證券公司合規管理系統

『壹』 中國中投證券有限責任公司的合規管理

公司倡導全員合規、合規從高層做起、合規創造價值的理念，在全公司推行誠信與正直的職業操守和價值觀，提高員工的合規意識，推進合規文化建設，促進公司自律合規與外部監管的有效互動。
1、全員合規
合規的理念應貫穿於公司每個業務流程和每個工作環節中。合規和公司每一個員工息息相關，合規的觀念和意識應植根於員工的思維之中，員工應切實熟悉執業相關的法律、法規和准則，並將其作為自覺和必然的行為准則，實現全員合規、主動合規。
2、合規從高層做起
公司高級管理人員的所作所為要合規、起到表率作用；公司高級管理人員要重視合規管理，為合規管理提供條件，樹立合規管理的權威性。
3、合規創造價值
有效的合規管理，有助於提高公司品牌價值和知名度，吸引更多的優質客戶。通過合規風險防範，控制違規行為發生，可以減少因違規而導致的風險或損失。

『貳』 證券合規業務實習總結！！！！！help.....

日前，在由中國證券市場研究設計中心（SEEC）等機構聯合主辦的財經風雲榜大型網路評選活動中，廣發證券脫穎而出，成功榮獲「最佳風險管理券商」。據悉，獲此殊榮的券商僅有3家。

記者獲悉，本次活動將線下測評與線上投票結合，通過綜合專業真實的測評數據、用戶及投資者投票評選、行業機構及專家深度解析等因素得出最終評選結果，評選的結果公平公正公開，體現了參選公司的實力和被認可度。

長久以來，如何在最低的風險管理體系下獲得最高的收益是證券投資者追求的永恆主題，作為資本市場主角之一的證券公司更是如此。證券公司必須通過對風險的管理或經營才能獲得收益，風險管理體系的完善和風險管理技能的不斷提高己成為證券公司必備的發展前提。

實現全面風險管理

據了解，廣發證券是業內較早推行全面風險管理戰略的券商。廣發證券把包含市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各種風險的所有業務、部門和人員納入到統一的風險管理體系中，並滲透到事前、事中以及事後的各個階段和環節。

在市場風險管理方面，廣發證券對投資業務建立了一套系統的風險限額體系，主要包括規模限額、止損限額、流動性限額、敏感度限額、風險價值限額，通過科學設定風險限額、逐級授權、前端控制、風險監控限額執行情況、評估限額設計的科學性等措施來管理市場風險，避免重大投資損失的發生。在量化市場風險方面，將VAR、GREEKS、壓力測試作為主要的度量風險的指標。通過自主建設和外購相結合的方式，廣發證券建立了一套有效的投資組合風險管理系統，包含組合管理、風險管理、績效評估、凈資本動態管理、風險報告等功能，為市場風險管理提供了良好的技術支持平台。同時，廣發證券還配合業務部門進行股指期貨、備兌權證等業務系統前端風險模塊的需求設計工作，逐步形成了覆蓋多業務、多流程的全面風險管理系統。

在信用風險管理方面，廣發證券藉助信用評級手段，從投資品種、發行主體和交易對手三個層面考量不同信用等級投資品種的信用風險；風險監督和控制包括對各投資品種、交易對手的分類分級授權管理以及對持倉投資品信用事件的日常監控。廣發證券還規定，所有超過交易額度授權的業務均需上報風險管理部審核，並上報上一級授權組織審批，風險管理部對投資品種的交易價格、交易方式、清算速度、結算方式、對手方信用等級等方面進行審核，提示交易風險。

在操作風險管理方面，廣發證券採取積極的操作風險管理策略，風險管理部聯合相關部門適時監控公司自營業務、資產管理業務、投行業務的操作風險狀況，並對各個業務領域的操作風險進行關鍵風險點的識別，並形成了各項業務的風險管理手冊。廣發證券實行各級業務主管對其所轄業務中的風險事件負責制，並保障職能部門與前線業務部門的相對獨立性。在運用量化管理方法的同時，廣發證券重視定性管理方法，尤其對難以量化的風險，通過清晰的內部和外部授權以及嚴格的操作控製程序，減少技術和人為原因造成的風險，提高風險管理的效率。

流動性風險管理則以凈資本為核心，證券業協會於2009年2月正式發布實施《證券公司風險控制指標動態監控系統指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。《指引》以《證券公司風險控制指標管理辦法》為基礎，對證券公司的風險控制指標的動態監控系統的建設、運行及管理模式等方面做了統一規定。廣發證券對此迅速做出回應，按要求在半年內完成了各項准備工作，並通過了廣東證監局的檢查驗收。廣發證券設立專人通過動態監控系統對流動性風險指標進行監控，每日編制提交風控指標動態監控日誌，每月編制提交風控指標動態監控月報，初步建立了敏感性分析和壓力測試機制，由部門定期主導或應業務部門業務需求不定期進行相關的敏感性分析和壓力測試。

打造合規的銅牆鐵壁

作為中國最早成立的證券公司之一，十九年來，廣發證券經歷了資本市場的風風雨雨，廣發證券風險管理能力的提升也得益於不斷完善的合規建設。

據了解，廣發證券從2007年起，積極探索建立合規管理機制，確定「以意識教育為載體，以制度建設為根基，以落實執行為核心，以監督檢查為保障」的合規建設指導思想。2008年初，廣發證券啟動了覆蓋總部各層面的制度梳理與修訂工作，從形式上梳理公司規章制度的體系結構。兩年來，廣發證券對公司歷年來發布實施的400餘項制度適時進行了刪減、合並、分拆，並結合融資融券、創業板、合規管理等外部最新監管要求，新增了多項制度。至2009年末，公司共完成修訂下發298項制度，這是廣發證券史上規模最大、覆蓋面最廣的基礎性制度建設。至此，廣發證券四級制度體系更趨完善、職責及流程界定更趨明晰、制度制定發布程序更趨規范，各項運轉均實現了「有規可依」。在合規管理工作流程上，廣發證券遵循「雙覆蓋」原則，既覆蓋到每一項業務，又覆蓋到業務的每一個環節。

具體而言，為防止老鼠倉、內幕交易及利益輸送等風險，廣發證券建立了內部隔離牆機制，在業務隔離、信息隔離以及人員管理方面三管齊下，通過限制清單、黑名單、跨牆行為、監測等方式，對敏感信息的交流傳遞進行管理，同時通過技術屏蔽、特殊信息申報等機制，落實了關鍵崗位等從業人員道德風險的監控管理。為防範洗錢風險，廣發證券通過完善反洗錢內控制度體系和組織體系，把反洗錢工作滲透至各個業務，全面開展客戶風險等級劃分工作，落實客戶身份識別，並積極組織反洗錢培訓和宣傳教育工作。近年來，廣發證券積極響應廣東省的反洗錢宣傳活動月活動，組織市內部分營業部的全體員工走上街頭，向市民發放反洗錢宣傳資料，並現場宣講反洗錢知識。到目前為止，廣發證券並無實際洗錢案件發生，反洗錢工作得到了監管部門的肯定。

在合規培訓上，廣發證券也投入大量的人力、物力，多渠道、多形式推進合規文化建設：合規部推出的每日讀報和政策解讀，傳遞最新行業信息和幫助各部門理解與落實相關政策；另外，相關部門還組織編寫合規手冊，提供針對性的指導與支持；培訓採取「總部合規部門-分公司（區域中心）負責人-營業部負責人-合規風控專員」多主體模式，年均組織近60場專題合規培訓，有效提升全員的合規意識。「合規創造價值」、「全員合規」的理念，已體現為廣發證券的一種企業文化。

目前，廣發證券已初步形成了具有自身特色的合規管理體系，覆蓋到各個業務領域和管理領域，發揮了對公司規范運營的服務與支持功能，並不斷完善中央監控系統，逐步將客戶異常交易、限售股份、營銷管理、隔離牆、員工執業行為以及重要用戶許可權監控等新內容納入了監控范圍，確保了合規監控的全面性與監控效果，力爭第一時間做到風險隱患「發現一起、處理一起」。為嚴肅制度、懲治違規，廣發證券建立了有效的合規問責機制，主動追責，加大了對違規行為的處罰力度，形成多項問責決議，實施了經濟及行政處罰措施。廣發證券合規總監武繼福表示，「合規經營已經成為證券公司生存和發展的前提與基礎，唯有合規經營才能取信於投資者、取信於市場、取信於社會，才能實現公司的可持續性發展。」

規范經營應對考驗

憑借全面的風險管理和完善的合規建設，廣發證券走過了券商綜合治理的3年，並且在這個過程中多次通過市場化兼並收購行動，讓公司規模不斷發展壯大，主要經營指標多年名列行業前茅，成為中國市場最具影響力的證券公司之一。

2008年A股市場出現了單邊大幅下跌走勢，全年跌幅高達65%，廣發證券成功通過金融危機的考驗。依靠暢通的風險溝通報告機制，廣發證券理順自營投資部門定位、明確各自營部門的投資范圍，針對不同類別證券投資的特點制定細化風險限額，較好的控制了自營投資的市場風險和信用風險，其有效性在2009年得到實際驗證。

十九年來，「穩健經營、規范管理」一直是廣發證券堅持的經營原則。廣發證券的全面風險管理理念和特色的合規管理體系為實現明日的「藍籌廣發」和國際性新型投資銀行目標打下堅實基礎。

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股指期貨開門遇冷說明投資人心存疑慮，也說明該產品並不適合個體投資人參與。

搜狐證券社區話題

時間窗口臨近，主力資金顯得格外浮躁，後市應還有誘多動作。

『叄』 證券營業部合規管理應該從哪些方面入手

合規管理從（1、合規培訓2、合規咨詢3、合規監測4、合規審查5、合規檢查6、合規報告7、合規投訴與舉報處理8、制度流程建議9、反洗錢10、監管配合）10個方面入手，內容進行擴展，基本涵蓋證券營業部各個方面。

『肆』 急！！！請問誰知道有關證券公司合規管理的工作指引，在哪裡能找到

http://shengyuanxiang.bq.bokee.net/newcirclemole/article_viewEntry.do?id=490053&circleId=102859
http://tang6666.itpub.net/archives/26630/20070712

『伍』 證券公司合規管理試行規定的介紹

第一條 為了促進證券公司加強內部合規管理，增強自我約束能力，實現持續規范發展，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》，制定本規定。

『陸』 證券公司合規管理的重要意義是什麼

沒有實質性意義，還是自己防範風險為妙。

『柒』 證券公司合規管理與風險管理的區別與聯系

合規風險是指公司因未能遵循合規法律、規則和准則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。合規風險管理的任務正是及時發現並制止風險產生以及由此造成的破壞。合規部門的職責包括合規政策的制訂、合規風險的識別、監測與評估、梳理整合銀行的各項規章制度、合規培訓、參與銀行的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持等。
風險管理是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。理想的風險管理，是一連串排好優先次序的過程，使當中的可以引致最大損失及最可能發生的事情優先處理、而相對風險較低的事情則押後處理。
可以看出，兩者有著必然的合規關系，風險管理的一般分動因來源於合規風險的規避。但現實情況里，這優化的過程往往很難決定，因為風險和發生的可能性通常並不一致，所以要權衡兩者的比重，以便作出最合適的決定。
風險管理亦要面對有效資源運用的難題。這牽涉到機會成本(opportunity cost)的因素。把資源用於風險管理，可能使能運用於有回報活動的資源減低；而理想的風險管理，正希望能夠花最少的資源去去盡可能化解最大的危機。
「風險管理」曾經在1990年代西方商業界前往中國進行投資的行政人員必修科目。當年不少MBA課程都額外加入「風險管理」的環節。
風險管理（risk management)
在降低風險的收益與成本之間進行權衡並決定採取何種措施的過程。
確定減少的成本收益權衡方案（trade-off)和決定採取的行動計劃（包括決定不採取任何行動）的過程成為風險管理。
首先，風險管理必須識別風險。風險識別是確定何種風險可能會對企業產生影響，最重要的是量化不確定性的程度和每個風險可能造成損失的程度。
其次，風險管理要著眼於風險控制，公司通常採用積極的措施來控制風險。通過降低其損失發生的概率?縮小其損失程度來達到控制目的。控制風險的最有效方法就是制定切實可行的應急方案，編制多個備選的方案，最大限度地對企業所面臨的風險做好充分的准備。當風險發生後，按照預先的方案實施，可將損失控制在最低限度。
再次，風險管理要學會規避風險。在既定目標不變的情況下，改變方案的實施路徑，從根本上消除特定的風險因素。例如設立現代激勵機制、培訓方案、做好人才備份工作等等，可以降低知識員工流失的風險

『捌』 證券公司合規管理人員是做什麼的

證券公司合規管理人員勝任能力考試,主要是為證券公司的合規工作人員設置的考試，至少要有3年以上的總監任職時間，本科學歷等等，不是考出來就可以做的。
ps：合規工作實際上還蠻麻煩的，還會比管理經紀業務的管理人員低半級。

『玖』 證券公司合規專員主要做些什麼

首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

(9)證券公司合規管理系統擴展閱讀：

證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。