新版證券從業人員執業行為准則

『壹』 證券從業人員的行為准則有哪些

一、基本准則：

1、從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。

2、從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

3、從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。

4、為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。

5、從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

6、從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務。

二、禁止行為：

1、從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

2、編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

3、損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

4、從事與其履行職責有利益沖突的業務。

5、貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務。

6、接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。

7、買賣法律明文禁止買賣的證券。

8、違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

9、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

10、泄露客戶資料。

11、中國證監會、協會禁止的其他行為。

12、違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。

13、代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券。

14、違規向客戶提供資金或有價證券。

15、侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍。

16、在經紀業務中接受客戶的全權委託。

17、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。

18、中國證監會、協會禁止的其他行為。

19、在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送。

20、利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利。

21、挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

22、在基金銷售過程中誤導客戶。

23、接受他人委託從事證券投資

24、與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益。

25、依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

『貳』 證券業從業人員執業行為准則的一般禁止行為

（一）從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動。
（二）利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。
（三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。
（四）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
（五）從事與其履行職責有利益沖突的業務。
（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。
（七）買賣法律明文禁止買賣的證券。
（八）利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。
（九）違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
（十）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

『叄』 如何理解並執行新版《證券業從業人員執業行為准則》之

證券從業人員行為准則:介紹：/haoxuezq/item/2e780e0067c63fbfa2df4356基本准則1.從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。2.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。3.從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。4.從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。5.從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：（1）國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的；（2）有關法律、法規要求提供的。從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構之後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。6.機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的,從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者協會報告；協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。禁止行為1.從業人員一般禁止行為：（1）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；（2）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；（3）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（4）從事與其履行職責有利益沖突的業務；（5）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；（6）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；（7）買賣法律明文禁止買賣的證券；（8）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（9）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（10）泄露客戶資料；（11）中國證監會、協會禁止的其他行為。2.證券公司的從業人員特定禁止行為：（1）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；（2）違規向客戶提供資金或有價證券；（3）侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍；（4）在經紀業務中接受客戶的全權委託；（5）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；（6）中國證監會、協會禁止的其他行為。3.基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：（1）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；（2）在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送；（3）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；（4）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；（5）在基金銷售過程中誤導客戶；（6）中國證監會、協會禁止的其他行為。4.證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：（1）接受他人委託從事證券投資；（2）與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益；（4）中國證監會、協會禁止的其他行為。

『肆』 證券業從業人員執業行為准則依據哪些法律

為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定《證券業從業人員執業行為准則》。

法條鏈接：《證券業從業人員執業行為准則》

1、第一條 為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。

2、第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。

3、第三條 中國證券業協會依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會的指導和監督。

4、第四條 本准則所稱的證券業從業人員是指：

（一）證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人；

（二）基金管理公司的管理人員和業務人員；

（三）基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員；

（四）證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；

（五）從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；

（六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員；

（七）協會規定的其他人員。

上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金託管和銷售機構、證券投資咨詢機構、證券市場資信評級機構、財務顧問機構等，在本准則中統稱機構。

本准則所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

『伍』 證券從業人員行為八要

證券從業人員行為准則（八要十不準）
八要：
1、要遵守國家法律、法規，以及證券市場有關規章制度；
2、要熱愛本職工作，努力鑽研業務，不斷提高業務水平和工作能力；
3、要堅持「公平、公正、公開」原則，保護投資者的合法權益；
4、要嚴格遵守操作規程，准確、及時執行客戶指令，保守客戶秘密；
5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立「客戶至上」職業道德風尚；
6、要服從管理，規范服務，忠於職守，維持證券交易中的正常秩序；
7、要團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾；
8、要珍惜證券業職業榮譽，自覺維護本行業及本單位的聲譽。
十不準：
1、不準為自己或親友買賣證券；
2、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣；
3、不準與客戶、發行公司或相關人員約定獲取不正當利益；
4、不準對客戶的交易作更改；
5、不準挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券
6、不準向他人泄露客戶的委託事項及有關交易情況；
7、不準接受客戶的買賣證券的全權委託；
8、不準為客戶透支；
9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；
10、不準有任何操縱市場行為。

『陸』 如何理解並執行新版《證券業從業人員執業行為准則》

新版《證券業從業人員執業行為准則》較2009年舊版進行了「大瘦身」,不再定義證券從業人員范圍,精簡了大量篇幅的「禁止行為」,並全文刪除 「監督及懲戒」,最終形成高度凝練概括的10項條款。《准則》瘦身並不代表不再注重「禁止行為」和「監督及懲戒」,而是...

『柒』 證券業從業人員執業行為准則的介紹

構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時採取措施妥善處理。

『捌』 證券從業人員行為准則(十不準)包括

證監從業人員。為准則十不準，包括。詞不準，堅決執行。你在中共證券公司上班，就不可以炒股？

『玖』 《證券業從業人員執業行為准則》什麼時間頒布

最初的文件是2009年1月19日發布，修訂後的《證券業從業人員執業行為准則》則是在2014年12月17日發布。