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證券營業部總經理資格

發布時間:2022-01-25 08:56:42

1. 上市公司證券部經理任職條件

《證券法》第一百三十一條:證券公司的董事、監事、高級管理人員,應當正直誠實,品行良好,熟悉證券法律、行政法規,具有履行職責所需的經營管理能力,並在任職前取得國務院證券監督管理機構核準的任職資格。
一、申請材料目錄

(一)申請表;

(二)2名推薦人的書面推薦意見;

(三)身份、學歷、學位、證券從業資格的證明文件;

提交國外和中國香港、澳門特別行政區及台灣地區大學或高等教育機構學位證書或高等教育文憑,或者非學歷教育文憑的,還應當同時提交國務院教育行政部門對其所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

(四)資質測試合格證明;

(五)最近3年曾任職單位鑒定意見;

(六)最近3年擔任單位主要負責人的,應提交離任審計報告;

(七)最近3年內在金融機構任職且被納入監管范圍的,應提交監管部門的監管意見;

(八)中國證監會要求提交的其他材料。

2. 請問證券公司分支機構負責人是什麼職位,營業部總經理嗎

大一點的營業部有總經理,下面有分管市場、人事、財務及證券投資咨詢業務的幾個經理。

3. 請教 證券公司營業部的總經理 相當於什麼職位(幾把手)

證券公司營業部
申銀萬國證券公司上海陸家嘴營業部
類似於中國銀行上海支行金橋營業部
營業部的總經理,擁有認識任免權,完全可以托關系進去。
放心大膽的塞錢吧。他辦得到的。

4. 一人可以同時兼任同一家證券公司的兩個營業部總經理嗎

不可以
《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。

5. 證券營業部經理年薪一般有多少

你問的是客戶經理還是總經理,這里差別可是很大的
客戶經理的話年薪2萬-100萬,看能力了
總經理的話保底30萬,利潤高的營業部光分紅就是七位數。

6. 想做證券公司營業部總經理需要什麼條件

心狠,手段毒辣。很多都是不學無術,視金錢為父母,愚弄股民很有一套。

7. 證券營業部高管人員任職要求有哪些拜託了各位 謝謝

招商證券股份有限公司營業部總經理助理職位要求職級:營業部高管 任職要求:歲以下,金融及相關專業學士及以上學位,三年以上證券營業部從業經驗,有較強的證券營銷管理能力、溝通協調能力和抗壓能力,綜合素質高。有客戶資源、有營業部總助經驗

8. 證券公司營業部的總經理是不是應該很會炒股

法律上來說,不要說證券公司營業部總經理,就是證券公司普通的員工也是不能自行炒股的,證監會有相關文件明確規定的,因為證券從業人員是不能開戶的,更不要說炒股了,開基金戶是可以的。但是實際情況是,別人包括親戚朋友開戶,然後把賬號給他,他來操作,這種情況下你是很核實的,國家又沒有辦法實時監控他。所以現實的情況是,國家雖有規定不允許,但是他們都會自行炒股的。

9. 證券公司營業部總經理需要具備什麼資格

證券公司營業部總經理需要具備什麼資格

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10. 證券公司分支機構負責人是指哪類人員

證券公司分支機構負責人是指該機構經理;
證券公司分支機構負責人任職資格核准
二、依據
1.《公司法》;
2.《證券法》;
3.《行政許可法》;
4.《證券公司管理辦法》(中國證監會令第5號);
5.《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》(證監機構字[1998]46
號);
6.《關於<證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法>的補充通知》(證監機構字[2000]240
號)
7.《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定(試行)》。
三、條件
申請證券公司分支機構負責人任職資格,應當具備下列條件:
1.具有中華人民共和國國籍;
2.取得證券業執業資格,並從事證券工作3年以上;
3.誠實守信,具有良好的職業道德,最近3年內無不良行為記錄;
4.熟悉與證券公司經營管理有關的法律知識,具備履行高管人員職責所必需的經營管理能力和組織協調能力;
5.沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規規定的禁止擔任高管人員和從業人員的情形;
6.中國證監會規定的其他條件。
四、申請材料目錄
證券公司向我局申請對分支機構負責人進行任職資格核准,應當提交下列申請材料:
1.證券公司的申請報告;
2.按規定填寫的證券公司分支機構負責人任職資格申請表及WORD格式軟盤;

3.擬任人員身份證明、學歷、學位、專業資格證書、執業資格證書(或證明)復印件,並加蓋公司公章;

4.兩名具有任職資格的證券公司高管人員或分支機構負責人作為推薦人的推薦意見。推薦意見中應說明推薦人於何時、何地、因何事認識被推薦人,目前與被推薦人的關系如何,並重點說明被推薦人的業務水平、職業道德及遵規守法情況;

5.推薦人任職資格的批復文件的復印件並加蓋公司公章;

6.擬聘人員在前一工作單位(崗位)所任職務在離職後須進行離任審計(包括內部審計)的,應按有關規定提交前一工作職務的離任審計報告(符合《關於加強證券公司營業部內部控制若干措施的意見》中關於離任審計的要求),並加蓋公司公章;

7.中國證監會和我局要求的其他材料。

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