股票上市交易所的同意函

㈠ 什麼情況下證券交易所可決定暫停其股票上市交

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易： (1)公司版股本總額、股權權分布等發生變化不再具備上市條件; (2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者; (3)公司有重大違法行為; (4)公司最近3年連續虧損; (5)證券交易所上市規則規定的其他情形。
上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易： (1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件; (2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正; (3)公司最近3年連續虧損，在其後一個年度內未能恢復盈利; (4)公司解散或者被宣告破產; (5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

㈡ 律師，我朋友公司打算申請股票上市交易，要向證券交易所提出申請嗎

問：律師，我朋友公司打算申請股票上市交易，要向證券交易所提出申請嗎？

答：君同法律在線咨詢為您解答

證券交易所是依據國家有關法律，經政府證券主管機關批准設立的集中進行證券交易的有形場所。證券交易所組織有下列特徵：
1.證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人。構成股票交易的會員都是證券公司，其中有正式會員，也有非正式會員。
2.證券交易所的設立須經國家的批准。
3.證券交易所的決策機構是會員大會(股東大會)及理事會(董事會)。其中，會員大會是最高權力機構，決定證券交易所基本方針;理事會是由理事長及理事若干名組成的協議機構，制訂為執行會員大會決定的基本方針所必需的具體方法，制訂各種規章制度。
4.證券交易所的執行機構有理事長及常任理事。理事長總理業務。

㈢ 簡述股票上市的條件和程序

股份有限公司申請股票上市，必須經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國公司法》的規定，股票上市的程序如下：

1、股票上市申請。上市申請。發行人在股票發行完畢，召開股東大會，完成公司注冊登記後，向證券交易所提出上市申請。

2、審查批准

《股票發行與交易管理暫行條例》規定，符合公開發行股票條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應當自收到申請之日起二十個工作日內作出審批，確定上市時間，審批文件報證監會備案，並抄報證券委。

(3)股票上市交易所的同意函擴展閱讀：

流動性增強：

私人公司的所有權通常不具備流動性而且很難出售，對小股東而言更是如此。上市為公司的股票創造了一個流動性遠好於私人企業股權的公開市場。投資者、機構、建立者和所有者的股權都獲得了流動性，股權的買賣變得更加方便了。

盡管流動性可以提升公司的價值，但是這取決於諸多因素，包括注冊權、鎖定限制和持有期等。例如，典型的經營者和建立者會面對各種限制。

不允許他們在公司上市後的若干個月內將股權兌現。流動性還為公司將增發股份賣給投資者進行再融資提供了更大的機會，幫助公司的負責人排除個人擔保，為投資者或所有者提供了退出戰略、投資組合多樣性和資產配置靈活性。

薪酬和人力資本

上市公司可以使用股票和股票期權來吸引並留住有才乾的員工。股票持有權提高員工的忠誠度並阻止員工離開公司而成為競爭者。如去年上市的阿里巴巴、巨人網路等中國企業，因員工持股而創造了數千名百萬富翁、千萬富翁，還有數名億萬富翁。

㈣ 股票上市申請書怎麼寫

摘自《證券發行與承銷》 中國證券業協會編著

經中國證監會核准發行的股票發行結束後，發行人方可向證券交易所申請其股票上市。

發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當按照中國證監會有關規定編制上市公告書。

發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當提交下列文件：(1)上市報告書(申請書)；(2)中國證監會核准其股票首次公開發行的文件；(3)申請股票上市的董事會和股東大會決議；(4)營業執照復印件；(5)公司章程；(6)依法經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的發行人最近3年的財務會計報告；(7)首次公開發行結束後發行人全部股票已經中國證券登記結算有限責任公司託管的證明文件：(8)首次公開發行結束後具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告；(9)關於董事、監事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》；(10)發行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料；(11)首次公開發行後至上市前按規定新增的財務資料和有關重大事項的說明(如適用)；(12)首次公開發行前已發行股份持有人自發行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明；(13)承諾函；(14)最近1次的招股說明書和經中國證監會審核的全套發行申報材料；(15)按照有關規定編制的上市公告書；(16)保薦協議和保薦人出具的上市保薦書；(17)律師事務所出具的法律意見書；(18)交易所要求的其他文件。

發行人及其董事應當保證向證券交易所提交的上市申請文件內容真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

發行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委託他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份；發行人在刊登招股說明書之前12個月內進行增資擴股的，新增股份的持有人應當承諾：自發行人完成增資擴股工商變更登記手續之日起36個月內，不轉讓其持有的該部分新增股份。發行人應當在上市公告書中披露上述承諾。

發行人應當於其股票上市前5個交易日內，在指定媒體上披露下列文件和事項：(1)上市公告書；(2)公司章程；(3)申請股票上市的股東大會決議；(4)上市保薦書；(5)法律意見書；(6)交易所要求的其他文件和事項。上述文件應當置備於公司住所，供公眾查閱。

發行人在提出上市申請期間，未經證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關的信息。

發行人在股票首次上市前應與證券交易所簽訂股票上市協議。

㈤ 公司上市流程，公司上市的話都要經過什麼流程

你好，根據《公司法》、《證券法》、證監會和證券交易所頒布的規章規則等有關規定，主板、中小板、創業板企業公開發行股票並上市需要經歷以下程序：
（1）盡職調查：企業首先聘請保薦機構（證券公司）和會計師事務所、律師事務所等中介機構，各方中介機構針對公司的發展歷史沿革、業務經營狀況和財務狀況進行全面的前期盡職調查，為企業診斷問題。
（2）改制與設立：擬定改制重組方案，保薦機構（證券公司）和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制重組方案進行可行性論證，對擬改制的資產進行審計、評估，簽署發起人協議和起草公司章程等文件，設置公司內部組織機構，設立股份有限公司。
（3）輔導與輔導備案：保薦機構和其他中介機構對公司進行專業培訓和業務指導，學習上市公司必備知識，完善組織結構和內部管理，規范企業行為，明確業務發展目標和募集資金投向，對照發行上市條件對存在的問題進行整改，准備首次公開發行申請文件，並需通過當地證監局對輔導情況的驗收。
（4）申請文件的申報與受理：企業和中介機構，按照證監會的要求製作申請文件，保薦機構進行內核並負責向證監會盡職推薦；符合申報條件的，證監會在5個工作日內受理申請文件，並進行申請文件預披露。
（5）申請文件的初審：證監會正式受理申請文件後，由發行監管部對申請文件進行初審，並向保薦機構反饋審核意見，保薦機構組織發行人和中介機構對反饋的審核意見進行回復或整改，更新原有的申請文件，發行監管部組織對申請文件召開初審會。
（6）發審委審核：申請文件初審後，提交發行審核委員會審核。發審委由證監會的專業人員和證監會外的專家組成，每次發審委會議由7名委員參加，委員負責審議有關申請材料，在會議上進行問詢，對企業的發行申請發表審核意見並進行表決，表決投票時同意票數達到5票為企業通過發審會。
（7）核准：發行申請經發行審核委員會審核通過後，企業及相關中介機構根據發審委提出的意見落實有關會後事項，然後進行封卷工作，即將申請文件原件重新歸類後存檔備查，封卷並履行內部程序後，證監會將向企業下發核准批文。
（8）發行：獲得核准批文後即進入發行環節，企業在發行前，將按規定履行信息披露義務。主承銷商（證券公司）與發行人組織路演，向投資者推介和詢價，並根據詢價結果協商確定發行價格（部分企業按規定可直接定價），並進行網上網下的公開發行。
（9）上市：根據證監會規定的發行方式公開發行股票，向證券交易所提交上市申請，在登記結算公司辦理股份的託管與登記，掛牌上市，上市後由保薦機構按規定負責持續督導。
企業自改制到發行上市的時間應視具體情況而定，各階段的大致時間為：從籌劃改制到設立股份有限公司，需1年左右，規范的有限責任公司整體變更為股份有限公司時間可以縮短；保薦機構和其他中介機構進行盡職調查和製作申請文件，約需6個月；中國證監會自受理證券發行申請文件之日起三個月內，依照法定條件和法定程序作出核准、中止審核、終止審核、不予核準的決定。在實務操作中，由於申報企業較多，企業申報到上市時間可能會有所延長。

㈥ 我通過證券交易所取得一家上市公司5%的股份，請問需要向證券交易作出書面報告嗎

問：我通過證券交易所取得一家上市公司5%的股份，請問需要向證券交易作出書面報告嗎？

答：君同法律在線咨詢為您解答

證券交易所是依據國家有關法律，經政府證券主管機關批准設立的集中進行證券交易的有形場所。證券交易所組織有下列特徵：
1.證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人。構成股票交易的會員都是證券公司，其中有正式會員，也有非正式會員。
2.證券交易所的設立須經國家的批准。
3.證券交易所的決策機構是會員大會(股東大會)及理事會(董事會)。其中，會員大會是最高權力機構，決定證券交易所基本方針;理事會是由理事長及理事若干名組成的協議機構，制訂為執行會員大會決定的基本方針所必需的具體方法，制訂各種規章制度。
4.證券交易所的執行機構有理事長及常任理事。理事長總理業務。

㈦ 股票上市需要經過證券交易所的同意嗎

那必須的，

㈧ 中國股票的上市規則及流程

股票要上市交易必須具備一定的條件，並按一定的原則和程序進行操作與運轉。 在股票交易中，為了有效保護投資者的利益，不損害公共利益，股票在上市過程中一般要遵循一下幾個原則：

1、公開性
公開性原則是股票上市時應遵循的基本原則。它要求股票必須公開發行，而且上市公司需連續的、及時地公開公司的財務報表、經營狀況及其他相關的資料與信息，使投資者能夠獲得足夠的信息進行分析和選擇，以維護投資者的利益。
2、公正性
指參與證券交易活動的每一個人、每一個機構或部門，均需站在公正、客觀的立場上反映情況，不得有隱瞞、欺詐或弄虛作假等致他人於誤境的行為。
3、公平性
指股票上市交易中的各方，包括各證券商、經紀人和投資者，在買賣交易活動中的條件和機會應該是均等的。
4、自願性
指在股票交易的各種形式中，必須以自願為前提，不能硬性攤派、橫加阻攔，也不能附加任何條件。

各證券交易所規定的股票上市條件各不相同，但都包括以下項目：

1.資本額
一般規定上市公司的實收資本額不得低於某一數值。
2.獲得能力
一般用稅後凈收益占資本總額的比率來反映獲利能力，這一比率一般不得低於某一數值。
3.基本結構
一般用最近一年的財產凈值占資產總額的比率來反映資本結構，這一比率一般不得低於某一數值。
4.償債能力
一般用最近一年的流動資產占流動負債的比率(即流動比率)來反映償債能力，這一比率一般不得低於某一數值。
5.股權分散情況
一般規定上市公司的股東人數不得低於某一數值。

股份有限公司申請股票上市，要經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《公司法》的規定，股票上市的程序如下：
1.上市申請與審批
《股票發行與交易管理暫行條例》規定，公開發行股票符合條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應當自收到申請之日起二十個工作日內作出審批，確定上市時間，審批文件報證監會備案，並抄報證券委。
《公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批准，依照有關法律、行政法規的規定報送有關文件。
《公司法》同時規定，國務院或者國務院授權證券管理部門對符合本法規定條件的股票上市交易申請，予以批准；對不符合本法規定條件的，不予批准。
當前，符合上市條件的股份有限公司要經過經過證監會復審通過，由證券交易所審核批准。
2.申請股票上市應當報送的文件
股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。申請時應報送下列文件：
（1）上市報告書；
（2）申請股票上市的股東大會決議；
（3）公司章程；
（4）公司營業執照；
（5）依法經會計師事務所所審計的公司最近3年的財務會計報告；
（6）法律意見書和上市保薦書；
（7）最近一次招股說明書；
（8）證劵交易所上市規則規定的其他文件。
3.訂立上市契約
股份有限公司被批准股票上市後，即成為上市公司。在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市契約，確定上市的具體日期，並向證券交易所繳納上市費。
4.發表上市公告
根據《公司法》的規定，股票上市交易申請經批准後，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，並將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。
上市公司的上市公告－般要刊登在證監會指定的，全國性的證券報刊上。
上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項：
（1）股票獲准在證券交易所交易的日期和批准文號；
（2）股票發行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數；
（3）公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議；
（4）董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況；
（5）公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利的預測文件；
（6）證券交易所要求載明的其它情況。
補充：
股票上市條件：
1.股票經中國證監會核准已公開發行；
2.公司股本總額不少於人民幣3000萬元；
3.公開發行的股份達到公司股份總額的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公司發行股份的總額的比例為10%。
4.公司在3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
股票暫停上市條件：
1.上市公司股本總額（3000）萬元）、股權分布（25%、10%）等發生變化不再具備上市條件。
2.上市公司不按照規定公開其財務狀況，或者對會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。
3.上市公司有重大違法行為。
4.上市公司3年連續虧損。
股票終止上市條件:
1.上市公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件。
2.上市公司不按照規定公開其財務善，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正。
3.上市公司3年連續虧損，在其後一個年度內未能恢復盈利。
4.上市公司解散或者被宣告破產。

㈨ 申請股票上市交易應當向證券交易所報送哪些文件

(一)上市報告書;
(二)申請股票上市的股東大會決議;
(三)公司章程;
(四)公司營業執照;
(五)依法經會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計告;
(六)法律意見書和上市保薦書;申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
(七)最近一次的招股說明書;
(八)證券交易所上市規則規定的其他文件。