A. 市場參與者的證券市場中介機構:
證券市場中介機構是指為證券的發行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和證券服務機構,其中後者主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。
B. 證券市場中介機構的組成部分
(一)證券公司
證券公司又稱證券商,是指依照.《中華人民共和國公司法》(下文簡稱(公司法))規定和經國務院監督管理機構批准從事證券經營業務的有限責任公司或股份有限公司。證券公司的主要業務有證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問、證券承銷和保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等。我國證券監督管理部門按照審慎監管的原則,根據各項業務的風險程度,設定分類准人條件。
2004年,根據(國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》的精神,中國證監會、中國證券業協會在現有監管框架下制定了「創新試點公司」的評審辦法,允許認可的證券公司從事集合理財、權證創設等創新業務。
(二)證券服務機構
證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,主要包括證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和證券信用評級機構等。
C. 證券市場中介機構的介紹
證券市場中介機構是指為證券的發行與交易提供服務的各類機構。在起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構,通常把兩者合稱為證券中介機構。
D. 證券服務機構包括以下哪些機構
證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要包括證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券登記結算機構、證券信息公司等。
《證券法》第172條規定,從事證券服務業務的投資咨詢機構和資信評級機構,應當按照國務院有關主管部門規定的標准或者收費辦法收取服務費用。
《證券法》第173條規定,證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動製作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,應當勤勉盡責,對所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。
其製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
E. 證券中介機構是如何劃分
證券中介機構,是指為證券市場參與者如發行人、投資者等提供各種服務的專職機構。按提供服務的內容不同,證券中介機構可以分為:證券經營機構;證券投資咨詢機構;證券結算登記機構;證券金融公司;可從事證券相關業務的各類事務所。
(1)證券經營機構,即出證券上管機關依法批准設立的,在證券市場上經營證券業務的金融機構。我國的證券經營機構,可分為證券專營機構(即證券公司)和證券兼營機構(即信託投資公司)。
(2)證券投資咨詢機構,即為證券市場參與者提供專業性咨詢的機構,主要有證券投資咨詢公司和證券評級機構。
(3)證券結算登記機構,其基本職能是從事證券登記、存管、過戶和資金結算與交收。
(4)證券金融公司、也稱證券融資公司,源於信用交易制度,是一種較為特殊的中介機構。我國目前的法規不允許此類業務,也不存在專門的證券金融公司。
(5)可從事證券相關業務的事務所,主要包括會計師事務所。資產評估事務所、律師事務所。
F. 中介機構的證券市場
證券市場中介機構為證券的發行與交易提供服務的各類機構。中介機構是連接證券投資人與籌資人的橋梁,是證券市場運行的組織系統。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其它證券服務機構,通常把兩者合稱為證券中介機構。證券市場功能的發揮,很大程度上取決於證券中介機構的活動。
通過它們的經營服務活動,溝通了證券需求者與證券供應者之間的聯系,不僅保證了各種證券的發行和交易,還起到維持證券市場秩序的作用。
證券市場中介機構由證券公司和證券服務機構兩大類構成。證券公司是指依法設立的、可經營證券業務的、具有法人資格的金融機構。證券公司的主要業務有代理證券發行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業務。證券公司一般分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要有證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機、律師事務所、證券信息公司等。
在中國證券市場上,普遍著重關註上市公司的信息披露狀況,而對中介機構在信息披露中所起的作用則關注不多.而在事實上,中介機構在信息披露中所起的作用是至關重要的.由於中國證券市場產生和發展於從計劃經濟向市場經濟的轉軌時期,其上市公司與投資者之間信息傳遞的阻隔和不對稱就表現得更為明顯.因此,要充分發揮中介機構的信息傳遞作用。
G. 證券市場中介機構的機構性質
證券市場中介機構為證券的發行與交易提供服務的各類機構。中介機構是連接證券投資人與籌資人的橋梁,是證券市場運行的組織系統。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其它證券服務機構,通常把兩者合稱為證券中介機構。
H. 證券機構包括哪些
證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所五種。
I. 中介機構具體有哪些
同學你好,很高興為您解答!
證券中介機構,是指為證券市場參與者如發行人、投資者等提供各種服務的專職機構。按提供服務的內容不同,證券中介機構可以分為:證券經營機構;證券投資咨詢機構i證券結算登記機構;證券金融公司;可從事證券相關業務的各類事務所。
(1)證券經營機構,即出證券上管機關依法批准設立的,在證券市場上經營證券業務的金融機構。在傳統的證券中場上,按其經營的業務,一般將證券經營機構劃分為下種類型,即證券承銷商、證券經紀商利證券自營商。證券承銷商的基本職能,是專門從事代理證券發行業務,幫助證券發行人籌集所需資金;證券經紀商的皇本職能、是接受投資者委託.代理買賣有價證券;證券自營商的叢本職能、是自行買賣證券,從中尋求差價回報。當代各國的證券經營機構,一般已經將這三種類型合而為一。我國的證券經營機構,可分為證券專營機構(即證券公司)和證券兼營機構(即信託投資公司)。
(2)證券投資咨詢機構,即為證券市場參與者提供專業性咨詢的機構,主要有證券投資咨詢公司和證券評級機構。
證券投資咨詢公司在西方國家稱為投資顧問,其主要職能已經演化為幫助投資者了解市場、分析投資價值利引導投資方向。證券中場上管機關對投資咨詢公司的設立、對投資咨詢人員的條件和投資咨詢報告的發表都規定了嚴格的條件。我國也開始加強對投資咨詢和信息傳播的管理,國務院證券委員會於1997年12月25日頒布了專門的管理辦法。
證券評級機構的基本職能,是為證券市場上的機構和證券的信用狀況進行評定,以客觀真實地反映證券發行人及其證券的資信程庭。同際上著名的證券評級機構有:美同的穆迪投資服務公司、標准·普爾公司、加拿大的債務評級服務公司、英國的愛克斯但爾統計服務公司,等等。
(3)證券結算登記機構,其基本職能是從事證券登記、存管、過戶和資金結算與交收。證券結算登記機構是證券市場的重要組成部分,結算登記業務是保障證券交易連續進行必不可少的環節。世界各國的證券交易,都有其專門的證券結算登記系統,該系統的運轉好壞、效率高低、穩定程度,對證券市場安全、高效、有序運行有著極其重要的影響。
(4)證券金融公司、也稱證券融資公司,源於信用交易制度,是一種較為特殊的中介機構。證券金融公司主要吸收證券公司、交易所或其他證券機構的存款和存券,向證券機構惜出信用交易所需的資金和證券。在成熟的市場中。證券金融公司的融資融券活動可提高證券市場交易的活躍程度、這一機構主要存在於日本和我國的台灣。美國的融資融券業務,是通過交易雙方的借貸行為完成的。我國目前的法規不允許此類業務,也不存在專門的證券金融公司。
(5)可從事證券相關業務的事務所,主要包括會計師事務所。資產評估事務所、律師事務所。
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