關於對證券公司分支機構的管理

『壹』 不明白證券營業部怎麼會屬於分公司

這里舉例說明比較形象。例如：華泰證券公司總部:南京市中山東路華泰證券大廈。這就是總公司；北京華泰證券有限責任公司就是華泰證券在北京設置的子公司，子公司就是分公司；而諸如北京華泰證券有限責任公司蓮花池東路證券營業部就是營業部。是具體進行證券交易的場所。這種場所在北京有很多。在全國各地也是這樣。證券子公司、分公司、營業部具體的區別在於：總公司是某某證券公司全國（將來可能是全世界）的領導機關，負責制定公司各種方針政策、經營策略。不進行具體的經營。子公司（分公司）負責每一個具體地區的經營業務管理。也負責個別金額特別巨大的業務處理。但是，主要是地區業務管理；營業部主要是具體證券交易的場所。執行上級公司的各種經營交易。啰啰嗦嗦說了一堆，也不知道是否說明白了。見笑了，供參考！

『貳』 依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇合同簽訂授信額度的確定擔保物

從事融資融券業務應遵守以下原則：
(1)合法合規原則。證券公司開展融資融券業務應遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定，加強內部控制，嚴格防範和控制風險，切實維護客戶資產的安全。證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批准，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。
(2)集中管理原則。證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中於證券公司總部。公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。融資融券業務的決策與授權體系原則上按照「董事會一業務決策機構一業務執行部門一分支機構」的架構設立和運行。董事會負責制定融資融券業務的基本管理制度，決定與融資融券業務有關的部門設置及各部門職責，確定融資融券業務的總規模。業務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標准文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶徵信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。證券公司應當加強對分支機構融資融券業務活動的控制，禁止分支機構未經總部批准向客戶融資融券，禁止分支機構自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。
(3)獨立運行原則。證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。
(4)崗位分離原則。證券公司融資融券業務的前、中、後台應當相互分離、相互制約。各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責，負責風險監控和業務稽核的部門和崗位應當獨立於其他部門和崗位，分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管風險監控部門和業務稽核部門。

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『叄』 一人可以同時兼任同一家證券公司的兩個營業部總經理嗎

不可以
《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。

『肆』 國開證券的分支機構簡介

目前公司擁有北京、保定、深圳、深圳龍華、上海營業部、天津營業部六家證券營業部。
公司目標發展成為國內領先、國際先進的證券公司是我們的目標，為客戶提供最優質服務是我們的宗旨。感謝您的光臨和支持！ 1.北京中關村南大街證券營業部
北京中關村南大街證券營業部始建於1997 年5 月。地處環境優美的中關村高新區，經營面積三千平方米，交通便利、車位充足、環境優雅、人氣興旺。
營業部下設交易部、研發部、市場部、辦公室、財務部、電腦部六大部門。
營業部自開業以來，始終堅持 規范管理，穩健經營、誠信服務 的經營原則，奉行 「 誠信、親和、專業、創新 」 的經營宗旨，不斷地開拓、創新，以先進的技術手段、科學的行業概念、最高的工作效率和熱忱的客戶服務取得了廣大投資者的信任，贏得了良好的市場信譽，創下了輝煌的業績，證券經紀業務數年來屢居北京同行業前列，多次榮獲北京市規范化達標十佳 「 優秀營業部 」 稱號。
2.北京珠市口東大街營業部
北京珠市口東大街證券營業部位於2011年6月8日正式開業，營業部位於北京市東城區珠市口東大街14號，經營面積1590平米，地理位置優越。營業部擁有當前國內最為先進的電腦設備、完善的交易系統和多種多樣的交易手段以確保客戶的交易安全、快捷。營業部特別設立了大戶室和VIP室，室內各種設施齊全，環境整潔大方，為大額資產客戶提供更加周到、貼心、個性化的服務。營業部秉承創造價值、成就你我的核心理念，堅持務實、專業、和諧、自律的企業精神，藉助公司強大的後台支持、完善的客戶服務體系，為客戶提供優質的服務。
3.國開證券北京南濱河路證券營業部
北京南濱河路證券營業部是國開證券有限責任公司所屬分支機構，於2011年4月經中國證監會北京監管局批准設立。營業部坐落在豐台區菜戶營58號財富西環3層，交通便利。營業部面積1700餘平方米，擁有寬敞明亮的大廳，環境優雅，有多間裝修高檔，設施齊全的貴賓室、大戶室，採用先進的計算機設備、雙向輸出的快捷跑道和高度安全完善的交易系統，依託公司強大的研發團隊和完善的服務平台，依靠經驗豐富的咨詢隊伍，為廣大投資者提供舒適的投資環境和專業、及時、豐富的個性化服務，助您獲得更多收益，是您投資證券市場理想的合作夥伴。
地址：北京市豐台區菜戶營58號財富西環3層 本公司保定五四西路證券營業部位於保定市政治經濟中心區域，毗鄰新市區政府，周邊有保定市八大企業及天威保變、風帆股份、保定天鵝等三家上市公司，成立至今已有十幾年的歷史。
營業部歷經十幾年的發展，已成為保定市規模最大的一家證券營業部，無論客戶人數、託管市值，還是交易量、服務水平都在河北省名列前茅。
營業部始終以「和諧凝聚、共創財富」為企業精神，以「培養一流人才，提供一流服務，創造一流效益」為發展方向，以「客戶滿意是我們永恆的追求」為服務宗旨。
歡迎客戶加盟國開證券五四西路營業部，讓我們共同努力，取得雙贏。 本公司上海龍華西路證券營業部是國開證券有限責任公司所屬大型證券分支機構，竭力為廣大投資者提供一流的投資環境、人性化的專業管理和優質周到的服務。
營業部位於徐匯區龍華西路396號1-3層，地處上海市繁華的商業中心，交通十分便捷。營業面積達4300餘平方米，硬體設施豪華、先進，其中一樓為散戶營業大廳，分別安裝了多幅超大數碼點陣顯示屏，自動委託交割系統及證券投資分析系統；二樓為獨具特色的中戶區，內設128個機位，可容納將近200多人；三樓為獨立式豪華的大戶VIP房，房間設施齊全，安靜舒適。營業部擁有當前國內最為先進的交易網路系統，確保投資者資金數據的安全；內設400多台開戶、查詢、行情、委託終端，60多門電話委託系統；提供錢龍、大智慧分析系統以及港澳咨詢系統；開辦櫃台委託、電話委託、錢龍熱鍵自助委託、網上交易、手機炒股等多種服務手段；每周四晚夜市服務（18：30-20：30）；與建設銀行、工商銀行、中國銀行、招商銀行、興業銀行等多家銀行開通三方存管業務；配置專業咨詢人員實行面對面跟蹤服務，每周兩次專家深度解盤。
營業部的主要業務范圍有證券的代理買賣、代理還本付息和分紅派息、證券代保管和鑒證、代理登記開戶等。
營業部本著「誠信、周到、專業、創新」的經營理念，認真按照「價值創造-價值評價-價值分配」這條價值鏈的每個環節，大力進行業務創新，加強核心競爭力，提高市場佔有率，力爭成為上海屈指可數的綜合類證券機構，為我國證券市場的發展做出應有的貢獻。 1.深圳石岩營業部
根據《關於航空證券有限責任公司深圳龍華證券營業部石岩證券服務部規范為證券營業部的批復》（深證局發[2009]408號），經當地工商行政管理機關——深圳市市場監督管理局注冊登記，我公司深圳石岩大道證券營業部於2010年2月11日正式成立； 2010年2月25日向中國證監會機構監管部申請取得了《證券經營機構營業許可證》。目前尚未開業。
2.深圳龍華營業部
本公司深圳龍華營業部，是原航空信託投資公司於1996年10月通過收購原中行信託龍華證券營業部而設立的，經過幾年來的規范、重整和擴大改造，營業部的經營能力、服務質量和管理水平都有了較大提高。營業部以客戶為中心，為客戶提供綜合性證券業務服務，全方位滿足客戶的需求。
經營范圍：證券的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開戶。 天津圍堤道證券營業部是國開證券有限責任公司所屬證券分支機構，於2010年11月經中國證監會天津監管局批准開業。
營業部設在河西區圍堤道 53 號麗晶大廈6-7 層，位於天津核心商務區，緊鄰中環線迎賓大道，交通便利。周邊有諸多的金融機構、商貿中心、大型超市、高中檔賓館。營業面積 1800 余平方米，擁有寬敞明亮的開戶大廳，環境優雅，有多間裝修高檔、設施齊全的貴賓室、大戶室，採用先進的計算機設備、雙向傳輸的快捷跑道和高度安全完善的交易系統。

『伍』 證券公司分支機構負責人是指哪類人員

證券公司分支機構負責人是指該機構經理；
證券公司分支機構負責人任職資格核准
二、依據
1．《公司法》；
2．《證券法》；
3．《行政許可法》；
4．《證券公司管理辦法》（中國證監會令第5號）；
5．《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監機構字[1998]46
號）；
6．《關於<證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法>的補充通知》（證監機構字[2000]240
號）
7．《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定（試行）》。
三、條件
申請證券公司分支機構負責人任職資格，應當具備下列條件：
1.具有中華人民共和國國籍；
2.取得證券業執業資格，並從事證券工作3年以上；
3.誠實守信，具有良好的職業道德，最近3年內無不良行為記錄；
4.熟悉與證券公司經營管理有關的法律知識，具備履行高管人員職責所必需的經營管理能力和組織協調能力；
5.沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規規定的禁止擔任高管人員和從業人員的情形；
6.中國證監會規定的其他條件。
四、申請材料目錄
證券公司向我局申請對分支機構負責人進行任職資格核准，應當提交下列申請材料：
1.證券公司的申請報告；
2.按規定填寫的證券公司分支機構負責人任職資格申請表及WORD格式軟盤；

3.擬任人員身份證明、學歷、學位、專業資格證書、執業資格證書（或證明）復印件，並加蓋公司公章；

4.兩名具有任職資格的證券公司高管人員或分支機構負責人作為推薦人的推薦意見。推薦意見中應說明推薦人於何時、何地、因何事認識被推薦人，目前與被推薦人的關系如何，並重點說明被推薦人的業務水平、職業道德及遵規守法情況；

5.推薦人任職資格的批復文件的復印件並加蓋公司公章；

6.擬聘人員在前一工作單位（崗位）所任職務在離職後須進行離任審計（包括內部審計）的，應按有關規定提交前一工作職務的離任審計報告（符合《關於加強證券公司營業部內部控制若干措施的意見》中關於離任審計的要求），並加蓋公司公章；

7.中國證監會和我局要求的其他材料。

『陸』 證券公司的分支機構有哪些

證券公司分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部。

『柒』 證券公司分支機構負責人可以在證券公司產股的公司擔任高級管理員嗎

摘要 證券公司分支機構負責人是指該機構經理；證券公司分支機構負責人任職資格核准

『捌』 證券分支和營業部有什麼區別

證券公司分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部。
證券公司分支機構的規定：
1、不具有法人資格，其法律責任由證券公司承擔。
2、證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，應當經中國證券監督管理委員會授權的證監局批准。
3、分支機構經營的業務，不得超出證券公司的業務范圍。
4、證券公司撤銷分支機構，不得損害客戶權益。
證券營業部是指證券公司依法設立的從事證券經紀業務的機構，證券公司對其所屬證券營業部的經營活動承擔民事責任。作為證券公司對外服務的窗口，證券營業部經營管理工作的好壞直接關繫到證券公司的聲譽和形象。
證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立，不得以承包、租賃方式經營。
申請轉制為證券營業部應該具備下列條件：
1、符合證券市場發展需要。
2、營運資金不少於人民幣500萬元。
3、證券從業人員符合中國證監會的有關規定。
4、有符合要求的營業場所及交易設施。
5、開辦股票業務時間較長，規模較大，上一年度日均股票和基金代理交易量原則上達到500萬元。
6、挪用的客戶交易結算資金在轉制前全部歸位。
7、違規吸收的個人、單位資金及其他負債在改制前全部清退。
證券營業部的功能：

1、代理交易的功能，即為證券投資者提供進入市場的通道，包括代理投資者詢價、報價和代理完成交易。這是證券營業部的基本功能及存在的基礎。
2、提供證券信息的功能。可分為三個方面，一是提供及時、公正、真實的市場行情信息，包括成交的品種、價格、數量以及買賣盤的價格、數量；二是提供各類市場主體發布的公開信息，即證監會、交易所、上市公司、登記公司等通過指定渠道披露發布的各類公開信息；三是提供各類投資咨詢信息，包括市場分析、研究報告和投資建議等。

『玖』 證券分支機構負責人年假5天需要報備嗎

需向人行報備材料1、金融機構名稱、營業地址、擬開業日期（經營許可上的日期）、郵政編碼；（營業部）2、行業監督管理部門(證監會)批准其開業的文件；3、經營方針及計劃；（營業部）4、主要負責人及重要部門負責人的基本情況（包括負責人姓名、擬任職務、簡歷等）；（營業部）5、需要我營業部上級管理機構提供材料：（總部）（1）、主要負責人及重要部門負責人的基本情況（包括負責人姓名、擬任職務、簡歷等）；（2）、經營情況、在河南省設立支機構的情況；（3）、有關內部管理和風險防範制度；（4）、最近3年內執行人民銀行貨幣信貸、金融穩定、金融統計、會計、支付清算、反洗錢、科技、徵信及外匯管理法規、政策情況，包括是否被中國人民銀行行政處罰的情況；（5）、最近3年風險狀況、以及發生重大訴訟、重大案件或群體性事件、受到相關部門處罰、被新聞媒體負面報道、發生重大經營風險情況等；（6）、最近3年在當地接受行業監督管理部門的監管情況，包括是否被行業監督管理部門行政處罰的情況。6、金融機構單位負責人，主管經理；反洗錢部門名稱、負責人；反洗錢（專、兼職）人員的姓名、職務、公及行動電話等詳細