2015證券投資法修改

⑴ 我國現行《證券法》最後是哪一年修改的

《證券法》最後一次修訂是2014年8月31日。
《證券法》頒布及修訂情況如下：版
1998年12月29日第九屆權全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過；
根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改<中華人民共和國證券法>的決定》第一次修正；
2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂；
根據 2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議《關於修改〈中華人民共和國文物保護法〉等十二部法律的決定》第二次修正；
根據2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議《關於修改<中華人民共和國保險法>等五部法律的決定》第三次修正。

⑵ 中華人民共和國證券投資基金法(2015修訂)

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂根據2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《關於修改〈中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》修正）

目錄

第一章總則

第二章基金管理人

第三章基金託管人

第四章基金的運作方式和組織

第五章基金的公開募集

第六章公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回

第七章公開募集基金的投資與信息披露

第八章公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產清算

第九章公開募集基金的基金份額持有人權利行使

第十章非公開募集基金

第十一章基金服務機構

第十二章基金行業協會

第十三章監督管理

第十四章法律責任

第十五章附則第一章總則

第一條為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展，制定本法。

第二條在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。

第三條基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。

基金管理人、基金託管人依照本法和基金合同的約定，履行受託職責。

通過公開募集方式設立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風險承擔由基金合同約定。

第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

第五條基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

基金財產獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產。基金管理人、基金託管人不得將基金財產歸入其固有財產。

基金管理人、基金託管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。

基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。

第六條基金財產的債權，不得與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。

第七條非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

第八條基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。

第九條基金管理人、基金託管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防範和控制風險。

基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

第十條基金管理人、基金託管人和基金服務機構，應當依照本法成立證券投資基金行業協會（以下簡稱基金行業協會），進行行業自律，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。

第十一條國務院證券監督管理機構依法對證券投資基金活動實施監督管理；其派出機構依照授權履行職責。第二章基金管理人

第十二條基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。

公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。

第十三條設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；

（二）注冊資本不低於一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標准，最近三年沒有違法記錄；

（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；

（五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；

（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；

（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度；

（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

第十四條國務院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內依照本法第十三條規定的條件和審慎監管原則進行審查，作出批准或者不予批準的決定，並通知申請人；不予批準的，應當說明理由。

基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批准。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出批准或者不予批準的決定，並通知申請人；不予批準的，應當說明理由。

第十五條有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員：

（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；

（二）對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的；

（三）個人所負債務數額較大，到期未清償的；

（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金託管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員；

（五）因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員；

（六）法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。

第十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有三年以上與其所任職務相關的工作經歷；高級管理人員還應當具備基金從業資格。

第十七條公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，並不得與基金份額持有人發生利益沖突。

公開募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，並報國務院證券監督管理機構備案。

第十八條公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，不得擔任基金託管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

第十九條公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：

（一）依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜；

（二）辦理基金備案手續；

（三）對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

（五）進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

（六）編制中期和年度基金報告；

（七）計算並公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

（八）辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

（九）按照規定召集基金份額持有人大會；

（十）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（十二）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

第二十條公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為：

（一）將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；

（二）不公平地對待其管理的不同基金財產；

（三）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（四）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（五）侵佔、挪用基金財產；

（六）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

（七）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（八）法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

第二十一條公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高級管理人員的職責許可權，確保基金管理人獨立運作。

公開募集基金的基金管理人可以實行專業人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。

公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優先的原則。

第二十二條公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險准備金。

公開募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優先使用風險准備金予以賠償。

第二十三條公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務，並不得有下列行為：

（一）虛假出資或者抽逃出資；

（二）未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動；

（三）要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；

（四）國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正，並可視情節責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。

在前款規定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監督管理機構可以限制有關股東行使股東權利。

第二十四條公開募集基金的基金管理人違法違規，或者其內部治理結構、稽核監控和風險控制管理不符合規定的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形，對其採取下列措施：

（一）限制業務活動，責令暫停部分或者全部業務；

（二）限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（三）限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利；

（四）責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；

（五）責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

公開募集基金的基金管理人整改後，應當向國務院證券監督管理機構提交報告。國務院證券監督管理機構經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其採取的有關措施。

第二十五條公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令更換。

第二十六條公開募集基金的基金管理人違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監督管理機構可以對該基金管理人採取責令停業整頓、指定其他機構託管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監管措施。

第二十七條在公開募集基金的基金管理人被責令停業整頓、被依法指定託管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監督管理機構批准，可以對該基金管理人直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員採取下列措施：

（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；

（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

第二十八條有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：

（一）被依法取消基金管理資格；

（二）被基金份額持有人大會解任；

（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；

（四）基金合同約定的其他情形。

第二十九條公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金管理人；新基金管理人產生前，由國務院證券監督管理機構指定臨時基金管理人。

公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。

第三十條公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。

第三十一條對非公開募集基金的基金管理人進行規范的具體辦法，由國務院金融監督管理機構依照本章的原則制定。第三章基金託管人

第三十二條基金託管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。

商業銀行擔任基金託管人的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構核准；其他金融機構擔任基金託管人的，由國務院證券監督管理機構核准。

第三十三條擔任基金託管人，應當具備下列條件：

（一）凈資產和風險控制指標符合有關規定；

（二）設有專門的基金託管部門；

（三）取得基金從業資格的專職人員達到法定人數；

（四）有安全保管基金財產的條件；

（五）有安全高效的清算、交割系統；

（六）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施；

（七）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

（八）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

第三十四條本法第十五條、第十七條、第十八條的規定，適用於基金託管人的專門基金託管部門的高級管理人員和其他從業人員。

本法第十六條的規定，適用於基金託管人的專門基金託管部門的高級管理人員。

第三十五條基金託管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。

第三十六條基金託管人應當履行下列職責：

（一）安全保管基金財產；

（二）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

（三）對所託管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；

（四）保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（五）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（六）辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項；

（七）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；

（九）按照規定召集基金份額持有人大會；

（十）按照規定監督基金管理人的投資運作；

（十一）國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

第三十七條基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。

基金託管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，並及時向國務院證券監督管理機構報告。

第三十八條本法第二十條、第二十二條的規定，適用於基金託管人。

第三十九條基金託管人不再具備本法規定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構應當責令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴重影響所託管基金的穩健運行、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構可以區別情形，對其採取下列措施：

（一）限制業務活動，責令暫停辦理新的基金託管業務；

（二）責令更換負有責任的專門基金託管部門的高級管理人員。

基金託管人整改後，應當向國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構提交報告；經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其採取的有關措施。

第四十條國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構對有下列情形之一的基金託管人，可以取消其基金託管資格：

（一）連續三年沒有開展基金託管業務的；

（二）違反本法規定，情節嚴重的；

（三）法律、行政法規規定的其他情形。

第四十一條有下列情形之一的，基金託管人職責終止：

（一）被依法取消基金託管資格；

（二）被基金份額持有人大會解任；

（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；

（四）基金合同約定的其他情形。

第四十二條基金託管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金託管人；新基金託管人產生前，由國務院證券監督管理機構指定臨時基金託管人。

基金託管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金託管業務資料，及時辦理基金財產和基金託管業務的移交手續，新基金託管人或者臨時基金託管人應當及時接收。

第四十三條基金託管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。第四章基金的運作方式和組織

第四十四條基金合同應當約定基金的運作方式。

第四十五條基金的運作方式可以採用封閉式、開放式或者其他方式。

採用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；採用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

採用其他運作方式的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監督管理機構另行規定。

第四十六條基金份額持有人享有下列權利：

（一）分享基金財產收益；

（二）參與分配清算後的剩餘基金財產；

（三）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（四）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（五）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（六）對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（七）基金合同約定的其他權利。

公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。

第四十七條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：

（一）決定基金擴募或者延長基金合同期限；

（二）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；

（三）決定更換基金管理人、基金託管人；

（四）決定調整基金管理人、基金託管人的報酬標准；

（五）基金合同約定的其他職權。

第四十八條按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：

（一）召集基金份額持有人大會；

（二）提請更換基金管理人、基金託管人；

（三）監督基金管理人的投資運作、基金託管人的託管活動；

（四）提請調整基金管理人、基金託管人的報酬標准；

（五）基金合同約定的其他職權。

前款規定的日常機構，由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成；其議事規則，由基金合同約定。

第四十九條基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。第五章基金的公開募集

第五十條公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規規定的其他情形。

公開募集基金應當由基金管理人管理，基金託管人託管。

第五十一條注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務院證券監督管理機構提交下列文件：

（一）申請報告；

（二）基金合同草案；

（三）基金託管協議草案；

（四）招募說明書草案；

（五）律師事務所出具的法律意見書；

（六）國務院證券監督管理機構規定提交的其他文件。

第五十二條公開募集基金的基金合同應當包括下列內容：

（一）募集基金的目的和基金名稱；

（二）基金管理人、基金託管人的名稱和住所；

（三）基金的運作方式；

（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；

（五）確定基金份額發售日期、價格和費用的原則；

（六）基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務；

（七）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則；

（八）基金份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；

（九）基金收益分配原則、執行方式；

（十）基金管理人、基金託管人報酬的提取、支付方式與比例；

（十一）與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式；

（十二）基金財產的投資方向和投資限制；

（十三）基金資產凈值的計算方法和公告方式；

⑶ 新修訂的《證券投資基金法》為什麼沒有對基金發起人作相應規定

你理解的基金發起人是指負責基金的募集工作實施角色嗎？
這個工作應該包括在基金管理人的職責范圍內了。
如果是指發起式基金裡面的發起人，那麼發起人只要履行其合同內約定的職責就可以了。

新基金法對基金份額持有人大會等作了新的修訂，同時明確基金管理人及其從業人員禁止從事內幕交易、利益輸送等規定（第二十二條至第二十三條，第二十五條至第二十九條），我認為可以保護持有人利益了。

⑷ 《證券法》和《證券投資基金法》是什麼關系

《證券法》和《證券投資基金法》是法律補充關系，即《證券投資基金法》未規定的，適用《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。

根據《中華人民共和國證券投資基金法》第二條在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金，由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定。

(4)2015證券投資法修改擴展閱讀：

中華人民共和國證券投資基金法為了規范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發展而制定的法律。

而《中華人民共和國證券法》是在中華人民共和國境內，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。

⑸ 2015年證券投資基金法和2013年證券投資基金法相比，有哪些改動

（一）在第十九條規定的基金管理人的職責中增加一項「編制中期和年度基金報告」；將基金託管人職責第七項修改為「對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見」。
（二）基金管理人、基金託管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。
（三）對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規的規定，不得有本法第六十四條所列禁止行為。
（四）基金管理人應當按照時支付贖回款項，但是下列情形除外；（1）因為可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；（3）基金合同約定的其他特殊情形。」同時，建議在這一條中增加一款，規定：前款規定的情形消失後，基金管理人應當及時支付贖回款項。
（五）國務院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少於二人，並應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業秘商負有保密的義務。」
（六）依照本法規定，基金管理人、基金託管人應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金託管人以其固有財產承擔。
（七）基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的從業人員違反本法第十八條規定，給基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；情節嚴重的，取消基金從業資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
（八）將第十六條第六項、第四十二條、第四十八條第五項、第五十條第五項、第六十六條第四項關於基金份額上市交易和終止上市交易的條件、關於禁止從事基金業務的人員范圍、關於封閉式基金擴募或者延長基金合同期限的條件、關於公布招募說明書等文件的種類等，由法律、行政法規作規定，不再授權國務院證券監督管理機構作出規定。
（九）將第十三條第七項、第二十六條第八項關於由國務院證券監督管理機構作出設立基金管理公司、核准基金託管人資格的其他條件的規定修改為：經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。
（十）是，其他條款中授權國務院證券監督管理機構作規定的事項主要是一些程序性的問題，建議予以保留。同時，對有關條款中將法律、行政法規與國務院證券管理機構的規定並列的規定作了修改。
（十一）基金份額持有人大會應當有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加，方可召開；大會就審議事項作出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上通過；但是，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、提前終止基金合同，應當參加大會的基金份額持有人所持表決人權的2／3以上通過。

⑹ 新證券法的主要修改內容

全國人民代表大會常務委員會關於修改《中華人民共和國保險法》等五部法律的決定
（2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議通過）
第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議決定：
一、對《中華人民共和國保險法》作出修改
（一）將第八十二條中的「有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形」修改為「有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形」。
（二）將第八十五條修改為：「保險公司應當聘用專業人員，建立精算報告制度和合規報告制度。」
二、對《中華人民共和國證券法》作出修改
（一）將第八十九條第一款中的「事先向國務院證券監督管理機構報送」修改為「公告」，第一款第八項中的「報送」修改為「公告」。
刪去第二款。
（二）刪去第九十條第一款。
（三）將第九十一條修改為：「在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項。」
（四）將第一百零八條、第一百三十一條第二款中的「有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形」修改為「有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形」。
（五）刪去第二百一十三條中的「報送上市公司收購報告書」和「或者擅自變更收購要約」。
三、對《中華人民共和國注冊會計師法》作出修改
（一）將第二十五條第一款修改為：「設立會計師事務所，由省、自治區、直轄市人民政府財政部門批准。」
（二）將第四十四條修改為：「外國人申請參加中國注冊會計師全國統一考試和注冊，按照互惠原則辦理。
「外國會計師事務所需要在中國境內臨時辦理有關業務的，須經有關的省、自治區、直轄市人民政府財政部門批准。」
四、對《中華人民共和國政府采購法》作出修改
（一）將第十九條第一款中的「經國務院有關部門或者省級人民政府有關部門認定資格的」修改為「集中采購機構以外的」。
（二）刪去第七十一條第三項。
（三）將第七十八條中的「依法取消其進行相關業務的資格」修改為「在一至三年內禁止其代理政府采購業務」。
五、對《中華人民共和國氣象法》作出修改
將第二十一條修改為：「新建、擴建、改建建設工程，應當避免危害氣象探測環境；確實無法避免的，建設單位應當事先徵得省、自治區、直轄市氣象主管機構的同意，並採取相應的措施後，方可建設。」
本決定自公布之日起施行。
《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國注冊會計師法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國氣象法》根據本決定作相應修改，重新公布。

⑺ 《證券投資基金法》修訂後何時開始施行，從此給予私募基金一個合法的地位

6月1日起，一批法律和部門規章正式實施。其中，修改後的證券投資基金法規定，在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金，由基金管理人管理，基金託管人託管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用該法。

⑻ 證券法修改前後的區別

1998年12月29日全國人大常委會通過的《證券法》也在第四章規定了「上市公司收購」，但與股票條例的有關規定相比較，可以看出，證券法以下兩方面表現出鮮明的特點：一方面它放寬了對收購的限制，提高了收購行為在技術上的可操作性，以此來鼓勵企業通過收購進行資產重組，從而為經營有方、管理科學的公司提供了資本擴張的廣闊空間；另一方面也對收購的程序有了更為明確和嚴格的規定，以避免收購雙方利用收購的內幕消息來操縱二級市場，從而有利於保護廣大中小投資者的切身利益，因此，《證券法》比股票條例有了改進，標志著立法者對收購行為認識更趨科學、合理和積極，對收購的積極意義有了客觀的評價和肯定。
在支持對上市公司進行收購方面，《證券法》有關規定的進步意義主要體現大以下幾點：
第一，放寬了對進行收購的行為主體的限制，按股票條例的規定，自然人是不允許通過收購來控股上市公司的。針對這一法律限制，某些自然人只能採取變通的辦法，即專門成立一家公司，再通過這家公司間接控股上市公司的目的。而證券法完全取消了股票條例中對法人和自然人的雙重標准，把參與收購的主體統一稱為「投資者」，使得自然人在上市公司的購並、控股方面取得與法人完全相同的法律地位，為自然人直接控股上市公司掃清了障礙。此舉必將有利於提高個人投資者參與證券市場的積極性，促進二級市場的活躍程度，使上市公司大股東的構成更趨多樣性，同時也充分體現了市場經濟公平競爭的原則。
第二，放寬了對持股增減比例的限定，股票條例規定任何法人在持有一家上市公司5%以上發行在外的普通股後，每增持或減持2%須作出書面報告並公告，而《證券法》將這一比例提高到了5%。這一方面減少了收購方在收購過程中的舉牌次數，加快了收購的進程，從而起到降低收購難度和收購成本的作用，提高了收購成功的可能性；另一方面也有助於減少收購對二級市場股價所造成的影響，避免被收購公司的股價出現大幅的飈升，以維護證券市場的穩定發展。
第三，允許對收購要約進行豁免。《證券法》第八十一條規定持股達到30%的股東，如要繼續進行收購，可經國務院證券監督管理機構批准免除發出收購要約，而《股票條例》對「免除發出要約」並無專門的論述。從證券市場的實際操作來看，不少收購行為就是在免除發出要約的情況下進行的，因此，《證券法》的規定為這一作法提供了法律依據，給收購者提供了較為靈活的選擇餘地，提高了收購成功的概率。
第四，取消了對要約收購價格的要求。股票條例中對要約收購價格有明確的規定，即要以「在收購要約發出前12個月內收購要約人購買該種股票所支付的最高價格」和「在收購要約發出前30個工作日內該種股票的平均市場價格」兩者中較高的那種定價作為收購價格，這就大大增加了要約收購方的收購成本，人為地阻礙了收購提順利進行。《證券法》中並沒有對要約收購的價格作特別的規定，使得收購者能比較主動地掌握收購價格，制定收購策略，從而確保收購工和的完成。
第五，取消了對收購失敗的界定。按《股票條例》規定，若收購要約期滿時收購方的持股數仍未達到50%，則視為收購失敗，並對其進一步增持股份作出了限制。而《證券法》根本沒對收購失敗進行定義，也就是說，萬一收購方通過要約收購沒有達到50%的絕對控股權，它仍能通過其他方式（如協議收購）來繼續完成其收購行為。這就為收購方營造了一個較為寬松的政策環境，使其在收購過程中有較大的迴旋餘地。
第六，明確將協議收購作為一種收購形式。雖然股票條例未對協議收購進行闡述，但事實上，在證券法實施前的幾年中，上市公司的股權轉化和大股東的更迭，絕大多數是通過協議收購來進行的。這一方面是由於我國許多上市公司的大部分股份是在二級市場不可流通 的國家股和法人股，若僅通過二級市場的收購是很難達到控股地位的；另一方面是由於國家股、法人股的轉讓價格要遠低於二級市場的階段，通過受讓國家股、法人股來完成控股所花的費用要大大少於在二級市場進行收購的花費。這也正是為什麼在我國的證券市場上尚未發生過要約收購的根本原因。《證券法》給予協議收購以明確的法律地位，為收購行為提供一更多的操作工具，開辟了更大的制度空間。
第七，為協議收購雙方提供了中間媒介。由於協議收購從文件的草簽到審批直至正式公告，期間經歷的時間較長，為了防止收購一方中途變卦而導致收購的失敗，《證券法》規定協議雙方可以通過委託證券登記結算機構臨時保管轉讓的股票並把資金存入指定銀行的方法來確保收購的最終完成。
此外，相對於要約收購而言，《證券法》對協議收購所涉及的內容都著墨不多，所作決定也較為原則和寬松。這就為通過協議轉讓收購上市公司的行為提供了較為廣闊的想像的空間，從而起到促進國有股、法人股這些「相對固化」的股權流動的作用。
在規范收購行為方面，《證券法》有關規定的進步意義主要表現在以下幾點：
第一，對收購公告和收購要約的內容作了詳細的規定。此舉消除了收購方在公布收購消息時的隨意性，有利於廣大投資者及時、全面地了解上市公司的收購動態，充分體現了證券市場「公平、公開、公正」的原則。
第二，規定了收購要約的截止期限。在《股票條例》中，僅規定「收購要約的有效期不得少於30個工作日」，並未對收購要約的最後截止日期作出規定，而《證券法》則有收購要約「不得超過六十日」的規定。這不但彌補了股票條例中的法律漏洞，而且在一定程度上也加快了要約收購的進程。
第三，對收購要約期限內的收購行為作了嚴格限制，規定在此期間，收購方只能以要約方式進行收購。這就從根本上杜絕了超越要約條件進行股票買賣的行為，從而真正做到對全體股東一視同仁。
第四，規定收購方在收購完成後六個月內不得轉讓被收購公司的股票，此舉有利於保持上市公司生產經營的相對穩定性和連續性，避免了收購方利用對上市公司的收購題材來哄抬股價、牟取暴利的可能。過去二級市場的許多股票在資產重級方案公布以前往往漲勢驚人，但當正式方案公布後，股價反而一路不跌。之所以出現這種「見光死」的現象，在很大程度上是因為不少機構僅僅把收購兼並當做炒作股票的資本，而不是真心想通過資產重組來盤活國有資產存量，促進上市公司的長遠發展。《證券法》的規定可以說是對這種投機行為的有力抑制。
從以上的分析可以看出，我國《證券法》第四間對上市公司收購過程中可能出現的投機行為和黑箱操作作了較為嚴格的限制，以此達到凈化市場交易環境的目的，並在此基礎上提出了鼓勵收購的新措施。這種立法政策是可以肯定的。但是，由於證券市場和現代瓮制度在我國起步較晚，與資本市場和證券市場發達的國家和地區相比，我國有關上市公司收購的立法目前還很不完備，要完全科學地規范和制約上市公司收購行為，藉此發揮證券市場優化資源配置的積極作用，我們在立法上仍有不少工作要做，如應盡快制訂《證券法》實施細則或專門的收購法規，以使證券法有關上市公司收購的規定更加具體和更加易於操作等，因為，公開收購規制本身的不完善會制約公開收購應有的功能，妨礙公開收購立法政策意圖的實現。

⑼ 基金法 2015年修正了哪些

為保護基金投資者合法權益,明確《基金合同》當事人的權利與義務,規范南方優選價
值混合型證券投資基金(以下簡稱「本基金」或「基金」)運作,依照《中華人民共和國合
同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理
辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、
《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、證券投資基金信息披露
內容與格式准則第 6 號《基金合同的內容與格式》及其他有關規定,在平等自願、誠實信用、
充分保護基金投資者及相關當事人的合法權益的原則基礎上,特訂立《南方優選價值混合型