證券投資的要素及關系

⑴ 證券投資的技術分析的四要素的具體含義

股票技術分析之價量時空
能從細節看到大局的人一定是天才，而天才，畢竟是鳳毛麟角的。
怎樣才能從大局出發，進行技術分析呢？這就需要介紹一下技術分析的全局思想——技術分析的四大要素：價、量、時、空。
編輯本段1、價
可以從排序中看出，『價』是四大要素之首，它包括如下含義：
（1）首先是個股本身所具備的價值，這一點涉及基本面分析了，因為個股的價格歸根結底是由其基本面決定的。但這里要強調一點，個股的價值投資並不能簡單以現在的業績論英雄，業績只能說明過去，而不能說明將來，價格和價值也是不同的兩個概念。而股票投資正好就是投資未來的藝術。當個股業績很好的時候，往往市場早已經提前炒作，是它價格達到歷史高點的時候，而它的業績能一直這樣維持嗎？這需要好好斟酌，仔細進行行業分析、財務分析，一般來說，能夠維持長期高增長的股票是非常少的，大多聚集在壟斷行業、特殊資源行業之中。在目前國內外上市公司財務造假屢見不鮮的情況下，進行財務分析要具有專業水準才行。
（2）其次是個股目前價格在市場價格體系中的位置。我們可以把市場所有的股票價格大致分成高價區、中價區和低價區。看看我們的目標股目前處於什麼位置，從概率上來說，目標股目前價位越低，它的上漲空間也就越大了。
（3）對照目標個股同行業及相關行業個股的價格分布，看看目標股所處位置，這是瞄準比價效應，當然，即使是同行業個股的自身情況往往差別很大，要具體情況具體分析。
（4）對照目標個股自身的歷史價位分析個股目前的位置，這一條可以說才是最重要的，技術分析本身就是依據歷史經驗，得出一個關於概率而非必然的推論，而最重要的歷史經驗當然來源於個股本身。一般來說，個股目前價位距離其本身歷史高點、近期高點越遙遠，它上漲的概率自然越大，而一旦突破歷史高點，那麼也說明這一個股或者市場環境發生根本變化，到了調整對該個股的固有認識的時候了。
編輯本段2、量
對成交量的分析是僅次於價格分析的，其實作為對市場價格短期運動的分析，成交量分析的價值更甚於價格分析，為什麼這么說呢？因為很多時候市場的行為並非完全理性的，股票價格的波動是圍繞股票本身的價值進行波動，但又並不限於股票本身的價值，股票買賣的並不僅僅是現在，還有未來，正因這一特性，股票才有了如此動人的魅力。特別是在我們這樣的新興市場，人為控制股價的色彩濃厚，更需要我們提高對成交量分析的重視。因為對一個價格的認同與否，需要以成交來體現：
（1）當市場對價格認同度越高時，往往成交量越小。而成交量越小的時候，越容易成為底部的先兆，但這需要觀察個股最近的調整幅度才能判定，當然是調整幅度越大時成交量縮小越可靠，不過這里還有一個前提，此時價格必須停止創新低。
（2）當市場對價格分歧越大時，成交量往往會持續放大或突然放大。成交量大幅放大一般會出現在三個位置：市場價格經歷低位縮量橫盤後反轉時、對重要價格進行向上突破時、經過一定上漲後引發市場拋售時。以上三個位置的放量是標志性的、易於把握的，而其他位置的放量騙線居多，要慎重對待。一般來說，成交量越大，越能說明市場主力活躍其中，而我們的任務，就是觀察成交量放大後的價格運動方向和力度，分析其中利弊，作出對我們有利的抉擇。
（3）對成交量的研判，必須以其他三大要素為基礎，研究成交量的價值，主要在於對中短期的價格波動，可以比較清晰地判斷出較佳的介入時機。運用前，要以較為嚴苛的其他技術條件相配合。運用成交量的要訣是突變性和可持續性。
編輯本段3、時
時間也是技術分析必須考慮的重要因素，這是因為：
（1）當市場價格在一個區域維持運動越久，那麼市場成本會越集中於這個價格區域，當向上或向下有效突破該價格區間的時候，其所具有的意義也就越大。所謂『橫有多長，豎有多高』，就是這個意思，同樣，橫有多長，向下的話，也會有多深。
（2）當個股下跌所花的時間越少，而跌幅越大時，說明該個股下跌動力充足，在短暫反彈後還會繼續探底。但這里又要結合具體情況進行分析，觀察該個股下跌所處階段，如果該快速下跌處於下跌初期，那麼要以迴避為主；但如果是在該個股已經經歷綿綿陰跌之後，再出現的加速度大跌，則往往是重要底部將要出現的徵兆，這個時候如果出現成交量巨幅放大反轉的現象，多半情況下是短期黑馬無疑。
（3）當個股上漲所花的時間越少，而漲幅越大時，它將來的調整幅度和速度自然也應該越大，但這里要考慮個股基本面因素的變化。一般來說，強者恆強，這樣的股票總會給投資者充足的逃跑時間，不過此時要密切注視成交量的變化，如果出現單日25%以上的換手率，還是立即撤退，保住勝利果實要緊，畢竟，肥肉已經吃完，剩下點骨頭渣渣，留給他人也無妨。如果個股大幅上漲後始終沒有出現大幅度的成交量，或者在大成交量之後仍能常以不高的換手率創新高，則該股成為長期牛股的希望很大。
（4）個股在上漲或下跌途中，所花的時間越長，而價格波動幅度越小，則往往是該股不活躍的象徵，其在後來的下跌或上漲過程多數情況下也會相對緩慢，而且漲、跌幅度小，要改變這一局面幾乎只有成交量發生突增才能實現。
（5）價格運動過程中會形成一些規律性的周期，我們要善於利用這種周期運動對股價的影響。可以參考《江恩時間法則》。
編輯本段4、空
空也就是指價格可能上漲或下跌的空間：
（1）分析股價的上漲或下跌空間首先要參考歷史最高價和歷史最低價，並以黃金分割理論相互印證。
（2）當個股價格創出歷史新高或新低時，需要對該股進行重新認識。
（3）個股短期漲跌空間可以參考該股近期形態，並以形態理論為依據進行分析。一般來說重要高點和低點以及經過盤整的位置會構成阻力和支撐。
（4）成交量的堆積位置也對股價影響很大，要特別關注成交量突增的位置及其對股價的推動方向以及推動速度。
（5）移動平均線系統對於股價有吸引、支撐和阻力作用，吸引作用在股價距離均線系統越遠時發生越有效，而支撐、阻力作用則在股價調整幅度越大時越有效。這也是判斷股價漲跌空間的一個重要工具。

⑵ 證券投資技術分析有哪些要素各要素有什麼關系求解答啊，謝謝啦

1.價格：好股票要有好的價格，4元的中信證劵（600030）是個好公司，也是好股票，100元的中信還是個好公司，但是個爛股票；價格的好壞不僅僅是絕對價格的高低，主要是看趨勢是在向上還是向下，這就是技術分析要研究的內容。
2.成交量：一個趨勢的有效性要靠價格來判斷，量價背離常常是一個趨勢要逆轉的先兆；
3.時間：其實很重要，選股不如選時，如果在08年1月買股票，能盈利的可能性也許只有10%，但如果在08年10月買股票，基本上人人盈利；
4.空間：買股要考慮時間和空間，一輪大牛市，持續28個月，指數漲幾倍，什麼時候入場都盈利，如果只是1周的反彈20%的上漲空間，不如不進。

股票的價格、成交量、配合股票的時間、漲跌的幅度是研究分析股票必須注意的四個因素價格是四種要素最根本的要素，大多數技術分析難以得心應手的原因就是對價格的理解不夠透徹。對價格的研究是成為技術高手的第一步。對於價格的論述做個總結：重新定義趨勢的概念。量。一個技術分析者如果離開成交量不能分析市場並進行交易的話，那他的分析和交易系統還是很不完善的，主要分為價量關系和量價關系。量在即時波動圖上的超短線操作價值和功效是最大的。當多周期共振結合成交量進行深入的研究後便可達到第二種境界：量其實是一個重要的指標而已，如此看待，將走出看盤以量為側重的誤區。 時這個要素其實是僅次與價格的。我們看到的k圖和指標都包含時間的概念，准確的說k線圖是價格時間空間的的統一 。價格和時間周期的結合是進入第三種境界的過程，對周期有深入研究，例如中國股市重要的高點和地點通常會出現在時間窗口。空間這個要素是解決每波行情的頂部位置區間和低部位置區間的。空間是和時間結合起來的，行情剛啟動未來幾周甚至幾月行情的回調支撐點和每波行情可以達到的最高價位已經確立，但並不能夠提前預測，當一定的時間走到一定的區域就是頂部和回調支撐區間。對空間的把握必須對趨勢的定義有正確的認識才能把未來的運行空間照準。說具體點就是對趨勢線的深刻理解和具體應用。

⑶ 證券投資的構成要素

證券投資主要由三個要素構成：收益、風險和時間。

⑷ 證券投資的關系構成

所謂證券投資關系是指證券投資全過程中所涉及的各個主體。
證券投資關系主要由三方面構成：發行者、中介人和投資者。

⑸ 證券市場的構成要素

簡介
證券市場的構成要素主要包括證券市場參與者、證券市場交易工具和證券交易場所等三個方面。
證券市場參與者
1．證券發行人
證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業。證券發行人是證券發行的主體。證券發行是把證券向投資者銷售的行為。證券發行可以由發行人直接辦理，這種證券發行稱之為自辦發行或直接發行。自辦發行是比較特殊的發行行為，也比較少見。20世紀末以來，由於網路技術在發行中的應用，自辦發行開始增多。證券發行一般由證券發行人委託證券公司進行又稱承銷，或間接發行。按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥及手續費高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種，包銷又可分為全額包銷和余額包銷。
2．證券投資者
證券投資者是證券市場的資金供給者，也是金融工具的購買者。證券投資者類型甚多，投資的目的也各不相同。證券投資者可分為機構投資者和個人投資者兩大類。
（1）機構投資者
機構投資者是指相對於中小投資者而言擁有資金、信息、人力等優勢，能影響某個證券價格波動的投資者，包括企業、商業銀行、非銀行金融機構（如養老基金、保險基金、證券投資基金）等。各類機構投資者的資金來源、投資目的、投資方向雖各不相同，但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強、注重投資的安全性、可通過有效的資產組合以分散投資風險、對市場影響大等特點。
（2）個人投資者
個人投資者是指從事證券投資的居民，他們是證券市場最廣泛的投資者。個人投資者的主要投資目的是追求盈利，謀求資本的保值和增值，所以十分重視本金的安全和資產的流動性。
3．證券市場中介機構
證券市場中介機構是指為證券的發行與交易提供服務的各類機構，包括證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。中介機構是連接證券投資者與籌資人的橋梁，證券市場功能的發揮，很大程度上取決於證券中介機構的活動。通過它們的經營服務活動，溝通了證券需求者與證券供應者之間的聯系，不僅保證了各種證券的發行和交易，還起到維持證券市場秩序的作用。
（1）證券公司
證券公司，是指依法設立可經營證券業務的、具有法人資格的金融機構。證券公司的主要業務有承銷、經紀，自營、投資咨詢、購並、受託資產管理、基金管理等。證券公司一般分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。
（2）證券服務機構
證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，主要包括財務顧問機構、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信用評級機構等。
4．自律性組織
自律性組織包括證券交易所和證券行業協會。
（1）證券交易所
根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人。其主要職責有：提供交易場所與設施；制定交易規則；監管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規性、合法性，確保中場的公開、公平和公正。
（2）證券業協會
證券業協會是證券行業的自律性組織，是社會團體法人。證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。根據《中華人民共和國證券法》規定，證券公司應當加入證券業協會。證券行業協會應當履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律，維護會員的合法權益，為會員提供信息服務，制定規則，組織培訓和開展業務交流，調解糾紛，就證券業的發展開展研究，監督檢查會員行為，以及證券監督管理機構賦予的其他職責。
（3）證券登記結算機構
證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算業務，不以盈利為目的的法人。按照《證券登記結算管理辦法》，證券登記結算機構實行行業自律管理。我國的證券登記結算結構為中國證券登記結算有限責任公司。
5．證券監管機構
在中國，證券監管機構是指中國證券監督管理委員會及其派出機構。它是國務院直屬的證券管理監督機構，依法對證券市場進行集中統一監管。它的主要職責是：負責行業性法規的起草，負責監督有關法律法規的執行，負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發行、證券交易，中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有秩序的證券市場。
交易工具
證券市場活動必須藉助一定的工具或手段來實現，這就是證券交易工具，也即證券交易對象。證券交易工具主要包括：政府債券（包括中央政府債券和地方政府債券）、金融債券、公司（企業）債券、股票、基金及金融衍生證券等。
證券交易場所
證券交易場所包括場內交易市場和場外交易市場兩種形式。場內交易市場是指在證券交易所內進行的證券買賣活動，這是證券交易場所的規范組織形式；場外交易市場是在證券交易所之外進行證券買賣活動，它包括櫃台交易市場（又稱店頭交易市場）、第三市場、第四市場等形式。

⑹ 證券投資的基本原則是什麼

1、收益與風險最佳組合原則。在證券投資中，收益與風險形影相隨，是一對相伴而生的矛盾。要想獲得收益，就必須冒風險。解決這一矛盾的辦法是：在已定的風險條件下，盡可能使投資收益最優化；在已定的收益條件下，盡可能使風險減小到最低限度。這是投資者必須遵循的基本原則，它要求投資者首先必須明確自己的目標，恰當地把握自己的投資能力，不斷培養自己駕馭和承受風險的能力和應付各種情況的基本素質；要求投資者在證券投資的過程中，盡力保護本金，增加收益，減少損失。
2、分散投資原則。證券投資是風險投資，它可能給投資者帶來很高的收益，也可能使投資者遭受巨大的損失。為了盡量地減少風險，必須進行分散投資。分散投資可以從兩個方面著手：一是對多種證券進行投資。這樣，即使其中的一種或幾種證券得不到收益、而其他的證券收益好，也可以得到補償，不至於血本無歸。二是在進行多種證券投資時，應把握投資方向，將投資分為進攻性和防禦性兩部分進行投資。
3、理智投資原則。證券市場由於受到各方面因素的影響而處在不斷變化之中，誰也無法准確預測到行情的變化。這就要求投資者在進行投資時，不能感情用事，而應該冷靜而慎重，善於控制自己的情緒，不要過多地受各種傳言的影響，對各種證券加以細心的比較，最後才決定投資的對象。不然，在情緒沖動下進行投資，往往是要失敗的。有一些缺乏經驗的投資者，看到自己要買的股票價格略有上漲時，就急不可耐，唯恐買不到這種股票便匆忙提出市價買進委託，結果很可能是高價購進該種股票。有時股市在一片叫好聲中，往往已處於暴跌的前夜；而在股市最蕭條的時候，正是黎明前的黑暗，股市復甦的曙光就在眼前。因此，投資者應該隨時保持冷靜和理智的頭腦，做到「眾人皆醉我獨醒」。
4、責任自負原則。在進行證券投資時，適當藉助於他人的力量，但不能完全依賴別人，而必須堅持獨立思考、自主判斷的原則。這是因為證券投資是一種自覺的、主動的行為，所有投資的賠賺都要由自己承擔。所以，投資者不應輕信或完全依賴他人。那種把投資成功歸於自己的判斷，而把投資失敗歸罪於他人的做法是沒有道理的。證券投資的成敗完全是投資者自己的責任，不具備這一認識的人，可以說就不具備投資者的資格。
5、剩餘資金投資原則。投資必須有資金來源。從大的方面來說，資金來源無非是兩個部分，一部分是自有資金，另一部分是借入資金。採取借入資金搞證券投資是不可取的，證券投資的資金必須是家庭較長時間閑置不用的剩餘資金。這是因為證券投資是一種風險較大的經濟活動，意味著賺錢和虧本的機會同時存在，如果把全部資金都投入證券，一旦發生虧損，就會危及家庭收支計劃，從而給正常的生活帶來極大的困難。所以，妥善可靠的做法是把全部資金合理分配，留足家庭生活的必備資金，所剩餘的長時間有可能閑置的資金，才能用來進行證券投資。投資者應該在估計全部資產和風險承受能力的基礎上，才決定是否進行證券投資和用多少資金進行證券投資。
6、能力充實原則。每個投資者都應該不斷培養自我證券投資能力，而這種能力的基礎是投資知識和經驗。掌握投資知識是從事投資的重要條件，沒有知識的投資是盲目的投資，十有八九是要失敗的。證券投資知識包括與證券有關的金融知識、法律知識、數學知識。投資者要獲得證券投資知識，主要有兩條渠道：一是通過向書本學習、向別人請教以獲得間接經驗；二是通過自己的實踐以獲得直接經驗。證券投資經驗包括成功經驗和失敗經驗，投資者要不斷積累經驗，尤其是要准確地把握證券行情，需要長期的經驗積累。

⑺ 證券投資由哪些基本要素構成

證券投資主要由三個要素構成：收益、風險和時間。

證券投資具有如下一些特點：

1、證券投資具有高度的「市場力」；

2、證券投資是對預期會帶來收益的有價證券的風險投資；

3、投資和投機是證券投資活動中不可缺少的兩種行為；

4、二級市場的證券投資不會增加社會資本總量，而是在持有者之間進行再分分析方法；

5、證券投資具有風險性；

6、證券投資具有收益性。

(7)證券投資的要素及關系擴展閱讀

原則

1、效益與風險最佳組合原則

效益與風險最佳組合：風險一定的前提下，盡可能使收益最大化;或收益一定的前提下，風險最小化

2、分散投資原則：證券的多樣化，建立科學的有效證券組合。

3、理智投資原則：證券投資在分析、比較後審慎地投資

4、投資程序：確定投資方案、選擇證券經紀商、辦理證券交割、辦理證券過戶

方式

1、證券套利：利用證券的現貨和期貨價格的差價進行套買套賣，從中獲取差額收益的活動，基於現貨與期貨的價格不一致。

2、證券包銷：對於新發行的證券，按一定的價格全部予以承購，即在證券發行前線安全價給發行者，再由銀行向市場公開發售;發行者按規定付給銀行一定的包銷費用。

3、代理證券發行：銀行利用其機構網點和人員等優勢，代理發行證券的的單位在證券市場上以較有利的條件發行股票、債券和其他證券，從中收取代理發行手續費的行為。

⑻ 證券投資需要哪些知識

1、要想自學證券投資，首先需要看下《證券投資學》，需要學下概率統計的一些知識 ，比如期望，方差，協方差，相關系數這類計算，然後需要不斷地實戰演練，比如開戶炒股，在炒股過程中增加對證券投資的了解。
2、證券投資是狹義的投資，是指企業或個人購買有價證券，藉以獲得收益的行為。證券投資是指投資者（法人或自然人）買賣股票、債券、基金券等有價證券以及這些有價證券的衍生品，以獲取差價、利息及資本利得的投資行為和投資過程，是間接投資的重要形式。

⑼ 證券投資學 投資有哪些要素 投資者的目標是什麼

三要素是信息，步驟，方法
目標：實現證券投資凈效用最大化。即風險既定時，投資收益最大化。或收益既定時，風險最小化。

⑽ 證券投資分析中基本分析的基本要素是什麼

基本分析主要包括三個方面的內容：(1)宏觀經濟分析；(2)行業分析與區域分析；(3)公司分析。
這三個方面又包含了太多的東西，基本要素不知道你指的是不是這三個方面的內容。