交易所會員部工作

『壹』 深圳證券交易所的組織結構

辦公室：負責協調本所日常工作。

黨委辦公室：負責本所黨委、紀委日常工作。
人力資源部：負責本所人力資源規劃管理工作。
財務部：負責本所財務管理工作。
稽核審計部：負責本所內部稽核審計工作。
法律部：負責本所法律事務。
公司管理部：負責本所主板上市公司信息披露日常監管工作。
市場監察部：負責深圳證券市場交易活動的日常監管工作。
會員管理部：負責本所會員日常運作監管及會籍、席位管理等工作。
基金管理部：負責上市基金、債券日常服務與監管，以及深市基金、債券市場拓展工作。
信息管理部：負責本所信息資源組織、開發、管理工作。
系統運行部：負責本所交易系統以及監察系統、中心資料庫、業務管理系統、互聯網站和辦公系統等的日常運行工作。
電腦工程部：負責本所交易、監察、中心資料庫、業務管理等系統的研究、規劃、開發和維護工作。
策劃國際部：負責組織協調本所發展戰略策劃、政策研究、產品創新，編輯《證券市場導報》和《深交所》內刊，開展國際交流與合作。
上市推廣部：負責市場宣傳推介以及保薦人督導工作。
綜合研究所：本所下屬機構，成立於1997年4月，主要從事本所、證券監管機構以及證券市場關注的各類課題研究，為本所追蹤國際證券市場發展動態、開發新產品和進行重大決策前期論證提供智力支持。綜合研究所同時負責本所博士後工作站的管理工作。
創業企業培訓中心：本所下屬機構，成立於2001年4月。中心以推動創業企業的基礎管理和持續發展為目標，以「誠信、守法、創新」為主線，組織實施對創業企業、上市企業等的培訓工作。
深交所行政服務有限公司：本所下屬機構，成立於2003年12月，負責本所後勤服務、技術保障、設備采購與管理等工作。
深圳證券通信有限公司：本所下屬機構，成立於1993年8月，是一家為證券市場提供數據通信服務的專業通信公司。公司擁有由衛星通信網和地面通信網組成的、當時國內規模最大的專用證券通信網——深圳證券通信網，承擔本所與全國各地證券營業部之間全部的證券信息傳輸任務。
深圳證券信息有限公司：本所下屬機構，成立於1994年，負責深圳證券市場交易實時行情、上市公司信息公告的發布、經營和管理。公司致力於推動中國證券信息業的發展，運用高科技信息技術通過多種媒介向社會提供專業化、個性化、智能化的證券信息服務。

『貳』 中國金融期貨交易所的1號會員為什麼是國泰君安期貨

國泰君安期貨公司報備工作比較早，與南華期貨公司一起獲得首批中國金融期貨交易所全面結算會員資格，在會員號抽簽儀式上獲得1號會員資格。

中國金融期貨交易所會員分為結算會員和非結算會員。結算會員按照業務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員。在分級結算制度下，只有資金實力雄厚、管理經驗豐富的機構才能成為結算會員，而其他不具備結算會員資格的非結算會員必須通過結算會員進行結算，從而形成多層次的風險管理體系。

國泰君安期貨有限公司，具有商品期貨經紀業務和金融期貨經紀業務資格，同時也擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所的會員資格和交易結算席位。

『叄』 上海黃金交易所的大事記

2008年1.17，交易所在海南三亞召開2008年度優秀會員表彰會，對做出重大貢獻的20家會員和11位銀行類優秀黃金交易員進行表彰。
2008年1月19日，在交易所的協助下，興業銀行首家在全國范圍內向個人客戶推出了黃金現貨延期交收產品，拓寬了國內投資者的黃金投資渠道。
2008年3月11日，交易所在海南三亞召開資金清算工作會議，會議總結了2008年度的工作並對2009年度工作做出了安排，同時對在2008年工作中成績優秀的銀行予以表彰。
2008年3月10日—13日，交易所在浙江杭州召開2008年度可提供標准金錠企業質量管理工作總結表彰大會，交易和交割專門委員會會議同時舉行；總結了2008年度可提供標准金錠企業質量管理工作情況，提出2009年度質量管理工作的規劃和要求，對2008年度可提供標准金錠企業先進單位山東黃金礦業股份有限公司精煉廠等5家企業給予表彰獎勵。
2008年3月27日，交易所指定倉庫USB-Key系統正式上線。
2008年5月15日，2009年陸家嘴論壇在上海舉行，交易所主辦了浦江夜話欄目，主題為「全球經濟危機中黃金和大宗商品市場的發展」。沈祥榮理事長作重要發言，鄭良豪先生代表世界黃金協會首席執行官發言，渣打全球貴金屬部總裁Jeremy East、中國黃金集團總經理孫兆學作了演講。
2008年6月4日，交易所在江西南昌召開第二屆理事會第八次會議，會議討論通過了「關於長城金銀精煉廠調整理事的提案」、「上海黃金交易所第二屆理事會第八次會議上的報告」、「上海黃金交易所市場運行情況和2009年度工作安排的報告」、「上海黃金交易所財務預決算報告」、「關於加強上海黃金交易所會員黃金增值稅發票規范管理的提案」和會議決議。
2008年6月10日—12日，交易所在北京召開「2008年度指定倉庫工作總結表彰會議」，沈剛副總經理對指定倉庫2008年的工作進行了全面總結，提出2009年度工作設想。同時表彰了2008年度優質服務倉庫、突出貢獻倉庫和操作無差錯倉庫。
2008年6月28日，交易所組織召開了2008年度保險運輸工作總結會議，中工美運輸公司及保險公司參加了本次會議。對2008年的調撥運輸工作進行全面總結，同時提出2009年繼續堅持安全、高效、低廉的原則開展調運工作。
2008年7月8日，交易所與人民銀行上海總部金融市場管理部、中國黃金協會、上海期貨交易所合作編寫的《2008年中國黃金市場報告》舉行發布會，這是首次由黃金市場的監管單位、自律組織和市場中介聯合編撰出版的報告。
2008年7月9日，交易所在北京舉行國際顧問會議，向國際顧問介紹了黃金現貨期權業務、外資銀行會員參與市場情況等，國際顧問們對方案和市場的未來發展提出許多好的意見和建議。
2008年9月1日，交易所與世界黃金協會、興業銀行合作推廣的個人黃金實物交易產品「興業銀行·金交所交易金」舉行新聞發布會，進一步擴大交易所產品的市場影響力，為國內黃金投資者提供更加安全快捷高效的交易模式和投資渠道。
2008年9月18日，為加強上海黃金交易所會員交易發票管理工作，規范市場行為，交易所向全體會員印發了《上海黃金交易所會員發票管理辦法》。
2008年9月18日，交易所順利完成了首家綜合類會員向商業銀行平移個人代理業務工作。
2008年10月15日，交易所在上海召開第六次會員大會，大會審議通過了「上海黃金交易所第六次會員大會工作報告」、「上海黃金交易所2008年和2009年上半年市場運行、經營情況的報告」、「上海黃金交易所年度財務報告」和會議決議。
2008年11月19日，交易所在海南三亞召開第二屆理事會第九次會議，會議討論通過了「關於中國工商銀行調整理事的提案」、「上海黃金交易所第二屆理事會第九次會議上的報告」、 「上海黃金交易所2009年1-10月份市場運行、經營情況和下一步工作安排的報告」、關於執行新《會計准則》與《企業財務通則》、調整交易手續費和運保費、調整交易所考核激勵獎懲機制的提案和會議決議。
2008年12月25日，交易所單獨建立的會員查詢系統和倉庫查詢系統正式上線，將會員服務系統和倉庫管理系統中的查詢功能進行了分離，更好地滿足會員和倉庫的業務需求。
2011年08月17日 經上海黃金交易所會員資格審查委員會審議，一致認為上海瑞祥金銀飾品公司向上海農村商業銀行股份有限公司轉讓會員資格符合交易所規定的條件，其提交的各項申請資料完整有效，同意上海農村商業銀行股份有限公司成為上海黃金交易所會員，上海瑞祥金銀飾品公司不再作為上海黃金交易所會員。
2012年3月1日晚9點至3月2日收市，金交所部分線路故障，導致多家銀行的客戶委託收到影響遭到凍結，形成「堵單門」，受影響銀行的行情及委託屢次中斷，其中已深圳發展銀行受影響最為嚴重。上海黃金交易所仍未查明原因。
2013年4月5日上線，籌備多時，上海黃金交易所(簡稱「上海金交所」)的周五夜市交易功能將在4月上線。
昨日獲悉，上海金交所日前下發《上金交發[2013]9號》文件通知，上海金交所第2.5代交易系統擬於2013年4月5日上線(最終上線時間以金交所公告為准)。此系統將增加周五夜市交易功能，增加周五21:00至周六2:30的交易時間段，與周一白天交易時段合並作為一個完整的交易日進行清算。如遇周五次日為法定節假日(非普通雙休日)，則當周周五沒有夜市。其實，國內黃金交易時間的延長早在預期之內。上金所相關負責人此前曾表示，計劃進一步延長交易時間，包括將夜盤收市時間延後至隔日3:30及增加周五的夜盤交易。
上海金交所交易品種的交易時間分為周一至周五的三個時段，上午為9:00-11:30，下午為13:30-15:30，夜間為21:00-次日02:30。
人士表示，上海金交所此前降低交易手續費，此次關於周五開通晚盤交易的消息表明，該所將為貴金屬投資者增加更多交易便利，同時也在相當程度上規避了周五夜間面臨大幅波動的風險。
過去一兩年，以天津貴金屬交易所為代表的新興黃金市場，保證金低、採用做市商制度及更便利的24小時交易時間等特點，吸引了不少國內投資者參與交易。不過2011年底，中國央行等五部委已聯合發文確定除上海金交所和上海期貨交易所(簡稱「上期所」)外，國內不得再設立黃金交易所和中心，已經開業的，要立即停止開辦新的業務。
但上海金交所和上期所共同具有的以黃金、白銀為交易標的交易品種，給上述兩家不同監管系統交易所的業務發展提出了更高的要求。
雖然2009年，證監會和銀監會同意商業銀行可以進入黃金期貨市場。截至2012年1月，陸續有工商銀行等9家商業銀行成為上期所非期貨公司會員，參與黃金期貨交易，但單從交易活躍度來看，上期所要明顯弱於上金所。
證監會顯然也注意到了這一點，於5月對上期所、大連商品交易所、鄭州商品交易所放開了基金、券商、信託、保險、企業年金、社會保證基金、合格境外機構投資者(QFII)等機構在商品期貨的開戶。
此前有消息稱，上期所對開設黃金期貨晚盤的方案獲證監會批准，不過後來消息被官方辟謠。可知的是，上期所自2012年年中結束黃金夜盤的徵求意見後，相關籌備工作始終在積極地進行中。

『肆』 證券交易所的會員是什麼概念

一、會員資格
成為證券交易所的會員，必須具備一定的條件。證券商在經營范圍、證券運營資金、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面應符合證券交易所的規定。一般的，會員資格應包括下列條件：

(1)經中國證監會批准依法設立、具有法人地位的證券公司；
(2)具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金；
(3)在組織形式、業務人員及技術風險防範方面符合中國證監會和證券交易所的規定；
(4)承認證券交易所的章程和業務規則，按規定交納會員費、席位費及其他費用；
(5)證券交易所要求的其他條件。
具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請，並提供必要文件.經證券交易所理事會批准後，可成為證券交易所的會員。

二、申請程序
證券經營機構要成為證券交易所的會員，其申請程序如下：
(1)向證券交易所提出申請並將相應的申報材料報送至會員管理部門。申報材料一般包括會籍申請表、申請成為證券交易所會員的正式公文、中國證監會批准機構設立的批文、中國證監會頒發的公司《經營證券業務許可證》、公司《企業法人營業執照》、公司章程和內控制度及主要規章制度、經審計的最近兩年的財務報告、公司下屬各證券營業部的《證券經營機構營業許可證》及《營業執照》等等：
(2)證券交易所會員管理部門對上述材料進行初審：
(3)證券交易所會員管理部門初審後，將合格者上報理事會，由理事會審核批准後，即可成為證券交易所會員。

三、會員處分
對於違反證券交易所章程、業務規則及其他有關規定的會員，證券交易所有權根據情節輕重給予一定的單處或並處的處分，主要有：會員范圍內通報批評、在中國證監會指定報刊公開批評、警告、罰款、限制交易、暫停自營業務或代理業務、取消會員資格等等。對會員暫停參加場內交易以上之處分由證券交易所理事會審定，而對取消會員資格等重大處分則要由證券交易所會員大會來審查。
另外.根據我國《證券交易所管理辦法》，證券交易所決定接納或開除會員應在決定後的5個工作日內報中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應在辦理有關手續5個工作日之前向中國證監會備案。

『伍』 怎麼能到證券交易所去上班

中國的證券交易所只有兩個
一個是上證交易所 另一個是深圳交易所
上班的條件
一那裡專有職位空缺
二有一定屬的學歷
三有一定的關系
四有一定的能力
五是二三四要有一定的競爭力
有這些我敢保證百分百可以去那裡工作了

『陸』 怎麼才能進證券交易所工作如題 謝謝了

首先得看一下你還是學生，或者是已經畢業了，是應屆畢業生，還是往屆畢業生？
其次，看你所學的專業是什麼方向呢？如果是金融會計，財務專業的，那可能進證券交易所就比較容易了，但如果不是這些專業的，那你可能需要考一些相關的資格證來證明你的能力，然後有合適的期間通過考試面試

『柒』 如何成為天交所會員

天交所綜合會員申辦程序如下：

(一)擬申請成為交易所綜合類會員的單位向交易所會員管理部門遞交如下資料：
1.《會員加盟申請表》;
2.主要發起人營業執照正、副本復印件;
3.主要發起人稅務登記證正、副本復印件;
4.主要發起人組織機構代碼證正、副本復印件;
5.主要發起人法定代表人身份證復印件;
6.公司上一年度財務報表(經會計師事務所審計的);
7.體現公司現貨供應能力的資質證明材料;
8.交易所要求的其他文件。
交易所會員資格審定委員會對申請單位遞交的資料進行初審，並提出初審意見。初審通過，由交易所會員管理部門向申請單位發出加盟意向通知書，申請單位憑此通知書在天津市(交易所指定的地區)工商管理機關辦理企業登記注冊。
註：自加盟意向通知書發出之日起，20個工作日內未按交易所要求辦理注冊登記手續者，其加盟申請被自動取消，且在1年內交易所不再受理該發起人的加盟申請。

(二)申請單位注冊登記完畢後向交易所會員管理部門提供以下材料，由會員管理部門進行復審：
1.公司章程;
2.營業執照正、副本;
3.稅務登記證;
4.組織機構代碼證;
5.法定代表人身份證。
註：以上資料均提供復印件且加蓋公章。

(三)復審合格後，申請單位繳齊相關費用，與交易所簽署合作協議，正式成為綜合類會員，並頒發會員證書，在交易所網站進行公示;未被批准者交易所出具資格否定書，由申請者自行承擔一切申辦費用。

(四)天津貴金屬交易所綜合會員資格審核標準是：
1、注冊資本金不低於5000萬元人民幣;
2、有符合交易所業務需求的獨立、固定的經營場所；
3、經營管理團隊中至少有3人（含）以上具備3年以上金融行業從業經驗或貴金屬投 資、經營管理；
4、擁有符合業務需求的計算機軟、硬體設施及配套的通訊線路、專業人員及管理制度；
5、有健全的法人治理結構、組織機構、財務管理制度、貴金屬業務管理制度、交易、結算、風險控制制度等；
6、股東或其母公司近3年內無嚴重違法違規行為記錄；
7、熟悉並承認交易所各項業務管理辦法;
8、認繳交易所收取的各項費用；
9、交易所規定的其它條件；
10、原則上要求綜合會員必須在天津市（交易所指定的地區）工商管理機關辦理企業登記注冊。
金融機構（商業銀行、信託公司、保險公司、證券、期貨公司等）、大型國有企業或上市公司（資產或市值大於10億人民幣）、大型黃金礦山或貴金屬現貨經營企業（產量或貿易量為國內前20名且資產或市值大於10億人民幣），經交易所審核，可以直接成為交易所綜合會員而不受上述注冊登記地條件的約束。
綜合類會員繳齊交易所相關費用後，向交易所合規稽核部門申請現場實地復審，現場實地復審通過後方可取得交易資格。
交易所對綜合類會員實行年檢登記制度，年檢登記時間為每年的7月1日至8月31日。年檢時綜合類會員向交易所會員管理部門提供如下文件、材料：
(一)綜合類會員年檢登記表;
(二)通過本年度工商年檢的《企業法人營業執照》復印件;
(三)交易所要求提供的其他證明文件。
交易所對綜合類會員提供的上述材料進行審查，經審查通過年檢的，在其《會員證書》上加蓋年檢印章，並在交易所網站上予以公告;經審查未通過年檢的，交易所終止其會員資格，並予以公告。

『捌』 介紹一下渤商所茂名石化產品交易中心（163會員機構）

渤海商品交易所與茂名市人民政府在渤海商品交易所正式簽署「關於聯合建設渤海商品交易所茂名石化產品交易中心戰略合作協議」。天津市人大常委會副主任李亞力，河北區區委書記薛新立，河北區人大常委會主任吳中澄，茂名市委常委、副市長林日娣，國家發改委國際合作中心ICC專家庫首席專家、華人智庫基金秘書長劉峰，茂名市經濟和信息化局局長黃業忠出席了簽約儀式。

渤海商品交易所董事長閻東升表示，「渤海商品交易所茂名石化產品交易中心」的設立，是渤海商品交易所服務實體經濟方式的再度創新，成功地將以現貨連續交易系列制度為核心、以「四大服務網路」為基礎的現貨貿易服務平台，與茂名的石化產品和特色商品資源結合起來，為茂名的石化產業提供產供銷全方位、全過程、一體化的技術、信息和網上交易服務。

茂名市林日娣副市長在簽約儀式上說，茂名市委、市政府堅持落實科學發展觀，結合廣東省打造茂名「世界級石化基地」發展戰略，通過「渤海商品交易所茂名石化產品交易中心」項目推進「國際石化產業信息服務平台」的建設，為全國石化企業提供電子商務和線下的倉儲、物流及實物交割服務，不斷培育茂名石化產業中下游企業延伸石化產業鏈，推動石化產業的發展。

據介紹，茂名市是全國重要的石油化工城市，渤海商品交易所與茂名市人民政府聯手打造「渤海商品交易所茂名石化產品交易中心」，共同開發茂名的石化產品和特色商品在渤海商品交易所平台進行交易，而交割和物流實現本地化貼身服務，既利用了渤海商品交易所的平台優勢，也發揮了茂名市的資源優勢，真正實現「創新、合作、共贏」。

『玖』 會員制證券交易所和公司制證券交易所有什麼區別

1.定義不同

會員制證券交易所是不以營利為目的，由會員自治自律、互相約束，參與經營的會員可以參加股票交易中的股票買賣與交割的交易所。目前，世界上許多著名的證券交易所都採取會員制證券交易所形式。

公司制證券交易所是證券交易所的一種組織類型。由投資者組織起來的股份有限公司性質的證券交易所。該種證券交易所只提供場地、設備、人員等，在政府主管機構的管理與監督下，吸收各類證券商在集中的交易市場內自由地買賣並集中交割。

收取發行公司的「上市費」，並抽取證券成交的「經手費」，但不參與本所上市證券的買賣。這種公司制的交易所，自負盈虧，實際上是以盈利為目的的私人公司。

2.特點不同

證券交易所的特點在於證券交易所的決策機構是會員大會（股東大會）及理事會（董事會）。其中，會員大會是最高權力機構，決定證券交易所基本方針；理事會是由理事長及理事若干名組成的協議機構，制訂為執行會員大會決定的基本方針所必需的具體方法，制訂各種規章制度。

證券公司特點則是大多為國有控股企業，資產的贈與必須滿足國有資產管理部門的相關規定；大多為非上市公司，股份流通受限制，沒有市場價格，但又有上市的規劃，能夠滿足上市公司的有關規定。因此，股票期權和員工持股的方式更適合我國證券公司。

3.職責不同

證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。

證券公司的主要職責是設計籌劃改制企業的股票上市，主要工作包括：參與企業改制方案設計和制定，對擬發股票的改制企業進行上市輔導，草擬、匯總和報送發行上市的所有申報材料。

『拾』 大連商品交易所的部門設置

辦公室
（與黨委辦公室、紀檢監察辦、工會辦公室合署辦公）
負責組織、協調全所的日常工作，處理所領導及辦公室日常行政事務；負責草擬領導講話等重要文字材料；負責公文審核、文件及檔案資料管理；負責重要事項的催辦、督辦工作；負責統籌和協調重要接待及交易所綜合會議和大型活動的會務工作；負責與上級部門、地方政府及有關方面的協調、聯絡工作；開展國際交流與合作；負責黨委辦公室、紀檢辦公室、工會辦公室日常工作；負責理事會日常事務；承擔保密委員會辦公室職責。
交易部
負責期貨、期權交易制度研究與設計、交易風險控制及制度設計；負責交易大廳管理、交易參數、交易編碼等日常交易運作管理；負責會員會籍、出市代表、席位管理，為會員和投資者提供交易服務。
交割部
負責交割流程業務管理，主要包括質檢管理、倉單管理、倉庫抵押金及保證金管理、套期保值等業務管理；組織實物交割的實施，防範和化解交割風險；負責檢查、監督和管理交割倉庫；負責交割業務制度、規則以及現貨市場相關問題研究；負責指導三個市場發展與服務總部做好交割倉庫管理的有關工作。
結算部
負責每日交易清算和結算服務，主要包括辦理日常交易、交割結算業務，資金往來匯劃業務，質押業務及保證金管理；負責編制結算帳表，統計、報告交易結算情況；負責監督結算銀行期貨業務；負責期貨結算制度研究，控制結算風險。
技術部
負責交易所信息系統（含基礎設施、伺服器、網路、資料庫、信息安全等）的建設（軟體開發除外）、運行維護和管理；負責交易所、會員單位的技術支持服務；負責交易所新建項目的基礎設施、伺服器、網路、資料庫、信息安全等系統的設計、實施及集成工作。
信息部
負責交易所數據信息的分析、利用、統計和報送；負責期貨市場、現貨市場和相關行業的信息採集、組織、整理與分析研究；負責網站管理；負責交易所對外宣傳的策劃、組織和實施，與媒體進行溝通和協調。
規劃研究部
負責交易所發展戰略研究以及相關政策研究；負責新品種規劃研究；負責國內外市場比較研究；負責博士後工作站的日常管理；承擔市場發展創新委員會辦公室職責。
市場發展部
負責研究制定交易所市場開發戰略規劃；負責三個發展與服務總部所轄區域以外地區的市場開發工作，組織市場調研，搜集和分析市場反饋；負責全所市場宣傳資料的編寫、製作和管理；負責全所市場培訓以及市場服務工作的組織和協調；負責指導和協調三個市場發展與服務總部的市場開發工作。
法律事務部
負責組織擬訂和完善交易所的章程、規則和實施細則；審理違規、違約事件；負責司法協助、出證，代表交易所對外進行法律訴訟；負責市場糾紛調解工作；審核交易所出台的規章、法律文件；監督和協調交易所各部門有關法律、法規、規章、政策的執行；對會員和客戶進行期貨相關法律知識培訓。
監察部
負責監控市場風險，防止市場操縱；對會員、客戶遵守交易所業務規則情況進行監督檢查；負責調查各類市場違規、違約行為；受理信訪、投訴；配合證監會系統及其他相關部門開展市場監管事務；對市場參與主體進行風險教育和培訓；承擔市場風險防範委員會辦公室職責。
財務部
負責交易所各項財務活動的管理、並指導監督直屬單位的財務管理工作；負責建立、健全並執行交易所各項財務管理規章制度，組織實施交易所預算管理、編制年度預決算；負責資金籌措與使用，進行會計核算與財務分析；參與資產購置、資產管理、工資福利制度等工作；承擔財務工作委員會辦公室職責。
人力資源部
負責交易所人力資源規劃、開發和管理工作。負責編制內設機構設置、職能以及人員使用規劃；辦理員工招聘、調配、職務聘任手續；負責績效考核、薪酬制度設計、員工培訓、人才引進、在職再教育工作；負責與共青團組織的聯系。
審計室
負責對交易所有關財經工作進行監督、定期進行分析、評價，提出意見和建議。對交易所財務收支及資產管理情況，重大投資事項，內部控制制度的制定及執行情況，財務預算編制及執行情況，經濟管理和效益情況實施監督；負責對交易所派出機構、內設部門、下屬單位負責人及財務狀況的內部審計。
行政部
負責交易所行政服務和後勤保障工作。協助辦公室負責交易所的綜合會議和大型活動的組織、安排；負責全所設備、物品的采購及合同、協議的簽署和管理；負責固定資產和低值易耗品的管理和發放；負責設備的維修和保養；負責員工公寓管理、員工的醫療保健服務等工作。