購與資產重組
熟悉公司收購的形式、業務流程;了解財務顧問在公司收購中的作用;掌握公司反收購策略;熟悉我國有關上市公司收購、重組和持股變動等活動的相關法律、法規。
掌握上市公司收購的有關概念;熟悉上市公司收購的權益披露;熟悉要約收購規則、協議收購規則以及間接收購規則;了解收購人及相關當事人可申請豁免要約收購申請豁免事項;熟悉上市公司並購中財務顧問的有關規定;熟悉上市公司收購活動中的監管措施與法律責任。
熟悉上市公司重大購買、出售、置換資產行為的界定。熟悉實施原則、基本要求和實施程序以及報送材料的內容與格式。了解上市公司接受贈與資產的信息披露和報告義務。
掌握上市公司國有股和法人股向外商轉讓的原則、轉讓范圍、受讓方資格、轉讓程序。
了解外國投資者對上市公司進行戰略投資應遵循的原則;熟悉外國投資者對上市公司進行戰略投資的要求;熟悉對上市公司進行戰略投資的外國投資者的資格要求; 熟悉外國投資者進行戰略投資的程序;熟悉投資者進行戰略投資後的變更及處置。
第三部分 證券交易
目的與要求
本部分內容包括證券交易的定義、種類,交易風險的種類以及風險防範;證券經紀業務的含義和特點,證券經紀業務的登記存管、委託買賣、競價成交、業務管理與監管等業務規則;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;清算、交收的概念和運用;證券營業部的場所管理、業務管理、技術管理、財務及安全管理,營業部的內部控制目標、原則與要求等。
通過本部分的學習,要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理和債券回購交易的流程與特點;掌握證券營業部經營管理的基本內容和要求。
第一章 證券交易概述
掌握證券交易的概念、特徵和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以經營的業務;熟悉證券交易場所的含義及作用;掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用;熟悉證券交易所的組織形式。
掌握證券交易程序;熟悉證券交易機制的目標;熟悉證券交易機制的種類。
掌握證券交易所會員的資格、權利和義務;熟悉會員資格的申請和審批程序;熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。
掌握證券交易風險的含義、種類;熟悉證券交易風險防範制度;熟悉證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。
第二章 證券經紀業務
熟悉證券經紀業務的含義和特點;掌握開立交易結算資金賬戶的要求;熟悉證券交易委託代理協議的主要內容;熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務;熟悉經紀業務中的禁止行為;了解經紀業務的特點。
掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的原則和要求;熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢手續;熟悉證券登記的含義和類型;熟悉證券託管和證券存管的概念;掌握我國證券託管制度的內容。
掌握投資者買賣證券資金存取的方式;掌握委託指令的內容;熟悉證券委託的形式;掌握委託受理的手續和過程;掌握委託執行的申報原則和申報方式和申報時間;熟悉委託指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。
熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標准。
熟悉證券經紀業務的風險種類;掌握經紀業務的風險防範措施;熟悉經紀業務監督與檢查的內容。
第三章 經紀業務其他事項
掌握股票網上發行的概念、主要方式和特點;熟悉網上發行的申購程序;熟悉網上增發新股的申購特點。
熟悉公司行為服務的含義;掌握分紅派息和配股繳款的操作流程;熟悉可轉換債券轉股的操作流程;熟悉股東大會網路投票的操作流程。
熟悉上市開放式基金業務的有關規定;熟悉證券交易所交易型開放式基金業務的有關規定;熟悉權證業務的有關規定。
掌握證券大宗交易和回轉交易制度;熟悉股票交易特別處理規定;熟悉深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定。
熟悉證券交易所交易信息發布規則;掌握開盤價、收盤價的產生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則;掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規定;熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。
掌握證券交易所有關交易信息的規定和對交易行為監督。
掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則;熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件;熟悉股份轉讓公司委託代辦轉讓應具備的條件。
第四章證券自營和證券資產管理業務
掌握證券自營業務的含義、特點;掌握證券自營業務管理的基本要求;熟悉證券自營業務誠信執業的禁止行為的基本含義和內容;熟悉證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。
掌握證券資產管理業務的含義、種類及特點;熟悉資產管理業務管理的基本原則、運作管理的一般規定和集合資產管理業務運作的基本規范;熟悉證券公司取得證券資產管理業務資格的條件;熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批准程序;熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容;熟悉資產管理合同應包括的基本事項和主要內容;熟悉資產託管的有關規定和要求;熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定;熟悉資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務;熟悉資產管理業務的風險及防範措施;熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。
第五章債券回購交易
掌握債券質押式回購交易的概念;掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則;熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則。
熟悉債券買斷式回購交易的含義;熟悉全國銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購業務基本規則。
第六章清算與交收
掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯系與區別;掌握清算與交收的原則;掌握銀貨對付(DVP)、共同對手方(CCP)的概念。
掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收;熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。
掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。
掌握我國債券回購交易的清算與交收。
熟悉我國交易型開放式指數基金的清算與交收。
熟悉我國權證的清算與交收。
熟悉證券營業部與投資者之間的資金結算程序。
第七章證券營業部的經營管理與內部控制
熟悉營業部(服務部)設立、變更與終止的條件和報批程序;熟悉營業部(服務部)的業務范圍;熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容;熟悉業務差錯的種類和處理原則;熟悉交易系統常見故障及應急
Ⅵ 想進入投資銀行,要有什麼資格
想進入投資銀行的資格:
如果是針對國內券商的投行部工作,根據大投行的操作方略,其在人員使用上奉行"精英路線"想入行,三個角度來說:學歷&成績、經歷、證書。
至少985碩士或者是一線城市211財經起步,如果想在北京中大型券商最好是北大清華人大中之一,在上海的話清華北大復旦交大,其次上財、央財、南開、外經貿等等都有機會但競爭依然巨大。
投行部很看重相關實習以及推薦機制。在本碩期間有過2份以上券商核心部門的高含金量實習背景是可以作為學歷、成績方面的有力彌補,從小券商做起,過程中注意人脈和客戶資源的積累。學習能力、人脈、客戶資源是投行最看重的。
進入投行需要的專業知識:
進入投行需要證書,國內的則需要CPA,在考證的過程中,要學好證券發行和承銷,如果你有律師資格證就再好不過了。好證不嫌多,不僅能提高專業知識,也能吸收泛金融區的本領,拓展視野。
注冊金融分析師(CFA)認證證書: 側重於投資和財務分析理論。
注冊金融風險管理師(FRM)認證證書:常見於風控部門。分兩級,對於數學好的人來說應該相對容易。
國內投行部,CPA/司法考試基本是隱形的硬門檻,沒有這些,可能連面試都拿不到。
(6)資產證券化從業資格擴展閱讀
投資銀行(Investment Banks) 是與商業銀行相對應的一類金融機構。主要從事證券發行、承銷、交易、企業重組、兼並與收購、投資分析、風險投資、項目融資等業務的非銀行金融機構,是資本市場上的主要金融中介。在中國,投資銀行的主要代表有:中國國際金融有限公司、中信證券等。
中信證券官網招聘稅務核算任職資格要求:
1、重點院校本科及以上學歷,財經類相關專業,具備會計核算上崗資格和證券從業資格;
2、3年以上證券相關從業經驗或者會計、審計類相關經驗,具備注冊會計師資格、注冊稅務師資格、ACCA資格優先;
3、英語聽、說、讀、寫流利;
4、熟悉證券業務,熟悉清算業務的核算方法,良好的職業道德及保密觀念;
5、良好的溝通能力、團隊合作和敬業精神。
Ⅶ 2011年證券從業資格考試證券基礎知識講義
基礎[總結]
有價證券是虛擬資本的一種形式 有價證券狹義指資本證券,廣義包括商品證券(提貨單,運貨單,倉庫棧單),貨幣證券(商業證券和銀行證券)
有價證券按發行主體分: 按是否在交易所掛牌分: 按募集方式:
1政府證券 1 上市證券 1公募證券
2政府機構證券(我國不允許) 2 非上市證券 2私募證券(信託計劃,理財計劃,定向增發)
3公司證券(包括金融證券) (憑證式國債,普通開放式基金)
按代表的權利性質分:股票 債券 其他證券(基金,衍生品《金融期貨,可轉換證券,權證》)
有價證券的特徵:A收益性B流動性C風險性D 期限性
證券市場的特徵:A價值直接交換的場所 B財產權利直接交換的場所C 風險直接交換的場所
證券市場的品種結構:股票 債券 基金 衍生品市場 證券市場的基本功能:籌資-投資 定價 資本配置功能
證券市場中介機構:證券公司 證券登記結算公司 證券服務機構(投資咨詢公司,會計師事務所,資產評估機構,律師事務所,證券信用評級機構)
證券市場的產生:A社會化大生產和商品經濟的發展 B股份制的發展 C信用制度的發展
國際證券市場發展趨勢:A市場一體化 B投資者法人化 C金融創新 D 金融機構混業化 E交易所重組公司化 F 證券市場網路化G 金融風險復雜化
H金融監管合作化
中國第一個標准化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級鋁期貨標准合同(實現了遠期合同向期貨的過渡)
WTO後證券業在5年過渡期的對外開放包括:1直接B股交易 2成為交易所特別會員 3設立合營公司從事基金管理業務
4加入三年內設立合營證券公司從事A股 B股H股和政府債,公司債的承銷和交易 5合資券商開展咨詢服務,給予國民待遇,可設分權機構
股票的性質: 股票的特徵: 股票的類型: 股票的價值:
A有價證券 1收益性 A普通股票和優先股股票(權利不同分) 1 票面價值
B要式證券 2風險性 B記名股票和無記名股票(是否記名分) 2 賬面價值(凈值OR每股凈資產)
C證權證券 3流動性 C有面額和無面額股票(是否標明金額分) 3 清算價值
D 資本證券 4永久性 股票的價格:理論價格 =預期股息/必要收益率 4 內在價值 (理論價值OR未來收益的現值)
E綜合權利證券 5參與性 市場價格
影響股票價格的因素:
A公司的經營狀況 (1資產凈值2盈利水平3派息政策4股票分割 5增資減資 6銷售收入 7原材料供價 8主要經營者理替 9公司重組 10意外災害)
B宏觀經濟因素(1經濟增長2經濟周期3貨幣政策《准備金率,再貼現。公開市場業》4財政政策 5市場利率 6通貨膨脹 7匯率變化 8國際收支)
C政治因素 (1戰爭 2 政權更迭 3政府重大經濟政策出台 4國際社會政治經濟的變化)
D 心理因素 E穩定市場的政策與制度安排 (技術性停牌 臨時停市) F 人為操縱因素
普通股股東的權利:
1重大決策參與權 2公司資產收益權和剩餘資產分配權 3優先認股權 4查閱公司資料 5交易股票
清償順序:清算費用――職工工資――社保費用――法定補償――所欠稅款――公司債務――普通股東
我國股票按投資主體分:國家股 法人股 社會公眾股 外資股 債券的特徵:償還性 流動性 安全性 收益性
債券分類:發行主體分 (政府債券 金融債券 公司債券) 按付息方式分:零息債券 附息債券 息票累積債券 浮動利率債券
按形態分類:實物債券 憑證式債券 記賬式債券 廣義政府債券屬於公共部門債務 狹義屬政府部門債務
政府債券特徵:安全性高 流通性強 收益穩定 免稅待遇 國債按資金用途分:赤字國債 建設國債 戰爭國債 特種國債
儲蓄債券是以個人為發行對像的非流通國債,一般以吸收個人小額儲蓄為主
記賬式國債利率由記賬國債承銷團投標確定 儲蓄國債利率由財政部參考存款利率和供求關系確定
公司債券類型:信用公司債(無擔保) 不動產抵押公司債 保證公司債 收益公司債 可轉換公司債 附認股權證公司債
國際債券特徵:資金來源廣發行規模大 存在匯率風險 有國家主權保障 以自由兌換貨幣作計量貨幣
龍債券是指除日本以外亞洲地區發行的一種以非亞洲國家貨幣標價的債券
投資基金的特點:集合投資 分散風險 專業理財 基金的作用:為中小投資者拓寬了渠道 利於證券市場的穩定和發展
基金託管人可磋商酌情調低基金託管費經證監會核准後公告無須召開持有人大會
基金投資風險:市場風險 管理能力風險 技術風險 巨額贖回風險
金融衍生工具基本特徵:跨期性 杠桿性 聯動性 不確定高風險性(信用風險 市場風險 流動性風險 結算風險 運作風險 法律風險)
金融衍生工具按產品形態和交易場所分:內置型衍生工具 交易所交易衍生工具 OTC交易的衍生工具
金融衍生工具按自身交易方法及特點分類:金融遠期合約 金融期貨 金融期權 金融互換 結構化金融衍生工具 按基礎工具分類:股權類(股票期貨 股票期權 股票指數期貨 股票指數期權及混合交易合約) 利率類(遠期利率協議 利率期貨 利率期權 利率互
換及混合交易合約) 貨幣類(外匯合約 貨幣期貨 貨幣期權 貨幣互換及合約的混合交易合約)信用類(信用互換 信用聯結票據) 其它類
金融衍生工具的創新:風險管理型創新 增強流動型創新 信用創造型創新 股權創造型創新
期權的權利期間與時間價值存在同方向但非線性影響 基礎資產產生收益將使看漲期權價格下跌,看跌期權價格上長升
權證的要素包括:類別 標的 行權價格 存續時間(6個月以上 24個月以下) 行權日期 行權結算方式 行權比例
可轉債換發行時證券的性質分:可轉換債券 可轉換優先股
存托憑證(DR) 也稱預托憑證 對發行人的優點:A市場容量大,籌資能力強 B避開直接發行股票債券的法律要求,上市手續簡單成本低
ADR對投資者的優點:以美元交易,國內清算 ADR 須經美國證監會注冊有助於保障投資者的權益 股利發放以美元支付 規避投資政策限制
資產證券化分類: 按基礎資產分類(不動產證券化 應收賬款證券化 信貸資產證券化 未來收益證券化 債券組合證券化)
按地域分類(境內資產證券化 離岸資產證券化) 證券化產品的屬性分類(股權型 債權型 混合型)
資產證券化當事人包括:發起人(原始權益人大型工商企業及金融機構) 特定目的機構(為發起人的資產為基礎發行證券化的產品機構)
資金和資產存管機構 信用增級機構 信用評級機構 承銷人 投資者
證券發行市場無固定場所是一個無形市場 證券發行制度(注冊制 核准制)
我國股票實行核准制由審核委員會審核 證監會核准 保薦人及保薦代表應 勤勉盡責 誠實守信
我國首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格 初步詢價確定價格區間及市盈率區間,保薦機構在發行價格區間向詢價對像累計投票詢價
荷蘭式招標(最低中標價 最高收益率)短期貼現債券採用單一價格方式 美式招標按各自的價格成交《長期附息債券採用多種收益率的方式》
會員大會是交易所最高權力機構 ,理事會是交易所決策機構 交易所總經理由國務院證監會任免
《深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案》包括四項基本原則(審慎推進 統分結合 從嚴監管 統籌兼顧)
中小板的「兩個不變」 (尊守的法律法規不變 發行上市條件信息披露要求不變) 「四個獨立」 (運行獨立 監察獨立 代碼獨立 指數獨立)
基期加權股價指數又叫拉斯貝爾加權指數(採用基期發行量和成交易作為權數)
計算期加權股價指數又叫派許加權指數(採用計算期發行量和成交量為權數)
幾何加權股價指數又叫費雪理想式 (是對上面二種指數作幾何平均,實際很少用)
股票收益:股息收入 資本利得 公積金轉增收益 股息種類:現金股息 股票股息 財產股息 負債股息 建業股息(無盈利無股息的一個例外)
債券收益:債息收入 資本利得 再投資收益
公積金來源:A溢價發行的部份 B稅後利潤中提存的 C資產重估增值部分 D 外部贈與資產
系統風險:政策風險 經濟周期波動 利率風險 購買力風險(通脹) 非系統性風險:信用風險 經營風險 財務風險
證券資產管理是實現委託資產收益的最大化
證券經紀業務及其它二項業務的董事會應設薪酬與提名委員會,審計委員會和風險控制委員會
證券公司內部控制應當貫徹健全,合理,制衡,獨立的原則
經紀業務內部控制主要內容:防範挪用客戶資金資產 非法融入融出資金及結算風險
自營業務重點A防範規模失控,決策失誤 超越授權,變相自營,賬外自營,操縱市場,內幕交易 B建立決策程序加強決策管理 C合理的預警機制
投資銀行重點防盪法律風險 財務風險 道德風險 研究咨詢業務應重點防範傳播虛假信息誤導投資者,無資格執業,違規執業及利益沖突
業務創新應重點防範違法違規,規模失控,決策失誤 分支機構應重點防範 越權經營,預算失控及道德風險
凈資本=凈資產-金融產品投資風險調整-應收款的風險調整-其它流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險-/+證監會認定的其
證券登記結算公司設立條件:A自有資金不少於2 億元 B必要的場所及設施 C主要管理及從業人員要有從業資格 D 其它條件
證券市場監管手段:法律手段 經濟手段 必要的行政手段
證券市場監管的意義:保障投資者權益 B維護市場良好秩序 C發展和完善證券市場體系 C准確全面的信息利於參與者的決策
國際證監會公布了監管的三個目標:保護投資者 保證市場公平效率和透明 降低系統風險
信息披露:全面性 真實性 時效性
操縱市場行為:A單獨或合謀集中資金持股優勢連續賣買 B與他人串通事先約定時間,價格,方式影響價格和數量 C在自已的賬戶間對倒
內幕信息包括:1分配股利或增資計劃 2股權結構的重大變化 3債務擔保的重大變更4 營業用主要資產的抵押,出售報廢一次超過資產的 30%
5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責任 6上市公司的收購方案
證券業協會三大職能:自律 服務 傳導
證券從業人員行為規范內容:正直誠信 勤勉盡責 廉潔保密 自律守法
Ⅷ 2010年12月證券從業資格考試大綱
在「中國證券業協會」的網站上有,適用「2010年」的,具體鏈接如下:
http://www.sac.net.cn/newcn/home/info_detail.jsp?info_id=1277086228100&info_type=CMS.STD&cate_id=81183689256100
Ⅸ 關於證券從業資格證的問題
我覺得主要考回購,交易,基本整本書都是重點,書看熟了,就一定能過,這個是及格類考試,過60就行,要求不要太高啦