大鵬證券重組

① 有哪些沒上市的券商

截止抄2015年10月我國沒有上市的證券襲公司一共6家，分別為：華泰證券、方正證券、興業證券、山西證券、東吳證券、國海證券。
已經上市的共有12家，分別是：
1.600999 招商證券
2.601099 太平洋
3.601788 光大證券
4.600837 海通證券
5.600369 西南證券
6.600030 中信證券
7.000776 廣發證券
8.000686 東北證券
9.000728 國元證券
10.000783 長江證券
11.600109 國金證券
12.000562 宏源證券

② 長生生物造假利益鏈涉嫌什麼腐敗

長生生物:造假利益鏈涉嫌30億腐敗,為拉高套現借殼上市。

進一步抽絲剝繭還發現，在北京華籌的上述出資人名單中，竟然與北京伯樂縱橫股權投資基金管理中心（有限合夥）（下稱「北京伯樂」）的出資人名單高度重合。其中，除了周楠昕與北京華籌同時突擊入股長春長生時為獨立持股外，於俊德、尹波、上海華軒房地產發展有限公司等出資人在北京華籌的出資比例分別為14.22%、7.11%和10.43%，同時也是北京伯樂中直接或間接的主要出資人，出資比例未披露。

值得注意的是，北京伯樂的執行事務合夥人為北京伯樂縱橫投資管理中心（有限合夥），後者法人代表為格春來。私募排排網顯示，伯樂縱橫的格春來2000年10月至2013年9月任職於北京證監局。

此外，調查還發現，周楠昕1999-2001年曾任職於北京翰林匯股份有限公司；2002-2006年曾任職於漢唐證券（漢唐證券因涉嫌坐莊和挪用巨額客戶保證金而破產清算）。除了突擊入股長春長生，周楠昕還先後突擊入股了蒙草抗旱（300355）和東方新星（002755）等IPO項目。

還有一個細節是，TCL集團1999年04月參股北京翰林匯股份有限公司並於2002年07月通過增資擴股而成為其控股股東。而在2004年TCL集團IPO期間，北京市嘉源律師事務所顏羽和施賁寧均為經辦律師。

三

根據重組報告書披露，上海沃源於2011年10月由上海沃源資產管理有限公司、孫田志和孫明明共同出資成立，執行事務合夥人為上海沃源資產管理有限公司，委派代表辛玉海。

2014年10月22日，孫田志、孫明明退出合夥企業投資；孫仁莉作為普通合夥人入伙，何艷、李岩、金美華、顧群、孫曉芳作為有限合夥人入伙；合夥企業認繳出資、實繳出資由10,001.00萬元減至4,251.50萬元，並委託孫仁莉為上海沃源執行事務合夥人。

2015年8月，孫仁莉與上海沃源資產管理有限公司簽訂協議轉讓其全部出資份額，何艷為上海沃源執行事務合夥人。

深入調查發現，上海沃源背後與蕪湖卓瑞同樣有著原南方證券高層的淵源。作為上海沃源的執行事務合夥人，何艷1995年1月至2005年12月，就職於南方證券股份有限公司南京分公司，任辦公室主任；2005年4月至今，就職於南京兆惠投資管理有限公司，任執行董事兼總經理；2007年5月至今，就職於濟南國瑞投資管理有限公司，任執行董事；2014年9月至今，就職於南京潔深源節能環保科技有限公司，任執行董事。

需要補充的是，作為何艷的配偶，孫田志曾經共同出資設立了上海沃源，但在完成突擊入股以後、長春長生借殼上市前夕孫田志、辛玉海等人紛紛選擇了退隱。

但調查發現孫田志、辛玉海等人的真實身份非同尋常：2005年12月26日，原南方證券副總裁孫田志因轟動全國的南方證券操縱市場案以操縱證券交易價格罪，被法院判處有期徒刑二年，緩刑二年；原天發公司副總經理兼任南方證券南京分公司資產管理部經理辛玉海，原華德公司投資總監孫明明均判有期徒刑一年零五個月，該團伙被市場稱之為兇悍的「猛庄」。

公開信息顯示，孫田志目前擔任上海潔深新能源科技有限公司執行董事、總經理。1994年6月至2003年12月，就職於南方證券任副總裁；1997年7月至2003年12月，就職於上海南證財務顧問有限公司任董事長；2000年8月至2003年12月，就職於上海天發投資有限公司任董事長；2001年7月至2003年12月，就職於華德資產管理有限公司任董事長；2009年1月至2010年9月，就職於上海澤匯投資有限公司任執行董事；2015年2月至今，就職於上海潔深新能源科技有限公司任執行董事、總經理；2016年1月至今，就職於上海玄古投資管理有限公司任董事長；2017年2月至今，就職於上海靈智企業管理中心（有限合夥）任執行事務合夥人。作為南方證券「坐莊」時期的重要搭檔，孫明明目前也在孫田志大量公司中扮演著股東、法人代表、監事或財務總監等重要角色。

此外，在孫田志、何艷、孫明明和辛玉海等南方證券隱秘圈層中，還有一位重要成員——傅曉峰，曾在南方證券操縱市場案期間擔任南方證券杭州證券文暉路營業部總經理，曾經持有上海澤匯投資有限公司（已吊銷）12%的股權，目前在該圈層中的上海埃林哲軟體系統股份有限公司擔任董事、副總經理和財務負責人。

四

讓人匪夷所思的是，在2014年4月至2014年12月期間上述相關各方通過受讓內部職工股實現突擊入股的過程中，長春長生的經營層面也迎來了爆發式增長。

公開信息顯示，2012年、2013年和2014年長春長生凈利潤分別僅為12,737.39萬元、12,979.69萬元和20,775.00萬元。但在2015-2017年凈利潤分別為3億元、4億元和5億元的業績承諾支撐下，根據當時最新經營情況及未來收益情況，採取收益法對擬借殼上市的長春長生100%股權給出550,094.83萬元的估值，增值率為417.49%。

調查發現，上述各方累計斥資58218.34萬元，合計持有長生長春22.66%的股權，在短短幾個月以後的借殼上市過程中所獲得的交易對價增值了57430.65萬元，增值率接近100%。

與此同時，長春長生狂犬病疫苗業務收入2014年開始持續爆發式增長。其中，2013年公司狂犬病疫苗業務收入僅為846.81萬元，佔主營業務收入的比例僅為1.91%；但2014年則高達21,268.41萬元，佔比飆升至34.36%，2017年則更是高達73,425.95萬元，佔比已經接近50%，成為長生生物業績持續爆發的重要來源。

文章來源： 賢集網

③ 手中股票退市了要怎樣才能交易

1、退市股票看是怎麼退，如果是退到三板需要開通三板交易，直接退市的就不能在網上交易了。如果該退市的股票上了三板就可以去三板市交易。據有關規定，退市公司原在交易所流通的股份將由一傢具備代辦股份轉讓業務資格的證券公司（主辦券商）代辦轉讓，並在45個工作日之內進入代辦股份轉讓系統交易。
2、由於退市公司不再具備上市公司資格，退市公司的股東也就不能再利用原來的交易所系統轉讓手中的股票。根據規定，持有退市公司股票的股東必須先開立「股份轉讓賬戶」並辦理股份確權與轉託管手續。
3、根據《公司法》和《股票上市規則》等規定，上市公司出現最近三年連續虧損的，自上市公司公布年度報告之日起，將對其股票實施停牌，並在停牌十個工作日內作出暫停其股票上市的決定。在暫停上市後第一個半年度，公司仍未扭虧，交易所將作出對股票終止上市的決定。反之，如果公司實現盈利，可以按照程序申請恢復上市。

④ 原技有的北大科技股票,現在證券帳戶上不存在怎麼辦

停止上市咯。沒法，除非等公司再次上市

鞍山合成(集團)股份有限公司、大連北大科技(集團)股份有限公司股票自2004年9月15日起終止上市。

上海證券交易所今日發布公告稱,鞍山合成(集團)股份有限公司、大連北大科技(集團)股份有限公司因2001年、2002年和2003年連續三年虧損,公司股票分別於2004年3月30日、4月27日起暫停上市。2004年8月31日,*ST鞍成、*ST北科公布未經審計的2004年半年報顯示,兩公司上半年分別虧損10267萬元和1558萬元,不符合中國證監會《虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂)》和《上海證券交易所股票上市規則》規定的提交股票恢復上市申請的條件。兩公司也未在規定期限內向上交所提交公司股票恢復上市的申請。

根據中國證監會《虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂)》和《上海證券交易所股票上市規則》的規定和上證所上市公司專家委員會的審核意見,上證所決定鞍山合成(集團)股份有限公司、大連北大科技(集團)股份有限公司股票終止上市。

另據公司公告,*ST北科已與主辦券商大鵬證券和副主辦券商國信證券、*ST鞍成已與申銀萬國和國泰君安分別簽署了《推薦恢復上市、委託代辦股份轉讓協議書》。（何軍）

⑤ 原來我開戶大鵬證卷,現在大鵬證卷已被長江證卷收購.現我如何操作

直接給長江門市電話 問你的戶頭在他們哪個營業部就可以了 要是 你原來開那大鵬的地方現在換成長江的門臉了 直接去問就可以了 應該還在那裡呢 只是換個 名字而已 對客戶沒有影響

⑥ 焦點：持有退市公司的股票該怎麼辦求答案

在股市當中，股票退市對投資者而言是非常不友好的，這也意味著投資者有很大的幾率會虧損，關於股票退市也有很多重點內容，今天給大家講一下。
這份牛股名單是經過多個優秀機構推薦，然後整理出來的，可以提供給大家免費查閱，趁著內容還沒有被刪，趕緊領取吧～【緊急】機構牛股名單泄露，或將迎來爆發式行情
一、股票退市是什麼意思？
股票退市也指的是上市公司不符合交易相關財務要求以及其他要求等等，要麼自主終止上市或者被動終止上市的情況，退市之後就是從上市公司變為了非上市公司。
主動性退市與被動性退市都是公司在退市的時候面臨的退市方式，能夠由公司自主決定的屬於主動性退市；造成被動性退市的原因通常是有重大違法違規行為或因經營管理不善造成重大風險等，監督部門會採取相應的懲罰，例如吊銷公司的《許可證》。只有滿足以下三個條件才可以退市：

一個公司是否是好公司，很多人都不會去判斷，或者對這個公司的認識不夠全面，導致看不準而虧損，這里推薦一個免費的股票診斷平台，將股票代碼輸入之後，即可看你買的股票到底好不好：【免費】測一測你的股票當前估值位置？
二、股票退市了，沒有賣出的股票怎麼辦？
股票退市後，交易所有一個退市整理期的時間，這么說吧，如果股票滿足退市條件，被要求強制退市，那麼在這個時間可以把股票賣出去。退市整理期過完這家公司就會退出二級市場，就無法進行買賣了。
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過了退市整理期之後如果還沒有賣出股票的股東，做交易的時候只能在新三板市場上做了，新三板這個場所是用於專門處理退市股票的，需要在新三板買賣股票的的朋友，要想進行買賣還需要在三板市場上開通一個交易賬戶。
要清楚的是，退市後的股票，即便說可通過「退市整理期」賣出股票，可是本質上對散戶是很不利的。股票倘若進入退市整理期，最早必然是大資金出逃，小散戶的小資金售出是很艱難的，因為時間、價格、大客戶優先是賣出成交的原則，因而等到股票賣出之時，股價現在已經跌了很多了，散戶就虧損很嚴重了。注冊制度之下，散戶還要購買那種退市風險股，實際上他們要面臨的風險也不小，所以說萬萬不能買入ST股或ST*股。

應答時間：2021-08-26，最新業務變化以文中鏈接內展示的數據為准，請點擊查看

⑦ 股票問題

並沒有損失，中國目前沒有退市的股票。都採取了重組，他會到三板繼續交易，代碼前是4，如果凈資產是正數，還是每周5個交易日。如果是負數則是3天或者1天交易日。以集合競價方式，3點進行成交。

三板市場開戶及託管規則
下列六家券商的所屬營業部之一都可以辦理，這幾家券商是：申銀

萬國、國泰君安、國信證券、閩發證券、大鵬證券和遼寧證券

中國6月1日出台破產法，也許寶碩股份成為第一家先破產後重組的股票。

中國的股票殼資源還是有價值的。

⑧ 並購重組股份鎖定規則有哪些

1、短線交易限制
證券法的第47條規定：「上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間制。」

短線交易限制主要是針對於重要股東和董監高等內部人的，用以約束內部人針對證券的頻繁買入和賣出行為來避免內幕交易和操控市場等。

短線交易的限制在上市公司並購重組的操作中容易被忽視，通常而言上市公司的並購重組會涉及到股份的增持，比如以協議收購或者二級市場交易方式進行存量股的增持，或者通過認購非公開發行股份方式取得上市公司新股等。若在增持或者取得股份的前後六個月內有股份交易行為，就會觸發短線交易的限制規定。比如，大股東通過二級市場減持了部分股票，在六個月內就無法通過非公開發行的方式認購上市公司的股票。或者認購了上市公司新股後在六個月內不能減持老股等。

對於短線交易在操作實踐中需要明確幾個要點：

首先是買入不但包括存量股的交易也包括認購上市公司新股;

另外，雖然法律對短線交易並非禁止而是對其收益的歸屬進行了強行的約束，但是在並購重組中短線交易卻是行政許可的紅線。簡而言之即使願意接受收益歸上市公司的法律結果，證券監管部門也不會因此而審批通過並購重組行為，即在並購重組中對於監管需要審批才能實施的短線交易行為，監管機構更傾向於不予審批作為不當行為的糾正。

2、收購行為導致的股份鎖定

《上市公司收購管理辦法》74條規定：「在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成後12個月內不得轉讓。收購人在被收購公司中擁有權益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓不受前述12個月的限制，但應當遵守本辦法第六章的規定。」

從立法本意而言，此規定是為了上市公司收購後控股權的穩定，避免控股權變動過於頻繁導致對上市公司經營有負面影響，從而使公眾投資者的利益受損。

首先，只要涉及上市公司控制權的取得，無論持股比例是否超過30%，無論披露的收購報告書還是詳式權益變動報告，或者是否引發要約豁免義務等等，均需要適用收購後持續的股權12個月的鎖定要求。簡而言之，收購後所持股份的鎖定要求適用的標準是控制權是否變更。

其次，收購股份的鎖定情形不僅包括控制權的取得，也包括控制權的鞏固。所以，在上市公司股東增持股份的案例中，仍然需要適用收購過所持股份鎖定12個月的要求。而且股份鎖定是收購完成後收購人持有的全部股份，極端情況類似大股東持股比例較高但少量認購上市公司發行股份，也會導致原有的老股因為觸發收購辦法而鎖定12個月。

再次，收購股份鎖定不包括收購人內部的轉讓，主要是因為收購辦法規范的是控制權的頻繁變動，故此對於控制權不變的同一控制下的主體間轉讓開了綠燈。

3、要約豁免引發的股份鎖定

根據《上市公司收購管理辦法》第62條規定，上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批准，且收購人承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益，可以申請要約豁免(要約豁免是指：免於以要約收購方式增持股份;存在主體資格、股份種類限制或者法律、行政法規、中國證監會規定的特殊情形的，可以申請免於向被收購公司的所有股東發出收購要約)。

基於挽救財務危機公司申請豁免的收購人須按照收購辦法承諾股份鎖定，根據證監會在其網站的問答，上市公司財務危機的情形是指：

(1)最近兩年連續虧損;

(2)因三年連續虧損，股票被暫停上市;

(3)最近一年期末股東權益為負值;

(4)最近一年虧損且其主營業務已停頓半年以上等。

需要注意的是，基於挽救財務危機要約豁免的股份鎖定是針對於收購人主體的，即收購人在公司擁有的權益，包括直接持有和間接持有，包括本次收購取得的新股也包括之前持有或者控制的存量股。

4、重組非公開發行鎖定

根據《上市公司重大資產重組管理辦法》的相關規定，若涉及到以資產認購上市公司非公開發行股份的，所取得股東都需要至少鎖定12個月，特殊情形需要鎖定36個月甚至更多。

需要鎖定36個月的情形主要包括兩大類，即控股股東認購及火線入股情形。若涉及到控股股東及其關聯公司認購的，或者認購後成為上市公司控股股東或者實際控制人的;還有就是認購對象用以認購新股的資產持有時間不足12個月的需要鎖定36個月，需要注意的是，實踐中認購對象持有認購資產不足12個月的認定標准為登記到登記原則，即取得認購資產的登記過戶至上市公司發行新股的登記間隔。

對於控股股東認購或認購後成為控股股東的情形，若出現重組後股價表現不好需要進一步延長鎖定期。重組辦法規定，交易完成後6個月內如上市公司股票連續20個交易日的收盤價低於發行價，或者交易完成後6個月期末收盤價低於發行價的，其持有公司股票的鎖定期自動延長至少6個月。

5、高管持股鎖定

根據公司法及交易所上市規則相關要求，上市公司董監高持有上市公司股份在任職期間每年轉讓不得超過其持股總量的25%，辭職後半年內不得轉讓。

此種制度設計，主要是基於董監高內部人的特殊身份，防範其利用信息不對稱實施不公平交易。

在並購重組中也會有基於董監高而進行股份鎖定的情形，一種是上市公司並購標的是股份公司，其自然人股東作為重組交易對象同時兼任標的公司的董監高，形成上市公司購買其持有的股份與公司法142條規定相沖突。此種情形在實踐中經常發生，通常需要將標的公司的組織形式由股份公司改為有限公司，實現對公司法關於董監高持股轉讓比例限制的有效規避。

另外涉及股份鎖定的情形是發生在重組後的整合，即認股對象成為上市公司股東後，出於整合與後續經營需要成為上市公司董監高導致其持有的股份鎖定需要遵守董監高的鎖定要求。故此在標的公司股東兼任上市公司董監高時要綜合權衡利弊，實踐中有過標的股東非要進上市公司董事會，但是進了董事會卻發現後續股份轉讓很不方便，屬於事前功課沒做足臨時又反悔，唉聲嘆氣的既吃虧又丟臉。

6、業績補償鎖定

前述幾項鎖定均是基於法律法規的直接規定。因業績補償是雙方基於協商博弈的結果，對於業績補償的鎖定期限沒有明確的限制規定，但是根據證監會的回答，一般補償周期為三年。

故此在項目操作實踐中，涉及股份進行業績補償的均需要考慮非公開發行和補償履約保證綜合確定股份鎖定安排。

如前所述，基於非公開發行的鎖定期有12個月和36個月的區別，同時非公開發行的股份鎖定與股份補償的區間計算也略有差異，通常而言非公開發行的鎖定開始於新股登記，而股份補償期間為完整會計年度，兩者需要在鎖定承諾方面銜接妥當，避免遺漏或者烏龍情形出現。尤其在非公開發行鎖定期為12個月而股份補償周期為三年的情況下，市場多數案例多是簡單粗暴的進行了三年鎖定。其實投行在方案設計上完全可以更為靈活，採用根據盈利預測承諾的實現情況，在三年內安排分布解鎖方式，既保證了股份補償的履約保證，同時又最大程度的保證了認股對象的股份流動性。

由於股份鎖定要求限制了股份的流動性，所以對於持股人而言，在並購過程中持有或者取得的股份是否鎖定，或者鎖定期長短等，都關繫到其切身的商業利益。
當總體而言，現行法規對並購重組的股份鎖定維度較多，在設計交易方案時候需要綜合權衡與考慮，在合規性和客戶商業利益上進行專業的有效權衡。

⑨ 胡長生的介紹

男，1966年3月出生，漢族，中共黨員，財政部財政科學研究所投資經濟專業博士。是中國中投證券有限責任公司總裁。

中文名
胡長生

性別
男

民族
漢族

出生日期
1966年3月

職業
中國中投證券有限責任公司總裁

任職經歷
1997年至1998年：國務院證券委員會辦公室主任科員；

1998年至2005年：中國證監會政策研究室副處長（主持工作）；中國證監會規劃發展委員會委員；中國證監會機構部正處級調研員；中國證監會深圳專員辦處長；中央匯金公司資本市場部副主任、主任；

後歷任中央匯金公司非銀行部資深業務主管；中國銀河證券股份公司代總裁、黨委副書記、副董事長；中央匯金公司非銀行部副主任。在中央匯金公司任職期間，曾兼任中國銀河金融控股公司董事、執委會委員；中國銀河證券股份公司黨委委員、董事；中國銀河創新資本管理公司董事長；中國建銀投資有限責任公司董事；中國光大實業集團董事；中信建投證券股份公司副董事長。現任中國中投證券有限責任公司副董事長、黨委副書記、總裁。

工作成績
曾赴澳大利亞、香港證監會工作學習。在規劃委工作期間，曾主筆《中國證券市場發展規劃（白皮書）》，在機構監管部、風險辦工作期間，曾負責南方證券、大鵬證券、閩發證券、五洲證券等證券公司風險處置工作。2007年1月底新銀河證券重組完畢之後，由匯金公司和財政部共同成立的銀河金融控股有限公司占據公司99.88%股份。胡長生和肖時慶、俞文修、顧偉國一起成為銀河證券的黨委成員，但胡長生並未在新銀河證券擔任任何職務。

不過，胡長生本身具有證券市場監管經驗，曾擔任過證監會深圳證券監管專員辦事處幹部，2005年底調至匯金工作。2006年銀河證券注資重組前通過了證券公司高管資質水平測試。

有知情人士透露，匯金公司其實一直希望能夠真正在銀河證券行使「大股東權利」。早在新銀河成立之初，有關「央行與證監會爭奪券商管理權」說法已經不脛而走——2007年新銀河重組完畢時，曾任證監會稽查二局局長的李鳴並沒有擔任公司董事長，而只出任董事會召集人和法人代表一職，肖時慶擔任公司總裁，消息稱二人是在「證監會三主席」的護送下成功履新的。

坊間傳聞，肖時慶的去職與證監會前副主席王益案直接相關，若傳聞屬實，那麼對於銀河證券來說，管理層的變更意義更大。

昨天，多位銀河證券內部人士對肖時慶事件具體內容並不知情，很多人表示都是從報紙中看到了相關新聞，他們目前尚未見到新的領導，更有人表示公司網路處在監控中，因此不希望談論這個事情。

銀河證券控制權之爭

4月30日，中國銀河金融控股公司聲明稱：「日前，肖時慶因個人原因辭去中國銀河證券股份有限責任公司總裁職務及現任黨內職務和社會職務，正在因為個人問題接受有關部門調查。」

關於肖時慶被調查的原因，目前流傳最廣的版本是與原證監會副主席王益案有關。也有稱是因券商上市股權劃分以及貪污受賄等「舊事」被拘。

銀河證券系證監會會管券商，其負責人每年都要參加全國證券期貨監管工作會議，這是證監會系統范圍最廣、規模最大的全國工作會議。銀河證券系財政部出資的公司，2002年將一定的管理權轉給了證監會。

匯金則是在券商綜合治理期間進入銀河證券的，並注資使銀河證券重組重生。當時匯金注資成立了中國銀河金融控股有限責任公司，以控股99.88%的比例，聯合中國通用技術（集團）控股有限責任公司、中國建材股份有限公司、北京清華科技創業投資有限公司、重慶市水務控股（集團）有限公司五家股東，於2007年1月26日發起成立銀河證券，接手老銀河證券原有優質證券資產。
雖然匯金注資並控股銀河證券，但銀河證券原總裁肖時慶卻為證監會派出。此次匯金派出胡長生接任銀河證券代總裁，或許正是其加強對銀河證券控制權之舉

⑩ 從2000年以來倒閉或者被託管的券商有哪些哪裡可以找到相關資料，謝謝~！

1月，雲南證券、大鵬證券被責令關閉4月，亞洲證券被華泰證券託管

5月，東方證券受證監會委託託管北方證券經紀業務及所屬證券營業部

6月，民安證券因涉嫌挪用客戶保證金等原因，被證監會責令託管

6月，匯金公司出資重組銀河證券

7月，閩發證券被取消證券業務許可並責令關閉

8月，中信證券出資60％與建銀投資共同設立中信建投證券，受讓原華夏證券的全部證券業務及相關資產

8月，海通證券正式託管甘肅證券

10月，昆侖證券被光大證券閃電託管

11月，證監會取消廣東證券業務許可，並責令關閉

12月，中信建投證券收購華夏證券全部證券業務及相關資產的手續已大致辦妥，華夏證券重組工作基本完成

12月，南京證券託管西北證券

12月，海通證券託管興安證券