上海證券交易所上市法律意見書

❶ 為什麼上海證券交易所官網查不到首次公開發行股票法律意見書

上海證券交易
查不到，法律意見書
可能已經過了有效期

❷ 《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》

第一章 總則

第一條 為了規范上海證券交易所（以下簡稱本所）與倫敦證券交易所（以下簡稱倫交所）互聯互通存托憑證（以下簡稱滬倫通存托憑證）上市、交易、跨境轉換和信息披露等行為，維護市場秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《關於開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》《存托憑證發行與交易管理辦法（試行）》（以下簡稱《存托憑證管理辦法》）、《關於上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證業務的監管規定（試行）》（以下簡稱《監管規定》）等法律、行政法規、部門規章、規范性文件（以下統稱境內法律）以及本所相關業務規則，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱滬倫通存托憑證，是指基於本所與倫交所的互聯互通機制，符合條件的倫交所上市公司在本所上市的存托憑證（以下簡稱中國存托憑證），以及符合條件的本所上市公司在倫交所上市的存托憑證（以下簡稱全球存托憑證）。

滬倫通中國存托憑證的上市、交易、跨境轉換和信息披露等事宜，適用本辦法。本辦法對交易事宜未作規定的，適用《上海證券交易所交易規則》（以下簡稱《交易規則》）及本所其他業務規則關於股票交易的規定。

滬倫通全球存托憑證在本所市場進行的跨境轉換、基礎股票上市和信息披露等事宜，適用本辦法。本辦法未作規定的，適用《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《股票上市規則》）、《交易規則》等業務規則的相關規定。

本辦法所稱跨境轉換，包括將基礎股票轉換為存托憑證（以下簡稱生成），以及將存托憑證轉換為基礎股票（以下簡稱兌回）。

第三條 參與滬倫通存托憑證業務的下列市場主體，應當遵守境內法律和本所業務規則，接受本所自律監管：

（一）中國存托憑證對應的境外基礎證券發行人（以下簡稱境外發行人）及其董事、高級管理人員、中國存托憑證持有人、境內證券事務機構及信息披露境內代表、實際控制人、收購人；

（二）滬倫通存托憑證的存託人，中國存托憑證保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員；

（三）中國存托憑證做市商、從事中國存托憑證跨境轉換業務的境內證券公司（以下簡稱中國跨境轉換機構），從事全球存托憑證跨境轉換業務的境外證券經營機構（以下簡稱英國跨境轉換機構）及其委託的本所會員；

（四）本所規定的其他市場主體。

第四條 境外發行人的股權結構、公司治理、運行規范等事項適用境外注冊地法律、規則的，應當充分披露與境內相關規定的差異，以及依法落實保護投資者合法權益規定的各項措施。

中國存托憑證保薦人、存託人及相關證券服務機構應當按照境內法律、本所業務規則及其他相關規定和協議，忠實、勤勉地履行各項職責和義務，不得損害中國存托憑證持有人的合法權益。

第五條 中國存托憑證在本所上市交易，應當在中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）辦理登記、存管和結算。

第二章 中國存托憑證上市

第六條 境外發行人申請中國存托憑證首次在本所上市，應當符合以下條件：

（一）符合《存托憑證管理辦法》《監管規定》規定的中國存托憑證公開發行條件，並經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）核准公開發行中國存托憑證；

（二）發行申請日前120個交易日按基礎股票收盤價計算的境外發行人平均市值不低於人民幣200億元（根據發行申請日前1日中國人民銀行公布的人民幣匯率中間價計算）；

（三）在倫交所上市滿3年且主板高級上市滿1年；

（四）申請上市的中國存托憑證數量不少於5000萬份且對應的基礎股票市值不少於人民幣5億元（根據基礎股票最近收盤價及上市申請日前1日中國人民銀行公布的人民幣匯率中間價計算）；

（五）本所要求的其他條件。

本所可以根據市場需要，對中國存托憑證的上市條件進行調整。

第七條 境外發行人申請中國存托憑證在本所上市，應當向本所申請上市預審核，並提交下列文件：

（一）上市預審核申請書，其中應當包括對境外發行人符合本所上市條件的說明；

（二）《監管規定》第五條規定的申請文件；

（三）本所要求的其他文件。

本所代境外發行人向中國證監會提交前款第二項申請文件。

境外發行人申請調整適用本所相關信息披露要求和持續監管規定的，應當一並提交申請調整適用的具體規定、原因和替代方案，以及律師事務所出具的法律意見。

第八條 本所根據本辦法和其他相關業務規則進行上市預審核，在收到境外發行人提交的上市預審核申請文件後30個交易日內，形成上市預審核意見並通知境外發行人。出現特殊情況時，本所可以適當延長上述期限。

本所上市委員會對中國存托憑證是否符合本辦法第六條規定的上市條件（其中，取得中國證監會公開發行核准、申請上市的中國存托憑證數量不少於5000萬份且市值不少於人民幣5億元的條件除外）進行審議，獨立作出專業判斷並形成審議意見。本所根據上市委員會的審議意見，作出是否同意中國存托憑證上市的預審核意見。

上市預審核的具體程序和要求，由本所另行規定。

第九條 境外發行人應當通過中國證監會和本所網站預先披露招股說明書（申報稿）。

境外發行人將招股說明書（申報稿）刊登於其網站或者其他媒體的，應當與其在中國證監會和本所網站披露的內容完全一致，且不得早於在中國證監會和本所網站披露的時間。

第十條 以非新增股票為基礎證券上市中國存托憑證的，境外發行人獲得中國證監會公開發行核准後，應當在本所網站披露招股說明書、存托協議、發行保薦書、財務報告等發行文件和初始生成公告。

境外發行人應當在初始生成公告中，披露開展跨境轉換業務的中國跨境轉換機構及初始生成的具體安排等事宜。

第十一條 境外發行人按前條規定披露相關文件後，可以通過現場、電話、互聯網等方式向符合適當性管理要求的投資者（以下簡稱合格投資者）進行路演推介。

中國跨境轉換機構可以按本辦法、本所其他有關業務規則的規定以及招股說明書、存托協議和初始生成公告的安排，通過跨境轉換生成中國存托憑證，並可以與合格投資者達成通過大宗交易等方式轉讓中國存托憑證的約定。

中國跨境轉換機構接受不特定合格投資者委託進行跨境轉換，存託人向投資者簽發相應中國存托憑證的，具體事宜由本所另行規定。

第十二條 境外發行人、中國跨境轉換機構在進行初始生成過程中，應當依法合規，公平對待投資者。保薦人應當制定並組織實施初始生成計劃，並對相關業務活動的合規性和公平性進行有效監督和督促。

初始生成期間，存託人應當根據相關規定和約定辦理中國存托憑證生成業務，不予辦理中國存托憑證兌回業務。

第十三條 初始生成期間生成的中國存托憑證符合本辦法第六條第一款第四項規定的條件的，境外發行人應當及時向本所提出上市申請。

第十四條 境外發行人申請中國存托憑證首次在本所上市，應當提交下列文件:

（一）上市申請書；

（二）中國證監會核准本次公開發行的文件；

（三）中國存托憑證已由中國結算存管的證明文件；

（四）上市預審核後至上市申請前，按規定新增的財務資料和有關重大事項的說明（如適用）；

（五）董事、高級管理人員聲明及承諾書；

（六）境內證券事務機構、信息披露境內代表的有關資料；

（七）上市保薦書；

（八）上市公告書；

（九）本所要求的其他文件。

本所收到境外發行人提交的全部上市申請文件後，在5個交易日內作出是否同意其中國存托憑證上市的決定。除上市預審核期間相關事項發生重大變化的情形外，無須再次提交上市委員會審議。出現特殊情況時，本所可以暫緩作出決定。

第十五條 境外發行人申請因配股等行為而新增的中國存托憑證上市，應當提交上市申請書、中國證監會的核准文件、本次擬上市的中國存托憑證已由中國結算存管的證明等文件。

第十六條 中國存托憑證在本所上市交易，境外發行人應當與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。

第十七條 境外發行人應當於中國存托憑證上市前5個交易日內，按照本所規定披露上市公告書、公司章程、上市保薦書、法律意見書等相關文件。

上市公告書應當符合本所相關內容與格式要求，並包括以下事項：

（一）本次發行上市的概況，其中應當包括中國證監會核准發行的數量上限、中國存托憑證初始生成情況等相關信息；

（二）上市公告書披露前10個交易日境外基礎股票在倫交所市場的主要交易信息，包括每個交易日的最高價、最低價、收盤價、成交量等相關信息；

（三）本次中國存托憑證上市交易的相關信息，包括上市地點、上市時間、上市數量、上市首日前收盤價格的計算方式、跨境轉換安排、登記結算機構、中國跨境轉換機構和做市商等相關信息；

（四）前10名中國存托憑證持有人的名單和持有量及持有比例（如適用）；

（五）招股說明書披露的事項在中國存托憑證上市前發生重大變化的情況，以及境外發行人主要會計數據及財務指標信息的更新（如有）；

（六）境外發行人及本所認為需要披露的其他事項。

第十八條 境外發行人向本所提交的上市預審核和上市申請文件，可由其授權的董事或者高級管理人員簽署，但其中的董事、高級管理人員個人聲明與承諾須由本人簽署。

境外發行人應當保證向本所提交的申請文件和持續信息披露文件真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第十九條 境外發行人提交的申請文件和持續信息披露文件，應當使用簡體中文，本所另有規定的除外。

境外發行人和相關信息披露義務人應當按照中國證監會和本所規定，在本所網站披露上市和持續信息披露文件。

第二十條 境外發行人應當在境內設立證券事務機構，聘任信息披露境內代表，負責辦理中國存托憑證上市期間的信息披露和監管聯絡事宜。信息披露境內代表應當具備境內上市公司董事會秘書的相應任職能力，熟悉境內信息披露規定和要求，並能夠熟練使用中文。

境外發行人應當建立與境內投資者、監管機構及本所的有效溝通渠道，按照規定保障境內投資者的合法權益，保持與境內監管機構及本所的暢通聯系。

第二十一條 境外發行人申請中國存托憑證首次在本所上市，應當聘請符合要求的保薦人及律師事務所、會計師事務所等證券服務機構提供相關服務。

保薦人和證券服務機構可以聘請境外機構協助其工作，但不能因此免除其依法應當承擔的責任。

第二十二條 中國存托憑證暫停上市、終止上市的情形和程序由本所另行規定。境外發行人可以根據存托協議的約定和本所業務規則的規定，申請中國存托憑證終止上市。

中國存托憑證暫停上市、終止上市的，本所可以為其提供轉讓服務，具體事項由本所另行規定。

中國存托憑證終止上市的，境外發行人、存託人應當按照《存托憑證管理辦法》的規定以及存托協議的約定履行相關義務，保護中國存托憑證持有人合法權益。

第三章 中國存托憑證持續信息披露

第一節 一般規定

第二十三條 境外發行人和相關信息披露義務人應當在本所市場及時披露所有可能對基礎股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大信息。

境外發行人和相關信息披露義務人應當保證所披露信息的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第二十四條 境外發行人和相關信息披露義務人應當向境內外投資者公平披露重大信息，確保境內外投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個或者部分投資者提前透露或者泄漏。

境外發行人和相關信息披露義務人通過業績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調研等形式或者其他場合，就境外發行人生產經營狀況、財務狀況等與任何機構和個人進行溝通時，不得提供境外發行人尚未披露的重大信息。

第二十五條 境外發行人和相關信息披露義務人在倫交所市場披露的信息，也應當在本所市場同步披露。

境外發行人和相關信息披露義務人在倫交所市場進行信息披露時，不屬於本所市場信息披露時段的，應當在本所市場最近一個信息披露時段內進行披露。

第二十六條 境外發行人和相關信息披露義務人在本所市場披露的信息，應當與其在倫交所市場披露的信息內容一致。

境內外市場披露的信息內容出現實質差異的，境外發行人和相關信息披露義務人應當向本所做出專項說明，並按照本所要求披露更正或者補充公告。

第二十七條 境外發行人應當密切關注境內外公共媒體關於公司的重大報道或市場傳聞，相關報道、傳聞可能對其基礎股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價格產生重大影響的，境外發行人應當及時予以核實，並根據需要予以披露或澄清。

本所認為相關報道、傳聞可能對境外發行人基礎股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價格產生較大影響的，可以要求境外發行人予以核實、澄清。

第二十八條 境外發行人和相關信息披露義務人適用本所相關信息披露要求和持續監管規定，可能導致其難以符合公司注冊地、境外上市地有關規定及倫交所市場實踐中普遍認同的標準的，可以向本所申請調整適用，但應當說明原因和替代方案，並聘請律師事務所出具法律意見。本所認為依法不應調整適用的，境外發行人和相關信息披露義務人應當執行本所相關規定。

第二十九條 境外發行人和相關信息披露義務人應當按照本所有關業務規則的規定，採用直通披露方式披露相關信息。本所對境外發行人和相關信息披露義務人披露的信息進行形式審核。

第三十條 為保證信息披露的及時、公平，本所可以根據實際情況或者境外發行人申請，決定其中國存托憑證及其衍生品種的停牌與復牌事宜。

境外發行人在倫交所市場申請停牌、被要求停牌或者被暫停上市、終止上市的，應當及時通知本所，並進行披露，本所根據實際情況予以處理。

第二節 定期報告和臨時報告

第三十一條 境外發行人應當按照《證券法》《存托憑證管理辦法》《監管規定》以及本辦法的規定，編制並披露定期報告和臨時報告。

第三十二條 境外發行人的年度報告和中期報告，應當至少包括《證券法》《存托憑證管理辦法》《監管規定》要求披露的內容。

境外發行人按照倫交所市場要求或者自願披露季度報告等文件的，應當在本所市場同步披露。

境外發行人已經按照倫交所市場要求的格式披露年度報告、中期報告或者季度報告的，在確保具備本條第一款要求披露的內容、不影響信息披露完整性的前提下，可以繼續按照倫交所市場原有格式編制定期報告。

第三十三條 境外發行人應當按照中國企業會計准則或者經財政部認可的其他會計准則編制財務報告。

年度財務報告應當由具有境內證券期貨相關業務資格的會計師事務所或者中國證監會和財政部認可的境外會計師事務所，按照中國審計准則或者財政部認可的其他審計准則進行審計。審計報告應當與年度財務報告同時披露。

第三十四條 境外發行人進行日常經營以外的重大交易事項，達到下列標准之一的，應當及時披露：

（一）交易涉及的資產總額（同時存在賬面值和評估值的，以孰高者為准）占境外發行人最近一期經審計總資產的10%以上；

（二）交易的成交金額（包括承擔的債務和費用）占境外發行人最近一個會計年度經審計凈資產的10%以上；

（三）交易標的（如股權）在最近一個會計年度相關的營業收入占境外發行人最近一個會計年度經審計營業收入的10%以上，且金額超過人民幣5000萬元。

相關交易雖未達到前款規定的標准，但可能對境外發行人基礎股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價格產生較大影響的，境外發行人也應當及時披露。

第三十五條 境外發行人與關聯人發生關聯交易，達到下列標准之一的，應當及時披露：

（一）與關聯自然人發生的金額在人民幣1000萬元以上的交易；

（二）與關聯法人發生的金額在人民幣5000萬元以上，且占境外發行人最近一期經審計總資產的0.1%以上的交易；

（三）境外發行人或者本所認為可能引發境外發行人與關聯人之間利益傾斜的交易。

境外發行人關聯方和關聯關系的認定，應當參照境外發行人首次申請境內公開發行中國存托憑證時的披露標准執行。

第三十六條 境外發行人發生下列重大事件，基於相關事件的重大性，可能對其基礎股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價格產生較大影響的，境外發行人應當及時披露，並說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果：

（一）涉案金額超過境外發行人最近一期經審計總資產絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項；

（二）重大對外擔保和財務資助事項；

（三）發生重大虧損或者遭受重大損失；

（四）投資設立重大生產經營項目或者重大生產經營項目取得重大進展；

（五）生產經營的外部條件發生重大變化；

（六）確定新的發展戰略；

（七）監管機構新頒布的規則政策可能對境外發行人經營產生重大影響；

（八）基礎股票、存托憑證回購相關事項；

（九）董事、高級管理人員所持基礎股票或存托憑證發生變動；

（十）中國證監會和本所規定的其他重大事項。

本所認為相關事項可能對境外發行人基礎股票、中國存托憑證及其衍生品種交易價格產生較大影響的，可以要求其及時披露相關情況。

第三十七條 境外發行人可以披露業績預告、業績快報和盈利預測。境外發行人在倫交所市場披露上述信息的，應當在本所市場同步披露。

境外發行人披露業績預告、業績快報和盈利預測的，應當謹慎、客觀，不得利用該等信息不當影響其基礎股票、中國存托憑證及其衍生品種的交易價格。

第三節 其他事項

第三十八條 境外發行人開展本章規定的重大交易、關聯交易或者其他重大事項，可以按照公司注冊地、倫交所市場的規定和公司章程中的決策許可權和程序執行，法律、行政法規以及中國證監會另有規定的除外。

境外發行人按照前款規定，將相關事項提交股東大會審議的，應當及時披露。境外發行人根據倫交所市場有關規定編制的股東大會會議資料等，應當與股東大會通知一並披露。

第三十九條 境外發行人董事會、獨立董事應當按照公司注冊地、倫交所市場的規定以及倫交所市場實踐中普遍認同的標准，積極履行職責或者發表意見。本所認為相關事項對境外發行人或者投資者影響重大的，可以要求境外發行人董事會、獨立董事對相關事項發表意見。

境外發行人及其董事、高級管理人員按照境內有關規定簽署書面確認意見、作出聲明或者承諾的，在不改變實質內容的前提下，可以結合公司注冊地、倫交所市場的規定或者倫交所市場實踐中普遍認同的標准，對確認意見、聲明或者承諾的表述作出適當調整。

第四十條 境外發行人、存託人應當按照存托協議的約定，及時披露涉及中國存托憑證持有人權利行使事宜的公告，明確中國存托憑證持有人權利行使的時間、方式等具體安排和權利行使相關結果，保障其有效行使各項權利。

境外發行人、存託人通過本所或者本所子公司提供的網路系統徵集中國存托憑證持有人投票意願的，具體業務流程按照本所相關規定或者業務協議的約定辦理，並由境外發行人、存託人按照存托協議的約定向市場公告。

第四十一條 境外發行人應當在年度報告和中期報告中披露存托、託管相關安排在報告期內的實施和變化情況，以及報告期末前10名中國存托憑證持有人的名單和持有量及持有比例。發生以下情形之一的，境外發行人應當及時披露：

（一）存託人、託管人發生變化；

（二）中國存托憑證的基礎財產發生被質押、挪用、司法凍結或者其他權屬變化；

（三）對存托協議、託管協議作出重大修改；

（四）中國存托憑證與基礎股票的轉換比例發生變動；

（五）中國證監會和本所要求披露的其他情形。

境外發行人變更中國存托憑證與基礎股票的轉換比例的，應當經本所同意。

發生本條第一款第一項、第二項規定的情形，或者託管協議發生重大修改的，存託人應當及時告知境外發行人，由境外發行人及時進行披露。

第四十二條 境外發行人的股東、實際控制人、董事、高級管理人員以及持有境外發行人在境內外發行的存托憑證的投資者，應當按照《監管規定》和本所業務規則的有關規定，及時履行權益變動、收購和持有存托憑證變動情況等相關信息披露義務。

投資者及其一致行動人直接或者間接持有境外發行人在境內外發行的股份或者存托憑證的，其所擁有的權益應當合並計算。

存託人因存托安排持有境外基礎股票變動達到境外發行人股份權益變動標準的，不適用本所有關境外發行人股份權益變動信息披露的規定。

第四十三條 通過本所的證券交易、協議轉讓或者類似安排，投資者及其一致行動人持有境外發行人已發行的中國存托憑證，達到、擬達到或者超過境外發行人已發行的中國存托憑證總數的5%時，應當在該事實發生之日起2日內披露提示性公告。

投資者及其一致行動人持有境外發行人已發行的中國存托憑證，達到境外發行人已發行的中國存托憑證總數的5%後，通過本所的證券交易、協議轉讓或者類似安排，導致其持有的境外發行人中國存托憑證每達到、擬達到或者跨過境外發行人已發行的中國存托憑證總數5%的整數倍時，應當按照前款規定的時限披露提示性公告。

因境外發行人已發行的中國存托憑證總數的增減，導致投資者及其一致行動人所持境外發行人中國存托憑證的比例被動出現本條情形的，投資者及其一致行動人免於履行公告義務。但投資者及其一致行動人其後又主動增減持境外發行人中國存托憑證的，應當按本條規定履行公告義務。

第四章 中國存托憑證交易

第一節 投資者適當性管理

第四十四條 中國存托憑證交易實行投資者適當性管理制度。

會員應當制定中國存托憑證投資者適當性管理的相關工作制度，對投資者進行適當性管理。

參與中國存托憑證交易的投資者應當符合本所規定的適當性管理要求，個人投資者還應當通過會員組織的中國存托憑證投資者適當性綜合評估。

第四十五條 個人投資者參與中國存托憑證交易，應當符合下列條件：

（一）申請許可權開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）；

（二）不存在嚴重的不良誠信記錄；

（三）不存在境內法律、本所業務規則等規定的禁止或限制參與證券交易的情形。

機構投資者參與中國存托憑證交易，應當符合境內法律及本所業務規則的規定。

第四十六條 會員應當對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當性條件進行核查，並對個人投資者的資產狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估。

會員應當重點評估個人投資者是否了解中國存托憑證交易的業務規則與流程，以及是否充分知曉中國存托憑證投資風險。

會員應當動態跟蹤和持續了解個人投資者交易情況，至少每兩年進行

❸ 港股如何找法律意見書

你好，給你個範本你找找就行。
金隅股份2013年度股東周年大會法律意見書

本公告乃北京金隅股份有限公司（「本公司」)按香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條發出。

茲載列本公司於二零一四年五月二十二日在中華人民共和國上海證券交易所網站刊登之2013年度股東周年大會法律意見書，僅供參閱。

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北京觀韜律師事務所關於北京金隅股份有限公司2013年度股東周年大會的法律意見書

觀意字【2014】第0147號

致：北京金隅股份有限公司

北京觀韜律師事務所（以下簡稱「本所」）受北京金隅股份有限公司（以下簡稱「公司」）的委託，指派本所律師列席公司2013年度周年股東大會（以下簡稱「本次股東大會」），並根據《中華人民共和國公司法》等法律、法規和規范性文件以及《北京金隅股份有限公司章程)（以下簡稱「《公司章程>」）的有關規定，對本次股東大會的召集、召開程序、出席人員資格、表決程序進行核查見證，並出具本法律意見書。

本法律意見書僅供本次股東大會之目的使用，未經本所同意，不得用作其他任何目的，或由任何其他人予以引用和依賴。本所在此同意，公司可以將本法律意見書作為公司本次股東大會會告材料，隨同其他信息披露資料一並公告。基於
上述前提，本所按照中國律師行業公認的業務標准、道德規范和勤勉盡責精神，對公司提供的文件扣與本次股東大會有關的事實進行了核查和驗證，發表如下法律意見：

一、本次股東大會的召集、召開程序

本次股東大會由董事會召集。公司於2014年3月29日在<中國證券報>、《上海證券a》、《-il券時報》、《證券日報》、上海證券交易所網站上刊發了《北京金隅觀韜律師事務所關於北京金隅股情有限公司2013年度股東周年大會的法律意見書股份有限公司關於召開2013年度股東周年大會的通知》，會i通知栽明了本次股東大會的召開時間、召開地點、召開方式、股權登記日、審議事項、會議登記方式，聯系人和聯系電話等事項。公司於2014年4月25日在上海證券交易所網站和上述報刊上刊發了《北京金隅股份有限公司關於召開2013年度股東周年大會的補充通#》，金告本次股東大會增加一項臨時提案。公司於2014年5月16日在上海證券交易所網站上刊發了本次股東周年大會會議資料。

本次股東大會的會議方式分為現場會議方式和網路投票方式（以上海證券交易所股東大會網路投票系統為平台）。現場會議召開時間為2014年5月22日下午14:30，地點為北京市東城區北三環東路36號環球貿易中心D座22層第六會議室，
會議由公司董事長蔣衛平先生主持。網路投票時間為2014年5月22日上午9:30-11:30，下午13:00一15：00。

現場會議召開的時間、地點和網路投票時間與會議通知相一致。

經本所律師核查，本次股東大會召集、召開的程序符合有關法律、法規和《公司章程>的規定。

二、出席本次股東大會的人員資格

根據出席本次股東大會股東或其授權代理人出示的身份證明文件、授權委託書，出席現場會議的股東和股東代表8人，代表3，434，471，289股，占公司有表決權總股份4，784，640，284股的71.78%;通過網路投票出席會議的股東共18人，代表股份3，603，734股，占公司有表決權總股份4，784，640，284股的008%。

除上述股東或其授權代理人之外，出席本次股東大會的人員還包括公司董事、監事、董事會秘書，其他高級管理人員、公司境內外審計師、境外法律顧問和本所律師。

經本所律師核查，出席本次股東大會的人員資格符合有關法律、法規和《公司章程》的規定。

三、本次股東大會的表決程序

本次股東大會採取會議現場投票和網路投票方式，對會議所議議案進行了逐項表決，按照法律、法規和《公司章程>的規定對現場投票和網路投票進行了計觀．韜律師事務所關於北京金隅股份有FL套司2013年度股東周年大會的法律意見書票和監票，在合並統計現場投票和網路投票後，對表決結果予以公布

本次股東大會以普通決議方式表決通過如下議案
1、《關於公司董事會2013年度工作報告的議案》；
2、《關於公司監事會2013年度工作報告的議案》
3、《關於公司2013年度財務決算報告的議案>：
4、《關於公司2013年度利潤分配方案的議案》
5、《關於公司執行董事2013年度薪酬的議案》：
6、《關於會司2013年度審計費用及聘任2014年度審計機構的議案》；
7、《關於公司提名獨立非執行董事候選人的議案>

本次股東大會以特別決議方式表決通過如下議案
1、《關於公司修訂《章程》的議案》；
2、《關於會司擬發行債券的議案》；
3、《關於公司發行股份之一般授權的議案》

經本所律師核查，本次股東大會的表決程序及表決結果均符合有關法律、法規及《公司章程*規定。

四，結論

綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律法規、規范性文件及《公司章程》的規定：召集人及出席本次股東大會的人員資格合法、有效；本次股東大會的表決程序和表決結果合法、有效。

（本頁無正文，僅為《北京觀韜律師事務所關於北京金隅股份有限公司2013年度股東周年大會的法律意見書》簽字蓋章頁）

北京觀韜律師事務所
負責人：韓德晶

經辦律師：胡勝林 熊若雯
若幫到請採納，謝謝

❹ 新股打新中簽後多久上市 要多久新股上市

新股中簽繳款後上市時間是沒有一定標準的，都是在一個合理范圍時間段，自然日就是8～14天，如果按照交易日來算的話一般都是在5～10個交易日。

當然有特殊情況的，有些會推遲一些，也就是中簽後超過14天才上市的，比如走的程序慢，或者說遇到節假日等特殊情況。

新股中簽是要有技巧，並非想中簽就中簽的，一定要掌握好新股申購技巧，才能幫助自己更好的中簽。

(4)上海證券交易所上市法律意見書擴展閱讀

由於申購新股的人和錢比較多，但是發行的額度有限，又不可能做到人手一股，因為是按照每1000股來申購的，所以每1000股為一個申購單位並會獲得一個申購配號，然後會來一個抽號，投資人對照號碼，有的則為中簽，沒有的就沒中。用可發行的額度/總申購金額，就會得到該新股發行的中簽率了。中簽率越低中簽的可能性就越小。

基金跟新股有所不同，新基金發行可以做到人人有份。中簽率的計算方法同上，假設中簽率為10%，那麼你投資10000，就會有1000可以成功購買到該基金，依次類推。

❺ 新股申購到上市發行總共需要幾天

假設各方面都順利進行的話，從申購日算起，新股在8~14個自然日內就會上市。
其實打新股咱們是看著很賺錢的樣子，但應該怎麼打？有什麼條件？如何提高中簽幾率呢？今天全方位的來給大家好好講講關於打新股的那些事兒。
那麼大家在聽我講之前呢，首先領取一波福利--機構精選的牛股榜單新鮮出爐，走過路過可別錯過：速領！今日機構牛股名單新鮮出爐！
一、新股申購什麼意思？需要什麼條件？
1、什麼是新股申購？
在企業實施上市計劃時，一般會面向市場銷售眾多股票，其中有部分股票會在證券賬戶上開放，能夠通過申購的方式獲得，另外申購的價格通常要比上市第一天的價格實惠得多，
2、申購新股需要的條件：
准備好來參加新股申購需要在T-2日（T日為網上申購日）前20個交易日內，日均手持最少1萬元以上市值的股票，才能滿足申購搖號的要求。倘若我想參與8月23日的打新，日期的開始從8月19日算，在交易日里退20算，也就是7月22日起，自己的賬戶要有市值維持在1萬元以上的股票，才有符合得到配號的條件，所擁有的市值也會隨之變高，更有機會獲得配號。只有當分給自己的分配號處於中簽區段內，對於中簽的那部分新股才能進行申購。
3、如何提高打新股的中簽幾率？
從長久來看，打新中簽和申購時間是不存在任何關系的，假設想讓新股的中簽可能性變大，下面的方式可供大家學習：
（1）提高申購額度：假設前期擁有的股票市值越多，能夠得到的配號數量越多，那麼中簽的幾率就會越高。
（2）盡量開通所有申購許可權：若是資金流通量比較多的朋友，可以考慮均勻持倉，一次性開通主板和科創板的申購許可權。這樣以後無論遇到什麼新股都可以申購，中簽的幾率也是有所增加的。
（3）堅持打新：不論是哪次打新股的機會都不能錯過，就因為中新股的概率比較小，因此還是需要堅持搖號的，要知道肯定有機會輪到自己的。

二、新股中簽後要怎麼辦？
一般情況下，新股中簽了的話則會有相應的簡訊通知，在登錄交易軟體時也會有彈窗提醒。
在新股中簽之日，我們確保不超過16：00賬戶里留有足夠的新股繳款的資金，不管資金的來路如何，從銀行轉入還是當天賣出股票所得都行。等到第二天，要是發現自己賬戶有成功繳款的新股余額，就表示這次打新成功。
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三、新股上市會怎麼樣？
假設各方面都順利進行的話，從申購日算起，新股在8~14個自然日內就會上市。
關於科創板和創業板，上市首5日是不會對其進行設置漲跌幅限制的，到了第6個交易日開始日漲跌幅限制為20%。而主板新股上市首日的漲跌幅限制不得高於發行價的144%且不得低於發行價格的64%。也就是說如果發行價是10塊錢/股，則當天價位14.4元/股是上限，低於5.6元/股是不行的，根據我多年的跟蹤洞察，主板新股上市第一天通常漲停，後期連板數量高於了5個，
至於新股什麼時候賣，還得按照個股的實際情況及市場行情來綜合分析。要是新股上市當日出現破發還伴隨著不斷下跌，上市當天就賣掉最好，能減少損失。
由於科創板和創業板新股漲跌不受限制，防止出現股價下跌的情況，在第1天上市的時候，中簽的朋友就可以直接把它賣了。還有，若是持續連板的股票，當碰上開板的時候，建議各位朋友轉賣出去，這是最安全的做法。
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❻ 關於設立小額貸款有限公司的出資人之間的關聯關系的法律意見書涉及哪些規定需要注意什麼

根據問題，分條陳述如下：

一、設立小額貸款有限公司的出資人關聯關系的法律意見書主要涉及以下法律規定：
1、《公司法》
第二十一條
公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不得利用其他關聯關系損害公司利益。違反前款規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
第二百一十七條
關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，國家控股的企業之間不僅因為同受國家控股而具有關連關系。」利用關聯關系進行交易，即關聯交易。
對關聯關系作具體區分，主要有以下三種：
一、公司關聯，如母公司與子公司，或同一母公司下二個子公司之間。
二、自然人關聯，兩個公司受二個自然人直接或間接控制，而該二個自然人關系為父母子女、配偶、兄弟姐妹等親屬關系。
三、其他潛在的關聯，如簽署協議作出安排的利益關系，或者特殊關系。公司之間有關聯關系而進行業務交易，並不違反法律規定。而且，也因有關聯關系，雙方交易有相當的透明度、信任度，可降低交易成本。
2、《企業會計准則第36號——關聯方披露》
第九條 企業無論是否發生關聯方交易，均應當在附註中披露與母公司和子公司有關的下列信息：
（一）母公司和子公司的名稱。
母公司不是該企業最終控制方的，還應當披露最終控制方名稱。
母公司和最終控制方均不對外提供財務報表的，還應當披露母公司之上與其最相近的對外提供財務報表的母公司名稱。
（二）母公司和子公司的業務性質、注冊地、注冊資本（或實收資本、股本）及其變化。
（三）母公司對該企業或者該企業對子公司的持股比例和表決權比例。
第十條 企業與關聯方發生關聯方交易的，應當在附註中披露該關聯方關系的性質、交易類型及交易要素。交易要素至少應當包括：
（一）交易的金額。
（二）未結算項目的金額、條款和條件，以及有關提供或取得擔保的信息。
（三）未結算應收項目的壞賬准備金額。
（四）定價政策。
第十一條 關聯方交易應當分別關聯方以及交易類型予以披露。
類型相似的關聯方交易，在不影響財務報表閱讀者正確理解關聯方交易對財務報表影響的情況下，可以合並披露。
第十二條 企業只有在提供確鑿證據的情況下，才能披露關聯方交易是公平交易。
3、《融資性擔保公司管理暫行辦法》
第四十八條 監管部門從事監督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）違反規定審批融資性擔保公司的設立、變更、終止以及業務范圍的。
（二）違反規定對融資性擔保公司進行現場檢查的。
（三）未依照本辦法第四十五條規定報告重大風險事件和處置情況的。
（四）其他違反法律法規及本辦法規定的行為。

二、書寫關聯關系法律意見書需要注意以下方面：
1、收集整理材料，進行事實認定
a收集盡可能詳細的材料，方法包括盡職調查、審查文件、跟有關人員溝通。
b保證材料的真實性，對於委託人提供的材料，有交接手續。
c梳理材料之間的關系，把握重點，對於關鍵事實要交代清楚。
2、根據事實材料，進行風險預測
a 法律風險預測是一個假設過程，必須在所了解的事實的基礎上進行預測，提出各種假設，不能脫離事實進行假設。
b由於法律意見書所針對的往往是動態發展的事件，律師應當告知委託人當新情況出現時，要及時反饋以便作出正確應對。
3、進行法律論證，出具法律意見
a要嚴格按照法律法規進行論證，既要考慮委託人的感受，又不能無原則迎合委託人的心理。
b做好法律法規的調查研究，明確法律的適用。
c對於事實不清的內容進行法律論證，不宜作出肯定或者否定的結論，應當區別對待，進行假設。
d要注意避免法律論證中常見的失誤。如用語過於武斷、重點不突出，結論不明確。

❼ 新股申購後幾天上市

一般是10個交易日內也就是兩周內上市。提起打新股，不少人肯定第一反應都是想到了前陣子的東鵬特飲，一經上市直接就出現了十多個漲停板，中一簽的話能夠獲取22萬，在打新界的成了「香餑餑'。打新股一看是很賺錢，你會打嗎？中簽率怎麼才會變得更高呢？因此今天我就好好給大家科普一下打新股那些事兒。
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一、新股申購什麼意思？需要什麼條件？
1、什麼是新股申購？
當企業想要上市的時候，就會向廣大投資者發行一定數量的股票，其中有部分股票會在證券賬戶上開放，能夠通過申購的方式獲得，並且和上市第一天的價格相比，通常申購的價格要低很多。
2、申購新股需要的條件：
打算來參加新股申購需要在T-2日（T日為網上申購日）前20個交易日內，賬戶里必須日均持有1萬元以上市值的股票，才有資格參與申購搖號。以我想參與8月23日的新股申購為例，就是從8月19日起算，往前倒推20個交易日，也就是從7月22日算起，自己的賬戶里股票要維持在1萬元以上的市值，才有得到配號的可能，所擁有的市值也會越來越高，能夠獲得配號的數量也會加大。只有當分給自己的分配號處於中簽區段內，對於中簽的那部分新股才能進行申購。
3、如何提高打新股的中簽幾率？
要是從時間久遠來看，打新中簽和申購時間是沒有關系的，假設想讓新股的中簽可能性變大，下面的幾個方案僅供參考：
（1）提高申購額度：要是早期持有的股票市值越多，可以獲取的配號數量也相應越多，自然中簽的概率就會越高。
（2）盡量開通所有申購許可權：假如是資金擁有量比較大的人，不如均勻持倉，開通主板申購許可權的同時，也將科創板的申購許可權開通。這樣以後無論遇到什麼新股都能申購，中簽的幾率也是有所增加的。
（3）堅持打新：千萬不可以錯過了每一次打新股的機會，由於中新股的概率是不大的，因此還是需要去堅持搖號，要知道肯定有機會輪到自己的。

二、新股中簽後要怎麼辦？
一般來說，在新股中簽以後緊接著是會有相應的簡訊通知的，在登錄交易軟體時也能收到彈窗提醒。
新股中簽的當日內，我們要保障16：00以內賬戶里留有足夠的新股繳款的資金，不管資金來自銀行，還是來自賣當日股票都可以。直到第二天，倘若看到自己賬戶裡面有新股余額，就能說明本次打新成功。
太多的朋友想打新股卻老是和最佳時機擦肩而過，總是錯失調倉時間。說明大家真的缺少一款發財必備神器--投資日歷，趕快點擊下方鏈接可以獲取相關內容：專屬滬深兩市的投資日歷，掌握最新一手資訊
三、新股上市會怎麼樣？
如果不出意外，新股將在申購日起的8~14個自然日內進行上市。
就拿科創板和創業板來說，不會在上市首5日設置漲跌幅限制的，到了第6個交易日，從這一天開始，日漲跌幅被限制在20%。而主板新股上市首日的漲跌幅限制不得高於發行價的144%且不得低於發行價格的64%。也就是說如果發行價是10塊錢/股，則當天價位14.4元/股是上限，5.6元/股是最低下限，按照我多年的跟蹤查看，往往主板新股上市的第一天漲停，後期連板數量高於了5個，
對於什麼時間賣新股，那得根據個股的實際情況及市場行情來綜合判斷。假若新股上市的那天出現破發並且持續下降，上市當天就賣掉最好，能減少損失。
緣於科創板和創業板新股漲跌沒有被局限，防止出現股價下跌的情況，在第1天上市的時候，中簽的朋友就可以直接把它賣了。除此之外，假設持續連板的股票，當碰上開板的時候，也建議大家最好立即賣出，落袋為安。
炒股的本質歸根結底還是在於公司的業績，能夠判斷一個公司到底是不是好公司或者是能全面分析的人並不多，導致看錯股而虧損，所以你就要用到這款免費的診股神器，直接輸入股票代碼，你就能知道自己買的股票優質與否了：【免費】測一測你的股票到底好不好？

應答時間：2021-09-02，最新業務變化以文中鏈接內展示的數據為准，請點擊查看

❽ 銀行法律意見書是什麼

第一次臨時股東大會的

法律意見書

致:南京銀行股份有限公司

江蘇金禾律師事務所(以下簡稱「本所」)接受南京銀行股份有限公司(以下

簡稱「公司」)的委託，指派夏維劍律師、顧曉春律師出席並見證公司召開的

2016 年第一次臨時股東大會（以下簡稱「本次股東大會」），對公司本次股東

大會的召集和召開程序、出席會議人員的資格、表決程序的合法性、有效性，依

據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關法律、法規和

規范性文件以及《南京銀行股份有限公司章程》(以下簡稱「《公司章程》」)

進行了認真的審查。

為出具本法律意見書，本所律師出席並見證了本次股東大會，對本次股東大

會所涉及的有關事項進行了審查，查閱了相關會議文件，並對有關問題進行了必

要的核查和驗證。

本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會決議一並公告，並依法對

本法律意見書承擔相應的責任。

本所律師根據相關法律、法規和規范性文件的要求，按照律師行業公認的業

務標准、道德規范和勤勉盡責精神，出具法律意見如下：

一、關於本次股東大會召集

1、2016年1月14日，公司第七屆董事會第十三次會議以現場方式召開，會議

審議通過了《關於召開南京銀行股份有限公司2016年第一次臨時股東大會的議

案》，決定召開本次股東大會。

2、2016年1月15日，公司董事會在《上海證券報》、《中國證券報》、《證

券時報》和上海證券交易所網站刊登了《南京銀行股份有限公司關於召開2016

年第一次臨時股東大會通知的公告》（以下簡稱「《股東大會通知》」）。《股

2

江蘇金禾律師事務所 法律意見書

東大會通知》的主要內容有：會議召開時間和地點、會議內容、網路投票時間、

網路投票程序、會議出席對象、會議登記辦法、會議登記及聯系地址、郵政編碼、

聯系人姓名和電話號碼等。

本所律師經核查認為，公司本次股東大會的召集程序符合有關法律、法規、

規范性文件和《公司章程》的規定。

二、本次股東大會的召開

1、經本所律師驗證，股東大會會議採用現場會議投票和網路投票相結合方

式召開。本次股東大會現場會議於2016年2月1日下午14:30在南京市中山路288

號公司總部四樓大會議室召開，本次股東大會現場會議召開的實際時間、地點與

《股東大會通知》中所告知的時間、地點一致，符合有關法律、法規、規范性文

件和《公司章程》的規定。

本次股東大會網路投票採用上海證券交易所網路投票系統，於 2016年2月1

日通過上海證券交易所交易系統及互聯網平台進行：通過交易系統投票平台的投

票 時 間 為 股 東 大 會 召 開 當 日 的 交 易 時 間 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，

13:00-15:00 ； 通 過 互 聯 網 投 票 平 台 的 投 票 時 間 為 股 東 大 會 召 開 當 日 的

9:15-15:00。本次股東大會已按照會議通知通過網路投票系統為相關股東提供了

網路投票安排。

2、本所律師經核查認為，本次股東大會現場會議由公司董事長林復先生主

持，符合有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定。

三、出席本次股東大會人員的資格

1、出席現場會議及參加網路投票的股東及股東代理人

根據出席本次股東大會現場會議的法人及非法人機構股東的賬戶登記資料、

法定代表人或負責人身份證明、授權委託書、股東代理人身份證和個人股東賬戶

登記證明、身份證、個人股東代理人授權委託書，並根據上證所信息網路有限公

司提供的數據，參加本次股東大會的 A 股股東及股東代理人 28 名，代表有表決

權的 A 股股份 1,338,976,126 股，占公司 A 股股份總數的 39.77%。參加本次股

東大會的優先股股東及股東代理人 5 名，代表有表決權的優先股股份 26,000,000

股，占公司已發行優先股股份總數的 53.06%。優先股股東及股東代理人以現場

出席方式參加本次股東大會。

3

江蘇金禾律師事務所 法律意見書

經本所律師驗證，出席本次股東大會現場會議的 A 股股東、優先股股東均為

股權登記日（A 股股東為 2016 年 1 月 25 日，優先股股東為 2016 年 1 月 26 日）

登記在冊的公司股東，且持股數量與股東名冊的記載相符；出席會議的股東代理

人所代表的股東記載於股東名冊，持有的《授權委託書》合法有效；通過網路投

票系統參加表決的股東，其身份已經由上海證券交易所交易系統進行認證。據此，

上述股東及其代理人有權出席本次股東大會。

2、除股東和股東代理人出席本次股東大會現場會議外，出席及列席現場會

議的人員包括公司部分董事、監事、高級管理人員以及本所律師。

本所律師經核查認為，本次股東大會出席會議人員符合有關法律、法規、規

范性文件和《公司章程》的有關規定，有權對本次股東大會的議案進行審議、表

決。

四、關於本次股東大會的提案

1、經本所律師核查，公司董事會在《股東大會通知》中公布了本次股東大

會的議案，並於 2016 年 1 月 23 日在上海證券交易所網站公告了議案詳細資料。

2、本所律師經核查認為，本次股東大會所審議的事項與《股東大會通知》

中公告的議案內容相符，符合有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規

定。

五、關於本次股東大會的表決程序和表決結果

本次股東大會 A 股股東採取現場投票和網路投票相結合的方式，優先股股東

採取現場投票方式，逐項表決了股東大會通知中列出的各項提案。本次會議現場

投票和網路投票表決結束後，公司合並統計了現場投票和網路投票的表決結果。

根據表決結果及本所律師的審查，本次股東大會審議通過了下列議案：

1、關於南京銀行股份有限公司符合非公開發行優先股條件的議案

2、關於南京銀行股份有限公司非公開發行優先股方案的議案

（本議案含 14 個子項，均逐項表決）

3、關於審議《南京銀行股份有限公司非公開發行優先股募集資金使用可行

❾ 全國中小企業股轉系統怎麼查詢法律意見書

全國中小企業股份轉讓系統（俗稱「新三板」）是經國務院批准設立的全國性證券交易場所，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營管理機構。2012年9月20日，公司在國家工商總局注冊成立，注冊資本30億元。上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所為公司股東單位。注冊地：北京市西城區金融大街丁26號。法定代表人：楊曉嘉。公司的經營宗旨是：堅持公開、公平、公正的原則，完善市場功能，加強市場服務，維護市場秩序，推動市場創新，保護投資者及其他市場參與主體的合法權益，推動場外交易市場健康發展，促進民間投資和中小企業發展，有效服務實體經濟。公司的經營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉讓；為非上市股份公司融資、並購等相關業務提供服務；為市場參與人提供信息、技術和培訓服務。設立全國中小企業股份轉讓系統是加快我國多層次資本市場建設發展的重要舉措。公司將在中國證監會的領導下，不斷改善中小企業金融環境，大力推動創新、創業，積極推動我國場外市場健康、穩定、持續發展。