公安部打擊證券犯罪

⑴ 中國證監會緝查執法現場檢查的對象可以包括哪些

你好！
稽查執法是證監會的基本職責和核心工作，是加快資本市場改革開放、實現市場創新發展的重要基礎，是維護公開、公平、公正的市場秩序、維護投資者合法權益、促進資本市場健康發展的根本保障。為進一步加強稽查執法工作，切實做到嚴格執法、公正執法、文明執法，提出以下意見。
一、提升線索發現及處理能力
（一）提高監管工作發現違法違規線索的能力。會機關業務監管部門和派出機構要以發現線索、及時移送等為重點，進一步完善行政許可、日常監管、現場檢查等工作的制度建設與程序規范，提高監管工作的有效性和針對性，增強違法違規線索發現能力；發現違法違規跡象的，應按照稽查執法要求固化證據，也可會同稽查執法部門採取稽查提前介入方式進行調查取證，確保相關材料能夠有效轉換為稽查執法案件證據；違法違規線索清楚的，應在5個工作日內向稽查執法部門移送，由稽查執法部門開展初步調查或立案調查。
（二）拓寬發現違法違規線索的渠道。各證券期貨交易所等自律監管組織要加強異常交易等監控系統建設，提高交易數據分析水平，明確內幕交易、操縱市場等違法違規行為的識別標准，同時建立信息披露類案件線索報送標准和工作機制。達到違法立案標準的線索，應在5個工作日內報送稽查局；涉及上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、基金管理機構以及會計師事務所、律師事務所等中介服務機構的，同時抄送相關轄區的派出機構。制定證券期貨違法違規舉報受理工作規程，完善處理工作機制和程序，建立舉報人保護和獎勵制度。充分發揮證券期貨經營機構、基金管理機構、會計師事務所、律師事務所等中介機構的作用，建立向監管部門報送違法違規線索的激勵與約束機制。加強對新聞媒體有關證券期貨違法違規行為的報道、評論等信息的監測和分析，對於社會影響廣泛、線索基本清楚的重大媒體線索，及時展開調查。
（三）完善違法違規線索處理工作機制。設立違法違規線索處理中心，提高對內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法違規線索的監測能力和分析處理能力。在分析、評估的基礎上，根據線索清晰度、與立案標準的符合度等因素，將線索分為立案線索、待查線索和其他線索。對於立案線索，要及時開展立案調查；對於待查線索，要及時啟動初步調查；對於其他線索，可轉日常監管部門或有關單位處理。稽查局要通過日常單項通報、定期通報、信息系統共享以及召開聯席會議等方式，與自律監管組織、派出機構和日常監管部門建立案件及線索的快速處理機制，定期向線索報送單位反饋線索處理情況。派出機構受理的案件線索，參照上述要求分類辦理，並通報相關單位。
二、完善案件調查管理機制
（四）進一步加強立案工作。制定並印發各類案件的立案標准，對於觸發立案標準的行為及時立案調查。稽查局和各派出機構均有立案權，稽查局立案事宜根據《會領導班子成員關於審批事項分工合作的意見》（證監發［2013］27號）辦理，涉案主體為擬上市公司、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、基金管理機構以及會計師事務所、律師事務所等中介服務機構的重大案件，必要時，稽查局可會簽相關業務部門。派出機構要進一步規范有關立案事宜，建立和完善相應的立案會商制度。自律監管組織和日常監管部門要進一步明確監管措施適用的具體條件和程序，細化自由裁量的標准，實現與立案標準的有機銜接；存在需要及時對違法違規行為予以制止、糾正、警示、懲戒等情形的，要及時採取行政監管或自律監管措施並記入誠信檔案；需要採取監管措施的行為達到立案標準的，在採取監管措施的同時，要及時移送稽查執法部門，不得以監管措施替代行政處罰。在加強立案工作的同時，要進一步梳理完善行政許可和監管標准，清晰界定責任，實現精準打擊、過罰相當。
（五）建立案件分類管理制度。建立大案要案類（A類）、常規案件類（B類）、簡單案件類（C類）三類案件的分類標准，並根據案件具體進展適時進行動態調整。A類案件主要包括涉嫌證券期貨犯罪、涉案主體特殊、涉嫌違法情節特別嚴重、市場持續高度關注、上級機關有具體明確查辦要求以及涉及其他重大敏感新型案件；C類案件包括成交金額和違法所得較少或沒有違法所得的內幕交易案件、案情簡單的操縱市場案件、不涉及重大財務造假的信息披露案件等違法情節較輕的案件；B類案件為A類、C類案件以外的其他案件。稽查執法部門要對不同類別的案件進行分類管理，優先組織安排A類案件的調查、審理等工作，確保重大案件的查辦質量和效率。
（六）改進案件調查組織方式。稽查局負責所受理線索的立案交辦、全系統案件調查工作的協調督導評價、交辦案件的統一復核移送以及派出機構自立自辦案件備案管理工作。上海、深圳專員辦分別與稽查總隊上海支隊、深圳支隊合署辦公，主要負責案件調查工作。稽查總隊、上海稽查支隊、深圳稽查支隊以承辦A類案件為主。各證券期貨交易所和證券登記結算公司等會管單位的執法部門在承擔自律監管職責的同時，應按照稽查局的統一調配，配合做好稽查執法工作。天津、沈陽、上海、濟南、武漢、廣州、深圳、成都、西安等9個大區稽查局在承辦所在轄區案件的同時，需承辦稽查局交辦的跨轄區案件。大區稽查局以外的派出機構以自立自辦所在轄區案件為主，同時根據稽查局的指定，承辦或參與承辦跨轄區案件的調查。調查過程中遇到可能影響案件質量、查辦效果等情形的，稽查局可根據需要或承辦單位申請，另行指定案件承辦單位。稽查局要建立統一的案件管理系統，建立健全案件調查的取證標准和制度規范，及時進行現場或非現場督導，切實履行全系統案件調查的協調、督導、評價、統計、宣傳以及調查力量的調配使用等職責，同時定期向會領導和系統各單位通報全系統立案及案件調查情況。稽查執法部門要按規定及時將立案以及案件進展等信息錄入案件管理系統。
（七）明確調查取證基本要求。案件調查工作要在保證質量的基礎上，更加註重執法效率和社會效果，進一步提升及時性、針對性和有效性。初步調查和立案調查應當使用統一的調查通知書等法律文書，相關法律文書的樣式、編號、使用規范等由稽查局負責制定。案件調查的取證工作應當突出法律責任導向，集約使用調查資源，按照行政處罰的證明標准，優化取證內容，做到事實清楚、證據充分、程序合法。完善稽查工作底稿制度，通過工作底稿如實記錄調查程序、取證過程、調查事項和初步意見。稽查工作底稿連同證據裝訂入卷，與調查終結報告一起保存，任何人不得更改。進一步完善調查終結報告的編制歸檔制度，制定證券期貨違法違規行為調查認定卷宗規范，圍繞認定違法違規行為的證明目的、證據類別、證據形式等，准確撰寫調查終結報告，有效立卷裝卷，確保符合審理處罰、行政復議和行政訴訟的證據要求。
三、堅持和優化查審分離體制
（八）全面授予派出機構行政處罰許可權。制定《派出機構行政處罰工作規定》，將行使行政處罰權的范圍擴大至全部派出機構。擴大派出機構自辦案件范圍，納入自辦范圍的案件，原則上由派出機構審理、處罰，但大案要案、疑難復雜案件和可能對當事人權益造成重大影響的案件仍由行政處罰委員會審理、處罰，相關復核移送工作按照交辦案件的程序辦理。行政處罰委員會負責派出機構行政處罰工作制度和擬處罰案件的備案審查工作，加強對案件審理的監督、指導，保障全系統行政處罰工作的統一性。派出機構審理案件的相關法律文書及作出的行政處罰決定，由該派出機構負責送達與執行，也可以根據工作需要委託其他派出機構送達或執行；行政處罰委員會作出的行政處罰決定，由稽查執法部門委託當事人相關轄區派出機構負責送達與執行。各派出機構要確保及時、規范送達，提高行政處罰的執行率。
（九）加強調查、審理工作的銜接、配合。在堅持查審分離原則的前提下，調查和審理部門要加強銜接配合，在法律法規規定范圍內，用足用好法律賦予的職責，加大對違法違規行為的懲處力度。行政處罰委員會要加快制定各類案件審理標准，統一案件認定、處理標准，為案件調查提供指引。進一步加強案件管理，明確各類案件審理時限，優化審理工作機制和程序，不斷提高審理效率。對於事實清楚、依據充分、情節輕微的案件適用獨任審理程序。對於重大、復雜、疑難或新型案件，在調查取得主要證據、調查部門形成初步認定意見後可以按相關規程開展審理提前介入。在審理提前介入階段及正式審理階段發現證據不足時，審理部門可根據相關規定和程序要求調查部門補充證據。補充證據以兩次為限，每次補充證據應當在30個工作日內完成。補充證據後經審理認為證據不足，不能認定違法行為成立的，審理部門可以結案。進一步完善查審部門分歧解決機制，經調查、審理部門溝通協調後仍存在重大分歧的案件，由會領導召集調查、審理、法律等相關部門研究決定，派出機構依照上述原則辦理。加強行政處罰工作透明度建設，依法及時公開行政處罰信息，在依法保護證人的前提下，為當事人行使閱卷權利提供便利，保障行政處罰當事人的知情權和救濟權。
（十）建立特殊案件快速會商處理機制。會機關和派出機構要分別建立特別重大案件的快速會商處理機制，主要負責處理A類案件中需要快速回應社會關注等情形的特別重大案件。會機關快速會商處理機制由會領導牽頭，協調稽查局、行政處罰委員會、法律部及相關調查部門組成專門工作小組研究案件調查和處理問題，必要時可吸收會機關相關部門和派出機構、相關交易所、會管單位參加。在特殊處理機制下，需要採取監管措施的，有關部門要及時跟進。辦公廳、稽查局牽頭做好輿論宣傳工作，實行分階段新聞通報辦法，及時公布行政處罰及日常監管措施等處理情況。派出機構可參照上述機制辦理。
（十一）建立完善快速結案制度。堅持保護投資者合法權益的原則，鼓勵涉案當事人自查自認自糾違法違規行為，主動減輕或消除危害後果和不良影響，積極補償投資者。對於整改效果較好、危害後果和不良影響明顯消除、投資者利益得到有效補償的，可以依法酌情從輕或減輕行政處罰。會機關交辦案件在調查環節出現規定結案情形的，由調查部門提出結案建議，稽查局復核後按程序報會領導批准；在審理環節出現規定結案情形的，由審理部門按程序報會領導批准。派出機構自辦案件結案的，按照相關規定辦理。
四、加強系統內外的協調配合
（十二）完善內部執法聯動機制。建立稽查執法與信息披露監管聯動機制，對上市公司、非上市公眾公司等信息披露義務人進行立案調查的，要在調查通知書中載明涉嫌違法的主要類型，並在立案、調查結案、審理結案、行政處罰等環節及時告知信息披露義務人，督促其及時披露案件有關信息。辦公廳、稽查局等部門要按照稽查執法信息發布的相關規定，加強信息發布工作管理，在發布涉及信息披露義務人的執法信息時，應先由信息披露義務人進行披露。建立健全稽查執法部門、日常監管部門、自律監管組織之間的會商溝通機制，及時通報相關立案、調查和審理情況，研究解決案件查辦難題，協同做好各類監管措施的實施工作。稽查執法部門應及時將當事人拒不配合接受調查的情況記入誠信檔案，對於雖未達到立案標准或不予行政處罰但需要持續加以關注的，通過稽查關注名單的方式通報日常監管及自律監管部門，並及時將發現的問題以稽查建議書等形式反饋相關單位或部門。有關派出機構、日常監管和自律管理部門要建立稽查通報事項的後續應對機制，有針對性地予以持續關注，涉及整改要求的，督促當事人限期整改，及時通報稽查執法部門，並依法公開披露當事人整改情況。
（十三）加大行政司法銜接配合力度。進一步健全與各級公檢法機關的執法協作機制，加強涉嫌刑事犯罪案件的會商、移送與辦理，推動完善證券期貨犯罪行為的追訴標准和司法解釋。對於達到刑事追訴標準的案件，在案情基本清晰、主要證據已調取後，即可啟動與公安機關的溝通會商。會機關移送公安部的案件，由稽查局、證券犯罪偵查局與案件調查單位會商，必要時可邀請會內相關部門參加；經上級機關同意移送的重大案件，必要時可通過最高法、最高檢、公安部、證監會共同參加的打擊證券期貨犯罪協作平台，依法做好偵辦組織、偵查監督、審查起訴、司法審判等相關工作，切實加大刑事追責力度。派出機構向所在轄區公安機關移送的案件，可參照建立相應的會商機制，必要時提請會機關有關部門研究。推動建立證券期貨案件行政執法商請公安機關支持的工作機制，會同公安機關研究細化並有效落實執法協作、治安處罰、刑事追責等相關規定，探索建立辦案支持工作機制，有效解決涉案信息查詢困難、當事人阻礙執法等突出問題。
（十四）健全行政執法外部協作體系。從會機關和派出機構兩個層面，通過簽訂合作備忘錄等方式，與地方人民政府建立制度化的案件反饋機制與協同執法機制，涉及對地方經濟或社會有較大影響的執法行動要及時通報當地政府；與其他金融監管機構、政府有關部門建立專門的溝通協作機制，暢通案件信息查詢渠道，落實《證券法》賦予我會的執法職權，建立健全跨部門的資本市場監管與執法協作體系。加強跨境執法協作，暢通跨境調查與協查通道，提升跨境取證效率，有效打擊跨境違法犯罪行為。
五、嚴格執法監督與考核問責
（十五）完善稽查執法流程式控制制。提高案件查辦效率，案件調查審理周期原則上不得超過一年，確需延長辦理期限的，應報會領導審批。大力推進稽查執法信息化建設，規范案卷管理制度，實現稽查、處罰和行政復議等工作規范化、標准化、信息化。進一步強化執法信息公開，增強執法工作透明度，主動接受社會監督。調查、審理部門做出的立案或處罰決定，上級領導和其他部門、單位不得提出不予立案、不予處罰或從輕處罰的意見，但有權對不予立案、不予處罰或從輕處罰的意見提出立案調查、依法予以處罰或從重處罰的要求，由調查、審理部門依法定程序重新研究處理決定。嚴禁證監會系統任何人為涉案主體或當事人說情以及違反程序干預、影響稽查執法工作。同時，建立說情人備案通報制度，進一步完善稽查執法工作保密制度，違反規定的，嚴格追究責任。
（十六）建立健全執法評估評價機制。建立稽查執法評估工作機制，按照我會關於監管執法評估工作的總體部署，評估稽查執法工作的合法合規性及綜合執法效果，不斷改進稽查執法工作。採取定性和定量相結合的方法，設定科學的評價考核指標，根據案件調查、審理、執行的數量、質量、效率、效果，以及執法行為是否規范、合作機制是否健全等情況，綜合評價各執法單位的稽查執法工作，確保嚴格、公正、文明執法。派出機構監管工作的評價考核、稽查經費的分配、稽查執法幹部的考核等，要將上述評價結果作為重要依據。
（十七）建立健全執法監督問責機制。制訂我會行政復議意見書和行政復議建議書工作規程，明確發布的形式、程序、效力等內容，有效落實復議意見書和建議書制度。強化行政復議對稽查執法的監督規范作用，稽查執法部門要對復議意見書中提出的問題及時提出改正方案並切實改進完善。結合相關行政訴訟應訴和答復工作，及時將司法機關或國務院法制部門對我會稽查執法的審查意見轉化為內部工作要求。建立稽查執法專項巡視、案卷評查等制度，進一步加強執法監督，對於不嚴格執行法律法規、因故意或重大過失未發現線索、發現線索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾正常案件查辦的，依法嚴格追究責任。
六、健全稽查執法組織保障體系
（十八）強化稽查執法信息技術保障。建立監管信息電子化查詢機制，實現會機關監管數據互聯互通。會機關各部門、各證券期貨交易所和證券登記結算公司等會管單位要支持案件調查對相關數據的查詢，建立稽查執法電子化查詢機制和渠道，簡化稽查執法查詢程序，並在查詢支持單位和案件調查單位建立專門的查詢登記備案制度。組建稽查執法技術服務中心，加強新型取證工具和數據分析系統的研發和使用，提高快速取證能力。發布實施《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定》，制定配套技術指引，規范證券期貨經營機構按照統一標准收集和存儲客戶交易終端信息，提高調查部門採集和分析數據的效率。
（十九）加大稽查執法經費保障。稽查執法經費的增長要適應執法任務和執法力量快速增加的需要。探索建立經費的分配使用與各執法單位案件查處工作量相掛鉤的機制。加大對稽查執法部門核心技術服務、重要稽查取證設備以及執法信息化系統建設的投入。改善稽查執法人員待遇，建立稽查案件補貼制度，進一步提高辦案差旅食宿標准，深入推進稽查總隊、上海稽查支隊、深圳稽查支隊事業單位薪酬制度改革。建立稽查保障基金，為一線調查辦案人員人身意外傷害及案件查辦等工作提供保障和支持。
（二十）大力充實稽查執法力量。增加稽查執法人員數量，重點充實一線執法力量和調查取證技術支持隊伍。加強大區稽查局領導班子建設，實行稽查局長單列管理，局長可以配備為正局級，副局長可以配備為副局級。大區稽查局局長兼任所在轄區派出機構黨委委員，派出機構主要負責人為稽查執法工作第一責任人。派出機構及大區稽查局分管稽查、審理工作的局領導分工調整及相關處室負責人的任免，需分別徵求稽查局、行政處罰委員會的意見。各證券期貨交易所和證券登記結算公司執法部門負責人的任免，需徵求稽查局的意見。建立後備幹部稽查執法掛職鍛煉制度，司局級後備幹部應分期分批到一線執法崗位參與案件調查審理工作。
（二十一）強化執法隊伍建設。大力加強稽查執法隊伍的思想政治建設，打造一支政治堅定、作風優良、業務過硬、堅持原則、敢於碰硬的執法隊伍。同時，大力加強專業能力建設，建立稽查崗位專業（技術）職務序列管理制度，完善行政處罰委員會委員、審理員聘任制度，加大專業職務人員公開遴選力度。建立稽查執法崗位與日常監管等崗位定期輪崗及幹部交流制度。建立虛假陳述、操縱市場、內幕交易等違法案件的專業執法隊伍。對稽查執法幹部每年開展不少於兩周的專業培訓，不斷優化稽查幹部隊伍的專業技能和知識結構，持續提高稽查執法隊伍的戰鬥力。

⑵ 證監會為何持續加大證券市場違法違規行為的查處力度

新華網消息 證監會新聞發言人張曉軍8月28日在例行發布會上表示，證監會大力強化與公安部的執法合作，進一步加大協作配合的力度，共同開展打擊證券期貨違法犯罪活動。在公安部的大力支持下，近期，證監會向公安部集中移送了22起涉嫌操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經營犯罪的案件。

張曉軍介紹，這22起案件主要涉及當前市場條件下的突出違法典型案件，特別是涉及操縱市場、內幕交易等違反法律禁止性規定的交易型案件。

一是操縱市場案件，特別是利用市值管理等手段為掩護實施信息操縱的案件。相關違法主體與職業操盤手合謀操縱股價，通過上市公司“編題材、講故事”，操盤手同步在二級市場拉抬股價，刺激股價巨幅上揚,非法獲利數額巨大。

對於違法違規行為的打擊，絕不僅僅是“一陣風”，而是需要長期進行的一項工作。這一點，監管層一直在強調，表示要進一步強化稽查執法工作的及時性、針對性和有效性，繼續密切關注資本市場變化和違法違規行為的新趨勢，進一步加大案件的查處和曝光力度，切實維護投資者合法權益，保障我國資本市場穩定健康發展。

⑶ 公安部怎麼打擊非法集資犯罪

11月7日消息，為認真貫徹全國金融工作會議精神，緊密結合公安機關職能，緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，公安部專門研究出台意見，就進一步加強打擊金融犯罪工作作出部署。

意見要求，要始終保持對金融犯罪的嚴打高壓態勢，重點打擊非法集資犯罪和涉及互聯網金融、證券期貨市場和金融機構的突出經濟犯罪活動。同時，要積極會同有關部門做好對非法金融機構和非法金融業務活動的查處工作，深入推進金融領域行政執法和刑事執法銜接，更好地防範金融風險。

嚴厲打擊非法集資，還老百姓養老錢保命錢！

⑷ 公安部將重拳打擊非法集資犯罪嗎

公安部近日就進一步加強打擊金融犯罪工作出台意見,將始終保持對金融犯罪的嚴打高壓態勢,重點打擊非法集資犯罪和涉及互聯網金融、證券期貨市場和金融機構的突出經濟犯罪活動。

全國公安機關要按照黨中央國務院統一部署,充分發揮公安機關職能作用和專業優勢,積極參與金融風險排查工作,積極參與推動對金融領域犯罪和相關風險的預測預警預防;要結合辦理金融犯罪案件,積極向黨委、政府建言獻策,向有關職能部門通報情況,實現對有關風險的早發現、早預防、早整治。

⑸ 公安機關的職能

公安機關負有維護證券市場秩序，制止危害證券市場安全的違法犯罪行為的職責；同時負責除人民法院、檢察機關直接受理的案件以外的證券犯罪的案件的偵查工作。證券投資者如果發現有擾亂證券市場治安的違法行為或者涉嫌犯罪的行為，應當及時向公安機關反映有關情況，協助公安機關打擊證券市場中的各種違法犯罪行為。

公安機關的職責是負責證券犯罪的偵查、預審，對犯罪嫌疑人實施拘留、執行逮捕並進行羈押。目前，我國公安部及部分公安機關設有證券犯罪處，專門對付證券方面的犯罪。

⑹ 鄭少東被判什麼罪

還沒偵查完吧，哪來的判罪啊。得等偵查終結，檢察院起訴，法院開庭審判後才知道呢 據報道，公安部部長助理、經濟犯罪偵查局局長鄭少東，公安部經偵局副局長兼北京直屬總隊總隊長相懷珠近日被中央紀委辦案人員帶走，隨後因涉嫌在金融大案中受賄，兩人被「雙規」。有說兩人均涉及黃光裕一案。不過據透露，鄭的落網與40歲的港澳賭業重要人物連超有關：此前，公海賭船「海王星」號的投資人之一連超因涉嫌協助黃光裕「洗錢」，且其還試圖協助黃光裕之妻杜鵑離境，於2008年歲末在內地被警方刑拘。 去年深秋，「中國首富」、國美董事局主席黃光裕被傳涉嫌操縱股市案。不久，黃光裕的同鄉、身為公安部部長助理的鄭少東發表了轟動一時的言論：各級公安經偵部門，對負責企業正常經營的高管要慎用拘留、逮捕措施。 對於鄭少東的「高論」，輿論有所非議，但充斥民眾耳際更多的是褒揚之聲。一些專家、學者和時論作者們，紛紛呼籲「不要誤讀慎拘企業高管」、「要全面理解慎拘企業高管」，等等，大聲附和鄭的論調。 2009年1月20日，公安部經核實宣稱，公安部部長助理、經濟偵查局局長鄭少東、公安部經偵局副局長兼北京直屬總隊總隊長相懷珠，在偵辦黃光裕經濟案件中發現有違紀違法嫌疑。 目前，鄭少東、相懷珠二人正在接受組織調查。 公安部有關人士表示，對隊伍中出現的問題決不護短，希望社會各界和廣大群眾繼續加強對公安工作、公安廉政建設的監督。 一級警監警銜被調查 根據最新資料顯示，鄭少東是廣東潮陽人與黃光裕是同鄉，曾組織指揮偵破「東星輪」千萬港元大劫案、張子強特大暴力犯罪團伙案、「長勝輪」特大海上搶劫殺人案等重大刑事案件，屢屢立功，曾榮獲個人一等功等榮譽。 在廣東省公安廳，鄭少東歷任刑警總隊副總隊長、刑偵局局長，後由廣東省公安廳常務副廳長一職調任公安部經偵局長。2005年4月，鄭晉升為公安部黨委委員、部長助理；現為一級警監警銜，在公安部警號編制為000010. 同案被查的公安部經偵局副局長、北京直屬總隊總隊長相懷珠，1964年6月生於山東沂蒙；早年一直在山東從警，2007年由山東省公安廳經偵總隊隊長、副巡視員(副廳級)一職調任公安部，直到此次案發。 在公安部，相懷珠的警號為000021，在經偵局為排名第三的副局長。自2003年起，公安部經偵局同時又掛了另一個牌子——證券犯罪偵查局，相懷珠同時兼任證券犯罪偵查局北京直屬總隊總隊長。 而有意思的是，在黃光裕被調查後不久，2008年12月23日，鄭少東在全國公安機關經偵系統執法工作電視電話會議上曾發表過這樣的言論。 「對涉嫌犯罪企業的正常經營賬戶、資金，要慎用查封、扣押、凍結措施，對負責企業正常經營的高管人員也要慎用拘留、逮捕措施。要從辦案的法律效果與社會效果出發，根據必要與可行的原則，正確適用強制措施。」 兩個慎用，似乎也在輻射黃光裕的案子，無形之中似乎也有幫腔之勢。 黃光裕如今窘境 是因收購中關村得罪人？ 1月20日，記者采訪了國美內部人士，他表示國美目前已經與黃光裕割裂，以期減小此事件對國美電器運營的影響，黃光裕的事情無從再作答，他現在只是公司的股東而已。 從2008年11月傳出國美主席黃光裕涉嫌「操縱股市」案，11月26日晚，黃光裕的胞兄、新恆基集團董事長黃俊欽，中關村科技發展（控股）股份有限公司董事長許鍾民，即因涉嫌經濟犯罪被調查。12月中旬，黃光裕之妻杜鵑、港澳賭業重量級人物連超相繼落網，到現在公安部證實公安部部長助理鄭少東被查。 再到，國美日前公告稱黃光裕已經辭去董事會主席職務，而國美目前也在急於跟黃光裕撇清關系，種種的一切似乎不難看出，似乎不難想像黃光裕案似乎不會簡單的「善了」。

⑺ 公安部經濟犯罪舉報

經濟犯罪在司法實踐中是非常多的一類刑事犯罪，經濟犯罪是涉及到經濟的刑事犯罪罪名的總稱，任何人發現經濟犯罪活動時，都可以向公安機關報案，那麼舉報經濟犯罪需要證據嗎?依據相關法律的規定，公民舉報經濟類犯罪是需要提供一定證據的，如果沒有證據但符合立案條件的，公安機關也會立案。《公安機關辦理刑事案件程序規定》第一百六十六條規定，公安機關對於公民扭送、報案、控告、舉報或者犯罪嫌疑人自動投案的，都應當立即接受，問明情況，並製作筆錄，經核對無誤後，由扭送人、報案人、控告人、舉報人、自動投案人簽名、捺指印。必要時，應當錄音或者錄像。第一百六十七條規定，公安機關對扭送人、報案人、控告人、舉報人、自動投案人提供的有關證據材料等應當登記，製作接受證據材料清單，並由扭送人、報案人、控告人、舉報人、自動投案人簽名。必要時，應當拍照或者錄音、錄像，並妥善保管。

⑻ 調查取證是證監會的事，還是投訴人的事

證監關於進步加強稽查執工作意見 稽查執證監基本職責核工作加快資本市場改革放、實現市場創新發展重要基礎維護公、公平、公市場秩序、維護投資者合權益、促進資本市場健康發展根本保障進步加強稽查執工作切實做嚴格執、公執、文明執提意見 、提升線索發現及處理能力 （）提高監管工作發現違違規線索能力機關業務監管部門派機構要發現線索、及移送等重點進步完善行政許、監管、現場檢查等工作制度建設與程序規范提高監管工作效性針性增強違違規線索發現能力；發現違違規跡象應按照稽查執要求固化證據同稽查執部門採取稽查提前介入式進行調查取證確保相關材料能夠效轉換稽查執案件證據；違違規線索清楚應5工作內向稽查執部門移送由稽查執部門展初步調查或立案調查 （二）拓寬發現違違規線索渠道各證券期貨交易所等自律監管組織要加強異交易等監控系統建設提高交易數據析水平明確內幕交易、操縱市場等違違規行識別標准同建立信息披露類案件線索報送標准工作機制達違立案標准線索應5工作內報送稽查局；涉及市公司、非市公眾公司、證券期貨經營機構、基金管理機構及計師事務所、律師事務所等介服務機構同抄送相關轄區派機構制定證券期貨違違規舉報受理工作規程完善處理工作機製程序建立舉報保護獎勵制度充發揮證券期貨經營機構、基金管理機構、計師事務所、律師事務所等介機構作用建立向監管部門報送違違規線索激勵與約束機制加強新聞媒體關證券期貨違違規行報道、評論等信息監測析於社影響廣泛、線索基本清楚重媒體線索及展調查 （三）完善違違規線索處理工作機制設立違違規線索處理提高內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違違規線索監測能力析處理能力析、評估基礎根據線索清晰度、與立案標准符合度等素線索立案線索、待查線索其線索於立案線索要及展立案調查；於待查線索要及啟初步調查；於其線索轉監管部門或關單位處理稽查局要通單項通報、定期通報、信息系統共享及召聯席議等式與自律監管組織、派機構監管部門建立案件及線索快速處理機制定期向線索報送單位反饋線索處理情況派機構受理案件線索參照述要求類辦理並通報相關單位 二、完善案件調查管理機制 （四）進步加強立案工作制定並印發各類案件立案標准於觸發立案標准行及立案調查稽查局各派機構均立案權稽查局立案事宜根據《領導班員關於審批事項工合作意見》（證監發［2013］27號）辦理涉案主體擬市公司、市公司、非市公眾公司、證券期貨經營機構、基金管理機構及計師事務所、律師事務所等介服務機構重案件必要稽查局簽相關業務部門派機構要進步規范關立案事宜建立完善相應立案商制度自律監管組織監管部門要進步明確監管措施適用具體條件程序細化自由裁量標准實現與立案標准機銜接；存需要及違違規行予制止、糾、警示、懲戒等情形要及採取行政監管或自律監管措施並記入誠信檔案；需要採取監管措施行達立案標准採取監管措施同要及移送稽查執部門監管措施替代行政處罰加強立案工作同要進步梳理完善行政許監管標准清晰界定責任實現精準打擊、罰相 （五）建立案件類管理制度建立案要案類（A類）、規案件類（B類）、簡單案件類（C類）三類案件類標准並根據案件具體進展適進行態調整A類案件主要包括涉嫌證券期貨犯罪、涉案主體特殊、涉嫌違情節特別嚴重、市場持續高度關注、級機關具體明確查辦要求及涉及其重敏新型案件；C類案件包括交金額違所較少或沒違所內幕交易案件、案情簡單操縱市場案件、涉及重財務造假信息披露案件等違情節較輕案件；B類案件A類、C類案件外其案件稽查執部門要同類別案件進行類管理優先組織安排A類案件調查、審理等工作確保重案件查辦質量效率 （六）改進案件調查組織式稽查局負責所受理線索立案交辦、全系統案件調查工作協調督導評價、交辦案件統復核移送及派機構自立自辦案件備案管理工作海、深圳專員辦別與稽查總隊海支隊、深圳支隊合署辦公主要負責案件調查工作稽查總隊、海稽查支隊、深圳稽查支隊承辦A類案件主各證券期貨交易所證券登記結算公司等管單位執部門承擔自律監管職責同應按照稽查局統調配配合做稽查執工作津、沈陽、海、濟南、武漢、廣州、深圳、都、西安等9區稽查局承辦所轄區案件同需承辦稽查局交辦跨轄區案件區稽查局外派機構自立自辦所轄區案件主同根據稽查局指定承辦或參與承辦跨轄區案件調查調查程遇能影響案件質量、查辦效等情形稽查局根據需要或承辦單位申請另行指定案件承辦單位稽查局要建立統案件管理系統建立健全案件調查取證標准制度規范及進行現場或非現場督導切實履行全系統案件調查協調、督導、評價、統計、宣傳及調查力量調配使用等職責同定期向領導系統各單位通報全系統立案及案件調查情況稽查執部門要按規定及立案及案件進展等信息錄入案件管理系統 （七）明確調查取證基本要求案件調查工作要保證質量基礎更加註重執效率社效進步提升及性、針性效性初步調查立案調查應使用統調查通知書等律文書相關律文書式、編號、使用規范等由稽查局負責制定案件調查取證工作應突律責任導向集約使用調查資源按照行政處罰證明標准優化取證內容做事實清楚、證據充、程序合完善稽查工作底稿制度通工作底稿實記錄調查程序、取證程、調查事項初步意見稽查工作底稿連同證據裝訂入卷與調查終結報告起保存任何更改進步完善調查終結報告編制歸檔制度制定證券期貨違違規行調查認定卷宗規范圍繞認定違違規行證明目、證據類別、證據形式等准確撰寫調查終結報告效立卷裝卷確保符合審理處罰、行政復議行政訴訟證據要求 三、堅持優化查審離體制 （八）全面授予派機構行政處罰許可權制定《派機構行政處罰工作規定》行使行政處罰權范圍擴至全部派機構擴派機構自辦案件范圍納入自辦范圍案件原則由派機構審理、處罰案要案、疑難復雜案件能事權益造重影響案件仍由行政處罰委員審理、處罰相關復核移送工作按照交辦案件程序辦理行政處罰委員負責派機構行政處罰工作制度擬處罰案件備案審查工作加強案件審理監督、指導保障全系統行政處罰工作統性派機構審理案件相關律文書及作行政處罰決定由該派機構負責送達與執行根據工作需要委託其派機構送達或執行；行政處罰委員作行政處罰決定由稽查執部門委託事相關轄區派機構負責送達與執行各派機構要確保及、規范送達提高行政處罰執行率 （九）加強調查、審理工作銜接、配合堅持查審離原則前提調查審理部門要加強銜接配合律規規定范圍內用足用律賦予職責加違違規行懲處力度行政處罰委員要加快制定各類案件審理標准統案件認定、處理標准案件調查提供指引進步加強案件管理明確各類案件審理限優化審理工作機製程序斷提高審理效率於事實清楚、依據充、情節輕微案件適用獨任審理程序於重、復雜、疑難或新型案件調查取主要證據、調查部門形初步認定意見按相關規程展審理提前介入審理提前介入階段及式審理階段發現證據足審理部門根據相關規定程序要求調查部門補充證據補充證據兩限每補充證據應30工作內完補充證據經審理認證據足能認定違行立審理部門結案進步完善查審部門歧解決機制經調查、審理部門溝通協調仍存重歧案件由領導召集調查、審理、律等相關部門研究決定派機構依照述原則辦理加強行政處罰工作透明度建設依及公行政處罰信息依保護證前提事行使閱卷權利提供便利保障行政處罰事知情權救濟權 （十）建立特殊案件快速商處理機制機關派機構要別建立特別重案件快速商處理機制主要負責處理A類案件需要快速應社關注等情形特別重案件機關快速商處理機制由領導牽協調稽查局、行政處罰委員、律部及相關調查部門組專門工作組研究案件調查處理問題必要吸收機關相關部門派機構、相關交易所、管單位參加特殊處理機制需要採取監管措施關部門要及跟進辦公廳、稽查局牽做輿論宣傳工作實行階段新聞通報辦及公布行政處罰及監管措施等處理情況派機構參照述機制辦理 （十）建立完善快速結案制度堅持保護投資者合權益原則鼓勵涉案事自查自認自糾違違規行主減輕或消除危害良影響積極補償投資者於整改效較、危害良影響明顯消除、投資者利益效補償依酌情輕或減輕行政處罰機關交辦案件調查環節現規定結案情形由調查部門提結案建議稽查局復核按程序報領導批准；審理環節現規定結案情形由審理部門按程序報領導批准派機構自辦案件結案按照相關規定辦理 四、加強系統內外協調配合 （十二）完善內部執聯機制建立稽查執與信息披露監管聯機制市公司、非市公眾公司等信息披露義務進行立案調查要調查通知書載明涉嫌違主要類型並立案、調查結案、審理結案、行政處罰等環節及告知信息披露義務督促其及披露案件關信息辦公廳、稽查局等部門要按照稽查執信息發布相關規定加強信息發布工作管理發布涉及信息披露義務執信息應先由信息披露義務進行披露建立健全稽查執部門、監管部門、自律監管組織間商溝通機制及通報相關立案、調查審理情況研究解決案件查辦難題協同做各類監管措施實施工作稽查執部門應及事拒配合接受調查情況記入誠信檔案於雖未達立案標准或予行政處罰需要持續加關注通稽查關注名單式通報監管及自律監管部門並及發現問題稽查建議書等形式反饋相關單位或部門關派機構、監管自律管理部門要建立稽查通報事項續應機制針性予持續關注涉及整改要求督促事限期整改及通報稽查執部門並依公披露事整改情況 （十三）加行政司銜接配合力度進步健全與各級公檢機關執協作機制加強涉嫌刑事犯罪案件商、移送與辦理推完善證券期貨犯罪行追訴標准司解釋於達刑事追訴標准案件案情基本清晰、主要證據已調取即啟與公安機關溝通商機關移送公安部案件由稽查局、證券犯罪偵查局與案件調查單位商必要邀請內相關部門參加；經級機關同意移送重案件必要通高、高檢、公安部、證監共同參加打擊證券期貨犯罪協作平台依做偵辦組織、偵查監督、審查起訴、司審判等相關工作切實加刑事追責力度派機構向所轄區公安機關移送案件參照建立相應商機制必要提請機關關部門研究推建立證券期貨案件行政執商請公安機關支持工作機制同公安機關研究細化並效落實執協作、治安處罰、刑事追責等相關規定探索建立辦案支持工作機制效解決涉案信息查詢困難、事阻礙執等突問題 （十四）健全行政執外部協作體系機關派機構兩層面通簽訂合作備忘錄等式與民政府建立制度化案件反饋機制與協同執機制涉及經濟或社較影響執行要及通報政府；與其金融監管機構、政府關部門建立專門溝通協作機制暢通案件信息查詢渠道落實《證券》賦予我執職權建立健全跨部門資本市場監管與執協作體系加強跨境執協作暢通跨境調查與協查通道提升跨境取證效率效打擊跨境違犯罪行 五、嚴格執監督與考核問責 （十五）完善稽查執流程式控制制提高案件查辦效率案件調查審理周期原則超確需延辦理期限應報領導審批力推進稽查執信息化建設規范案卷管理制度實現稽查、處罰行政復議等工作規范化、標准化、信息化進步強化執信息公增強執工作透明度主接受社監督調查、審理部門做立案或處罰決定級領導其部門、單位提予立案、予處罰或輕處罰意見權予立案、予處罰或輕處罰意見提立案調查、依予處罰或重處罰要求由調查、審理部門依定程序重新研究處理決定嚴禁證監系統任何涉案主體或事說情及違反程序干預、影響稽查執工作同建立說情備案通報制度進步完善稽查執工作保密制度違反規定嚴格追究責任 （十六）建立健全執評估評價機制建立稽查執評估工作機制按照我關於監管執評估工作總體部署評估稽查執工作合合規性及綜合執效斷改進稽查執工作採取定性定量相結合設定科評價考核指標根據案件調查、審理、執行數量、質量、效率、效及執行否規范、合作機制否健全等情況綜合評價各執單位稽查執工作確保嚴格、公、文明執派機構監管工作評價考核、稽查經費配、稽查執幹部考核等要述評價結作重要依據 （十七）建立健全執監督問責機制制訂我行政復議意見書行政復議建議書工作規程明確發布形式、程序、效力等內容效落實復議意見書建議書制度強化行政復議稽查執監督規范作用稽查執部門要復議意見書提問題及提改案並切實改進完善結合相關行政訴訟應訴答復工作及司機關或務院制部門我稽查執審查意見轉化內部工作要求建立稽查執專項巡視、案卷評查等制度進步加強執監督於嚴格執行律規、故意或重失未發現線索、發現線索報、案立、查處力及影響干擾案件查辦依嚴格追究責任 六、健全稽查執組織保障體系 （十八）強化稽查執信息技術保障建立監管信息電化查詢機制實現機關監管數據互聯互通機關各部門、各證券期貨交易所證券登記結算公司等管單位要支持案件調查相關數據查詢建立稽查執電化查詢機制渠道簡化稽查執查詢程序並查詢支持單位案件調查單位建立專門查詢登記備案制度組建稽查執技術服務加強新型取證工具數據析系統研發使用提高快速取證能力發布實施《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理規定》制定配套技術指引規范證券期貨經營機構按照統標准收集存儲客戶交易終端信息提高調查部門採集析數據效率 （十九）加稽查執經費保障稽查執經費增要適應執任務執力量快速增加需要探索建立經費配使用與各執單位案件查處工作量相掛鉤機制加稽查執部門核技術服務、重要稽查取證設備及執信息化系統建設投入改善稽查執員待遇建立稽查案件補貼制度進步提高辦案差旅食宿標准深入推進稽查總隊、海稽查支隊、深圳稽查支隊事業單位薪酬制度改革建立稽查保障基金線調查辦案員身意外傷害及案件查辦等工作提供保障支持 （二十）力充實稽查執力量增加稽查執員數量重點充實線執力量調查取證技術支持隊伍加強區稽查局領導班建設實行稽查局單列管理局配備局級副局配備副局級區稽查局局兼任所轄區派機構黨委委員派機構主要負責稽查執工作第責任派機構及區稽查局管稽查、審理工作局領導工調整及相關處室負責任免需別徵求稽查局、行政處罰委員意見各證券期貨交易所證券登記結算公司執部門負責任免需徵求稽查局意見建立備幹部稽查執掛職鍛煉制度司局級備幹部應期批線執崗位參與案件調查審理工作 （二十）強化執隊伍建設力加強稽查執隊伍思想政治建設打造支政治堅定、作風優良、業務硬、堅持原則、敢於碰硬執隊伍同力加強專業能力建設建立稽查崗位專業（技術）職務序列管理制度完善行政處罰委員委員、審理員聘任制度加專業職務員公遴選力度建立稽查執崗位與監管等崗位定期輪崗及幹部交流制度建立虛假陳述、操縱市場、內幕交易等違案件專業執隊伍稽查執幹部每展少於兩周專業培訓斷優化稽查幹部隊伍專業技能知識結構持續提高稽查執隊伍戰鬥力