『壹』 證券公司的股東、實際控制人及其關聯方與證券公司的關聯交易是指什麼
證券公司的股東就是證券公司股份持有人，有了股份一般在公司就有相應的投票權。
實際控制人就是公司說的最算那個人，一般這個人都是公司股份份額最大那個人。
關聯方一般是指該公司的子公司或母公司，又或者持有該公司股份的另外公司還有該公司持有股份的另外一個公司。
關聯交易就是和關聯方的交易就是關聯交易。
『貳』 為什麼股東不交易股票，而是證券公司交易
股東一般是不可以隨便交易的。而證券公司也只是一個交易平台，以及委託交易的機構。
『叄』 有限責任公司的股東以非貨幣資金出資有哪些種類如何核算
答：（一）以實物出資的核算有限責任公司的股東也可以用建築物、機器設備等實物進行投資 ，企業應於收到出資財產時按投資各方確認的價值作為所收到的資產和實收資本的入賬價值。 （1）以存貨作價投資。 企業收到其股東投入的存貨時，按投資各方確認的價值 ，借記原材料或其他賬戶，按專用發票上註明的增值稅額借記應交稅金應交增值稅（進項稅額），按二者之和貸記實收資本賬戶。 （2）以固定資產作價投資。 企業收到股東投入的固定資產時，按投資各方確認的價值作為固定資產和實收資本的入賬價值，借記固定資產賬戶，貸記實收資本賬戶。 （二）以無形資產投資有限責任公司的股東除了用貨幣資金和實物投資外，還可以用工業產權、非專利技術等無形資產作價投資，但以工業產權、非專利技術等作價投資的金額不得超過有限責任公司注冊資本的20％。以無形資產投資時，也應依法辦理產權轉移手續。企業應於實際收到出資財產時，按投資各方確認的價值作為實收資本。借記無形資產賬戶，貸記實收資本賬戶。 （三）轉讓出資有限責任公司的投資者是有限的，除了以產權關系為紐帶把各投資者聯系在一起外，各投資者的信譽、名譽、管理技能等，均可作為共同經營的先決條件。因此，《公司法》規定股東之間可以相互轉讓其全部或部分出資，但在某個股東要將其出資轉讓給有意介入的新的股東時，必須經全體股東過半數同意，不同意轉讓的股東應當購買該轉讓的出資，如果不購買該轉讓的出資，視為同意出資。經股東同意轉讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優先購買權。轉讓雙方在辦理有關轉讓手續後，企業應按出讓方所出讓的出資額，在實收資本明細賬中進行調整。
『肆』 證券公司股東出資有哪些法律法規
股東資格又稱股東地位，是指各民事主體作為公司股東的一種身份和地位。具有股東資格 ，就意味著股東享有包括自益權和共益權在內的各項權利；同時，也意味著需要承擔股東應當承擔的相應義務，主要是指在出資范圍內對公司債務承擔責任。
股東資格要求：
1.普通股東的資格限制
(1)自然人股東應具有完全行為能力。雖然《公司法》並未對自然人股東的行為能力做出明確要求，但是，按照《民法通則》的基本規定，自然人作為公司股東應當具備完全行為能力才能有效地進行相關投資協議的簽訂、章程的簽署、出資的繳納等法律行為。
(2)法人股東應是可以從事營利性活動的法人。當前，各類國家機關被禁止經商、辦企業，也就不能成為公司的發起人和股東；但是，經國家授權的專門機構可以可以作為發起人投資設立公司，譬如，2003年12月成立的中央匯金公司即系經國務院批准組建的國有獨資投資公司，代表國家對中國銀行、中國建設銀行等重點金融企業行使出資人的權利和義務。關於非營利性社會團體法人、事業法人能否成為公司股東，盡管1998年國務院頒布的《社會團體登記管理條例》對此予以禁止，但國家工商行政管理局1999年發嗬的《關爭企業登記管理若干問題的執行意見》又有所松動，其第6條指出，「社會團體(含工會)、事業單位及民辦非企業單位，具備法人資格的，可以作為公司股東或投資開辦企業法人，但按照中共中央、國務院的規定不得經商辦企業的除外」。此外，中國禁止律師事務所、會計師事務所和資產評估機構等中介機構作為股東設立從事其他行業的公司，《律師法》第27條規定，「律師事務所不得從事法律服務以外的經營活動」;國家工商行政管理局1998年《公司登記管理若干問題的規定》第21條規定，「會計師事務所、審計事務所、律師事務所和資產評估機構不得作為投資主體向其他行業投資設立公司」。
(3)公司不能成為自己的股東。為了避免因公司兼為自己股東的雙重身份可能導致的權利義務關系不清，防範因公司收購和持有自己的股權導致公司實際資本的減少，以及可能發生的上市公司藉此操縱本公司股票價格的現象，各國公司法一般都禁止公司成為自己的股東。
(4)企業法人的法定代表人不得成為所任職企業投資設立的有限責任公司的股東。為了避免在被投資的有限公司股東會中的身份重合，進而危害任職企業的利益，《公司登記管理若干問題的規定》第24條做出如上禁止性規定，這也同《公司法》第149條禁止董事、高級管理人員同本公司競業的立法精神相一致。
2.股份有限公司發起人資格的限制
《公司法》第79條規定，設立股份有限公司須有半數以上的發起人在中國境內有住所，這是為了便於公司設立責任的承擔和公司經營管理的參與和監督。
『伍』 證券公司股東資格
證券公司股東資格的法律法規規定
1、《中華人民共和國證券法》中的相關規定
第一百二十四條
設立證券公司，應當具備下列條件：主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低於人民幣二億元。
2、《證券公司監督管理條例》中的相關規定
第十條 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：
（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；
（二）凈資產低於實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；
（三）不能清償到期債務；
（四）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。
3、《證券公司行政許可審核工作指引第10 號》中的相關規定
（一）對入股股東（包括增資股東或者股權受讓方）入股行為的審慎性監管要求
（1）出資意願真實。入股股東應當充分知悉證券公司財務狀況、盈利能力、經營管理狀況和潛在的風險等信息，投資預期合理，不存在被誤導投資入股的情形。
（2）股權權屬清晰。入股後股權權屬應當清晰，不存在權屬糾紛以及委託他人或者接受他人委託持有或者管理證券公司股權的情形。
（3）具備出資能力，出資真實合法。入股股東應當具備按時足額繳納出資的能力；出資款須為來源合法的自有資金，從以股東名義開立的銀行賬戶劃出。
入股股東不得虛假出資或者抽逃出資。入股股東對其他企業的長期投資余額（包括本次對證券公司的出資額），不得超過入股股東的凈資產，國有投資公司和控股公司另有規定的從其規定。
（4）具備履行股東權利和義務的能力。入股股東應當充分知悉並且能夠履行股東權利和義務，不存在未實際開展業務、停業、破產清算等影響履行股東權利和義務的情形。
（5）信譽良好，無不良誠信記錄。入股股東最近3 年在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄。
（6）程序合法。入股行為已經履行法定程序（包括證券公司和入股股東的內部決策程序和應當由上級單位或者監管部門批準的批准程序等），不得損害老股東的合法權益，不存在潛在法律障礙或者糾紛。
（7）符合信息披露和審批監管要求。入股股東的股權結構應當披露至最終權益持有人，與其他股東的關聯關系或者一致行動人關系應當充分披露。
不存在未經披露實際控制多個持股5%以下股東，規避對持股5%以上股東資格審核的情形；不存在境外機構未經批准間接持有證券公司股權的情形。
（8）符合中國證監會相關政策。入股股東參股證券公司的數量不超過2 家，其中控制證券公司的數量不超過1 家。保險公司、商業銀行、信託投資公司等機構參股證券公司，應當符合金融機構參股證券公司的政策要求。（註：根據《關於證券公司控制關系的認定標准及相關指導意見》，同一單位、個人或者受同一家單位、個人實際控制的多家單位、個人，參股證券公司的數量不得超過兩家，其中控制證券公司的數量不得超過一家。）
（9）有明確的持股期限。為避免短期投資套利、鼓勵戰略投資和長期投資，確保證券公司股權結構相對穩定，入股股東應當有明確的持股期限。存在控股股東或者實際控制人的證券公司，其控股股東或者實際控制人增資或者受讓股權的，應當承諾自持股日起60 個月內不轉讓所持證券公司股權，其他入股股東應當承諾自持股日起36 個月內不轉讓所持證券公司股權。不存在控股股東或者實際控制人的證券公司，入股股東應當承諾自持股日起48 個月內不轉讓所持證券公司股權。控股股東或者實際控制人的認定標准依照《關於證券公司控制關系的認定標准及相關指導意見》執行。持股日是指證券公司增資擴股或者變更持有5%以上股權的股東、實際控制人經中國證監會核準的日期。因證券公司發生合並、分立、重組、風險處置等特殊原因，股東所持股權經中國證監會批准發生轉讓的，不受其所承諾的持股期限的限制。已持有證券公司5%以上股權的老股東對公司進行增資或者受讓其他股東所持有股權的，證券公司無須提供老股東經審計的財務報表、扣除非經常性損益後的凈利潤的證明文件等申請材料。
上市證券公司以公開發行股票（包括首次公開發行和公開增發股票）、公開發行的可轉換債券轉股、公開發行的認股權證行權等形式增資擴股的，對增資後持股比例低於5%的股東的增資行為，免除上述審慎性監管要求。
（二）對入股後持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的資格條件要求入股後持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人，除符合上述各項審慎性監管要求外，還應當符合《證券法》、《證券公司監督管理條例》等規定的資格條件。具體包括：
（1）財務狀況符合法定條件。股東的凈資產、凈資產與實收資本的比例、或有負債與凈資產的比例等財務數據與指標符合法定標准，不存在不能清償到期債務的情形。
（2）盈利能力符合法定條件。股東應當具備持續盈利能力，即以扣除非經常性損益後的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以較高者作為計算依據，最近2個會計年度連續盈利。
（3）誠信狀況符合法定條件。股東應當信譽良好，最近3 年在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄；最近3 年無重大違法違規記錄或者
因重大違法違規經營受到處罰；不存在被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3 年的情形。
（4）控股股東、實際控制人有明確的自我約束機制和制度安排。一是對完善證券公司治理結構有切實可行的計劃安排；二是對保持公司經營管理的獨立性，防範不當利益輸送，
有明確的自我約束機制和安排；三是有明確的持股期限，承諾自持股日起60 個月內不轉讓所持證券公司股權。
『陸』 證券公司股東可以向其他證券公司提出融資融券嗎
這個要分情形：
1、非上市公司股東，向其他證券公司融資融券，肯定可以
2、上市證券公司5%以上股東，可以向其他證券公司融資融券，但不能融資買入或融券賣出本公司證券。
3、上市證券公司5%以下股東，可以向其他證券公司融資融券，一般沒有限制。
『柒』 證券公司是否允許持有其股東公司股權有何規定
A公司為某證券公司的股東，現在A公司的股東轉讓其股份，某證券公司是否可以接受這部分的股份？
可以，這叫著回購自己公司的股份，可在二級市場回購，可以通過大宗交易平台回購，若股份超過30%比例屬要約收購，按上市公司收管管理辦法執行。
如果想進一步了解此類相關法規，請參看《公司法》、《證券法》、《滬深交易規則》等。
『捌』 為什麼證券公司不能為其股東或股東的關聯人提供擔保
證監會的法規規定的
因為證券公司是高風險行業
證券公司本身需要大量資金，持有大量現金、基金、股票、債券和銀行、保險其他金融機構互有資金往來，如果這個證券公司倒閉將連累其他證券公司，引發金融打地震！！！！！！
防止股東為了騙公司資金讓證券公司為其股東或股東的關聯人提供擔保，最後股東把資金轉走或者逃離境外，最後倒霉的是股民和其他證券公司和國家
大到不能倒閉，一旦倒閉，後果十分嚴重
『玖』 其他公司營業執照中有證券金融業務經營范圍怎麼申請資格證
證券金融業務屬於非銀行金融機構的經營范圍，需要辦理證券業務許可證的。
券商牌照，即經營證券業務許可證。目前券商牌照包括證券承銷與保薦、經紀、自營、直投、證券投資活動、證券資產管理及融資融券等。券商綜合牌照已停發16年。目前有消息稱證監會有意放開專業券商牌照（也即小券商牌照），涵蓋並購財務顧問、資產管理、自營和投資顧問等。
根據證監會《證券公司名錄》（截至2012年4月30日），目前共有111家證券公司（截至2012年4月30日）。
1、審批機關
設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批准。
2、法律依據
《證券法》、《證券公司監督管理條例》
3、申請條件
設立證券公司，應當具備下列條件：
（一）有符合法律、行政法規規定的公司章程；
（二）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低於人民幣二億元；
（三）有符合本法規定的注冊資本；
（四）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；
（五）有完善的風險管理與內部控制制度；
（六）有合格的經營場所和業務設施；
（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資並出具證明；出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。
證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。
4、注冊資本要求
證券公司從事證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易及投資有關的財務顧問活動時，最低注冊資本是5000萬。從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理中的一項時，最低注冊資本是1億元，兩項或兩項以上時最低注冊資本是5億元。