證券業協會管理

Ⅰ 中國證券業協會和中國證券監督管理委員會有什麼區別

1、定義不同

中國證券業協會成立於1991年8月28日，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬於非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

2、職能不同

中國證券業協會的職責是依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；對發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。監督、檢查會員行為。

中國證券監督管理委員會的職責是研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；對證券期貨市場實行集中統一監管；監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動等等。

3、組織結構不同

中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。

中國證券監督管理委員會設置股票發行審核委員會和行政處罰委員會。制定證券期貨違法違規認定規則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見。

Ⅱ 證券業協會從業人員管理

證券從業資格考試一年之中有很多次，注意「中國證券業協會」相關信息的公布。
考試報名條件：
一般從業資格考試
1、報名截止日年滿18周歲;
2、具有高中或國家承認相當於高中以上文化程度;
3、具有完全民事行為能力。

專項業務類資格考試
一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類資格考試。

Ⅲ 證券業協會的性質是什麼

中國證券業協會（以下簡稱協會，英文全稱TheSe－cur－itiesAssociationofChina縮寫SAC）是全國證券業行業自律性管理的組織，具有社團法人資格。
協會的宗旨是：根據發展社會主義有計劃商品經濟與市場調節相結合的要求，貫徹執行國家有關方針、政策和法規，發揮政府與證券經營機構之間的橋梁和紐帶作用，促進證券業的開拓發展，加強證券業的自律管理，維護會員的合法權益，建立和完善具有中國特色的證券市場體系。
協會遵守國家法律，依社團法人的行為規范獨立開展活動。
協會總部設在北京。 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。這就規定了證券業協會的性質和法律地位。
證券公司、證券交易所、證券登記結算機構以及其他專業的證券交易服務機構等，通過參加證券業協會，在民主的基礎上實行自我管理、自我協調、自我約束、共同發展。
-----其他與樓上相同-----

Ⅳ 中國證監會，國務院，中國證券業協會職能的劃分

證監會是國務院證券委的監管執行機構，歸國務院領導，是一個國家行政機構。
中國證券業協會是一個民間行業協會，不是國家行政機構。

Ⅳ 證券業協會具體管誰

主要管證券公司和證券從業人員！

中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。截至2010年3月1日，協會共有會員328家，其中，證券公司106家，基金管理公司61家，證券投資咨詢公司95家，金融資產管理公司3家，資信評估機構5家，特別會員58家（其中地方證券業協會36家，基金託管銀行19家，證券交易所2家，證券登記結算公司1家）。
依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：制定自律規則、執業標准和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，並對其進行持續教育和培訓；負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定；負責制定代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代辦股份轉讓業務活動和信息披露等事項；行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。

Ⅵ 中國證券業協會的行業自律管理有哪些

中國證券業協會的自律管理規則如下：
1．職責
（1）教育和組織會員遵守證券法律、行政法規。
（2）依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求。（3）收集整理證券信息，為會員提供服務。
（4）制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。
（5）對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解。（6）組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。
（7）監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者中國證券業協會章程的，按照規定給予紀律處分。
2．對會員單位的自律管理
（1）規范業務，制定業務指引。
（2）規范發展，促進行業創新，增強行業競爭力。（3）制定行業公約，促進公平競爭。
3．對從業人員的自律管理
（1）從業人員的資格管理。
按照《證券法》及《證券投資基金法》的要求，在證券經營機構從業的人員，必須具有相關從業資格。目前，由中國證券業協會負責證券從業人員的資格管理工作，包括組織證券業從業人員資格考試，從業人員的執業資格注冊、變更及年檢等。除組織證券業從業人員資格考試外，目前，中國證券業協會還組織證券公司高級管理人員資質測試以及保薦代表人、合規管理人員及基金經理等專業人員的勝任能力測試。此外，還引進了國際分析師協會的特許執業資格考試。
（2）後續職業培訓。
行業協會在市場中發揮提供公共資源平台，統一標准，加強對行業培訓工作的組織和管理的職能。按照相關要求，證券從業人員在其年檢期間內需完成一定學時的後續職業培訓。
（3）制定從業人員的行為准則和道德規范。
中國證券業協會針對從業人員的崗位特點，結合行業自律的要求，制定了相應的執業行為准則和道德規范。
（4）從業人員誠信信息管理。
中國證券業協會綜合證券業從業人員在執業活動中遵紀守法、履約守信的情況和對評價其誠信狀況有影響的其他信息，建立證券業從業人員誠信信息管理系統，對證券業從業人員誠信信息進行日常管理。

Ⅶ 什麼是證券業協會的職責

證券業協會履行下列職責： （1）協助證券監督管理機構教育和組織會員執行法律、行政法規；（2）依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求； （3）收集整理信息。為會員提供服務； （4）制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流； （5）調解會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛； （6）組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究； （7）監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按規定給予紀律處分； （8）國務院證券監督管理機構賦予的其他職責。

Ⅷ 證券業協會應當履行哪些職責

根據證券法的規定，證券業協會履行下列職責： 1．協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規證券公司依照證券法律和行政法規從事經營活動，是證券市場健康發展的首要條件，因此，把協助主管機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規，列為協會的首要職責。 2．依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求 證券業協會是證券公司及其他證券業相關機構自己的組織，因此，應當把維護會員的合法權益放在重要地位，並及時向證券監督管理機構反映會員的建議和要求，充當會員與證券監督管理機構之間的橋梁和紐帶。 3．收集整理證券信息，為會員提供服務 協會作為證券業的行業協會，應當收集整理國內外證券行業的信息，並進行綜合統計和分析，向會員提供咨詢服務。 4．制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流 作為行業協會，證券業協會的主要職責之一應當是制定證券業自律性的行業規則，防止無序競爭，規范證券業的發展。為了提高證券業的行業業務水平，證券業的重要職責還包括組織會員單位人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。 5．對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解 首先，協會的重要職責是調解會員之間的糾紛。協會作為全體證券同業組織民主選舉產生的組織機構，對各個會員有著巨大的權威，因此，當會員之間發生糾紛時，它有能力、也有義務調解會員之間的矛盾。 其次，當會員與客戶之間發生糾紛時，如果雙方同意協會調解時，協會也應該站在公正的立場上調解雙方的矛盾。 6．組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究 組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究，可提高會員的業務水平，改進協會所制定的行業規則，並可向證券監督管理部門提出有關修訂法律、行政法規和規章的建議。 7．監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分 由於協會掌握大量本行業信息，並在會員中具有權威，因此，通過上述監督、檢查和對違法、違章會員的紀律處分，就能夠及時發現和糾正違法、違章行為，並對全行業起到教育作用，保障證券業健康、有序地發展。 8．國務院證券監督管理機構賦予的其他職責。

Ⅸ 中國證券業協會職能有哪些

中國證券業協會在以下三方面的主要職責：

1、中國證券業協會依據《證券法》的有關規定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流；對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。

2、中國證券業協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：制定自律規則、執業標准和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，並對其進行持續教育和培訓；負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定；負責制定代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代辦股份轉讓業務活動和信息披露等事項；行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。

3、中國證券業協會依據行業規范發展的需要行使其他涉及自律、服務、傳導的自律管理職責：推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；制定證券從業人員職業標准，組織證券從業人員水平考試和水平認證；組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認；其他自律、服務、傳導職責。

Ⅹ 中國證券業協會的自律管理職能包括( )

因為證券業協會可以負責制定代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代辦股份轉讓業務活動和信息披露等事項。