證券經紀業務自查報告

❶ 證券經紀業務風險防範應注意的問題有哪些。 列舉一二三四。。 寫畢業論文用。。 有的速度解答...

1.股票承銷中的風險防範主要可從以下幾方面著手：(確定合理的股票發行價格)、(組織承銷團分散承銷)、(確定適當的承銷方式)、(選擇適當的發行時機)、(採用適當的發行方式)。(多選題)
2.股票承銷中的風險因素主要包括： (承銷決策不當)、 (技術操作失誤)、(宏觀政治經濟形勢變化)、(股票市場狀況變化)等。(多選)
3.一般說來，新股發行價格的市盈率應(低於)股票市場上同類型股票的市盈率。(單選)
4.合理的發行價格應根據(市場的承受能力)、(發行人的經營業績)、(發行人的未來發展潛力)、(同類型上市公司的交易價格)來確定。(多選)
5.證券公司承銷擬公開發行或配售股票的票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團有3家或3家以上承銷商的，可設一家副主承銷商;承銷金額超過人民幣3億元、承銷團成員超過10家的，可設2至3家副主承銷商。(重點內容，單選、判斷)
6.有下列情形之一的證券公司，不得成為股票發行人的主承銷商或副主承銷商：(重點內容，單選、多選、判斷)
(1)證券公司持有發行人7%以上的股份，或是其前5名股東之一。
(2)發行人持有證券公司7%以上的股份，或是其前5名股東之一。
(3)發行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關聯關系。 http://www.123zq.cn/fxcx/11930.html

❷ 如何做好證券經紀業務（詳細），急急急！！！

好的銷售比做研究員還要有挑戰性，雖然都是在給客戶提供投資建議，但Sales更像基金經理的思維模式，需要對多個行業的股票以及市場投資策略都要有所了解，雖然不用做基礎研究，但你每天看上百篇研究報告也是夠勁的（我以前的銷售搭檔比我們還辛苦，但收入平均水平也高），而這只是占你工作時間的1/3，在了解每天的市場資訊，為客戶做出觀點摘要等書面工作後，更多時間還要用在了解客戶，維系客戶關繫上。我想你在基層的銷售部門同樣可以用這種工作模式，不僅要推銷各種理財投資產品，更重要的是讓你的客戶信賴你，依賴你，方法就是提供更多的額外服務，比如每天給它們發一些你自己做的或收集到的市場資訊和研究觀點，每天發到他們的郵箱里（沒有的幫他們申請一個），有重大資訊電話簡訊通知他們，讓他們感覺到你的存在和作用，目前階段更重要的服務內容還有對投資理財觀念方法上的講解，讓他們懂，才會更信你，也有利於以後的溝通效果。這樣做下來，雖然累些（各行各業要想做的出彩都得這樣啦），但有兩個好處，一是你的業績會脫穎而出，會比那些只作表明工作的銷售人員贏得更多客戶，二是為你的職業生涯贏得了更多的選擇，可以繼續做銷售做到頭兒，干累了也可以去做公募或私幕的基金經理，因為你已經像基金經理那樣思考了多年，對市場和各種股票及其他投資工具都已熟悉，直接做投資就變得水到渠成，或許你多年培育的那些大客戶們也會把錢財交給你打理，這一切都是建立在你已練就一身好功夫上。想到哪兒寫到哪兒，總之，為別人，其實就是在為自己。

❸ 防範證券經紀業務合規風險的主要措施包括（ ）。

【答案】A、B、C
【答案解析】防範證券經紀業務合規風險的主要措施包括：內(1)證券公司要加強合規文化建容設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識；(2)要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度；(3)加強對經紀業務主要環節和風險點的控制；(4)強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬於防範證券經紀業務管理風險的主要措施。

❹ 證券公司的業務有哪些

你好，證券公司的主要業務包括：
【1】經紀業務。就是代理買賣滬深專股市的證券業務。投資者必屬須在證券公司開戶，利用證券公司提供的交易通道交易席位，才能與交易所進行證券交易。證券公司收取服務傭金的業務。
【2】自營業務。利用證券公司的人才優勢，信息優勢和市場經驗等等進行的自有資金投資經營的業務。
【3】資產管理業務。簡稱資管業務。憑借證券公司在投資方面眾多優勢，為客戶提供投資服務，即幫客戶理財，從中賺理財服務費，虧盈客戶自負。其代表就是證券公司提供的各種各樣的理財產品。
【4】融資融券業務。借錢給客戶買證券或者是借證券給客戶賣，從中收服務費。
【5】IB業務。即代理期貨業務。
【6】發行與承銷業務。股份公司股票要上市必須要證券公司的輔導和推薦才能上市，這其中涉及非常專業的金融服務項目。也只能靠證券公司的服務。上市之後幫助股份公司在一二級市場承銷。
【7】股權抵押。可以進行一定規模的股權質押貸款。

❺ 證券經紀業務專項知識——學習的困難

原來你加我好友，就是想問這個問題啊。你快考試了，心裡有點亂，屬於看書不到位。

首先，你需要做的是把書本放在面前，用一分鍾時間靜下心來。
然後，把習題冊打開，從第一章開始，做習題，每做完一章，用參考答案對照一下。記住，先不要往習題冊上寫。把答案先寫在一張廢紙上，和參考答案核對。看看最後第一章能得多少分，錯誤的答案，究竟錯在哪，然後把答案背下來。估計這樣一章完畢後，需要一個晚上的時間。注意，答對了的，不要害怕忘記。以此類推，每天這樣做，一直把所有章都做完。回過頭來，再從頭把書快速的看一遍，看的時候，你會覺得速度很快，因為有很多知識點你已經會了。
最後，再從第一章把習題冊做一遍，這次做的時候，一鼓作氣，把答案寫在習題冊上，這時候，你會發現，習題冊的習題很面熟，那是因為你曾經作過一遍。而且，正確率大大提高了。其實真正考試的時候，也不會超出習題冊的范圍，及格是沒問題的了。
好了，按照我的方法，去進行吧。現在你可以關閉電腦，開始做習題吧。痛苦的時刻也就半個多月，很快就會過去。等考完試了，再來放鬆。我當初就是這么做的。
祝你考試成功！！

❻ 如何做好證券經紀業務

只有相當少的一群人才能成為一個優秀的證券經紀人，這和保險代理是一樣的。扣除老人、小孩，受過至少初中以上教育的成年人，大約1000個能出一個。而且，這個比例還是在東南比較發達的地區。不是任何一個人都能成為優秀的證券經紀人。想做一個合格甚至優秀的證券經紀人，需要有如下條件：
1、對於零（低）底薪的認識。接觸到的很多人對此認識其實很不足。公司和員工之間就薪水問題其實是一種博弈。低底薪+高傭金和高底薪+低傭金其實是朝三暮四的道理。而證券經紀業務銷售在前收益在後的特性決定了經紀人一定是低底薪，甚至零底薪的。
比如說，一個員工能為公司每個月創造2萬元的收入。扣除成本以及剩餘價值之後，公司決定給這個員工1萬元。很多人願意接受給6000底薪加上4000提成，甚至可以不要這4000提成。也不願意接受拿600底薪，加上9400元提成。這種心理要不就是對自己沒有信心，要不就是騙子，退一萬步想，沒有底薪是什麼人？這個世界只有兩種人沒有底薪。一是乞丐，二是老闆。總不見得經紀人是乞丐吧，那就是做老闆了。
所以，做經紀人的第一條件就是有強烈的做老闆，或者說創業的慾望。沒有強烈企圖心的人是做不了經紀人的。
2、對於事業還是職業的認識。接觸過一些保險代理人，當然也接觸過很多證券經紀人，相當多的人是把它當成一個糊口的職業來看待。如果是這樣的話，對不起，會相當失望。因為這個職業給予的薪水很低，業內的普遍標準是600-800之間。在上海，這個月薪是沒有任何吸引力的。相對的，付出的卻很多。如果不是抱著長遠的目光，把它當一份自己的事業來做的話，恐怕1個星期都撐不過去。
從第一個條件可以看到，只有做老闆創業的慾望，才能把你的工作當成事業來做，把願望上升成為信念。考試大整理
3、對於吃苦的認識。吃苦這東西，很多人都以為自己能吃。由於增員的關系，我看到過很多個人簡歷，一般都寫上「本人吃苦耐勞......」。可惜，經紀人對吃苦的要求遠遠不是你可以三天三夜不睡覺，或者是跑廁所里打掃個馬桶那麼簡單。許多從事經紀人工作的人，最後選擇退出就是因為：能吃苦不能受氣。而且，這種現象，恕我直言，在現今的大學生中越來越普遍。
所謂吃得苦中苦，方為人上人。對此話的理解就是要學會受氣。做錯什麼事情被人痛罵一頓，這個不叫受氣。而是明明沒做錯或者是做自己的本分，還要被人痛斥：「品味低下……」，這才叫受氣。
做老闆哪有不受氣的。記得朋友說過一個故事，說新東方老闆當年剛剛起步時候，被黑社會纏上，受了點皮肉之苦。於是，他想，結交一些公安局的人就可以好些。經人介紹，他認識了一個大隊長。於是，他請這位大隊長吃飯。飯桌上，這個教師出身的一介書生，啥話都不會說，只顧悶頭喝酒。大醉一場，再大哭一場，第二天照樣夾著本子上課去了。 以前沒有接觸營銷的時候，對「從頭再來」、「步步高」之類的歌曲沒什麼太大興趣。做了經紀以後，一聽從頭再來，就會立刻全神貫注起來。即便客戶再多，規模再大，面對一個新客戶，豈非是一切從頭再來？
4、對於投資咨詢的認識。是以「投資顧問」的名義進行招聘的。首先是很多人沒搞清楚咨詢和研發的區別。做研發的，就是做後台的，而做咨詢的，其實是前台的，直接面向客戶的。更令我感到有些無奈的是，許多人願意做投資咨詢，也就是做客戶服務，卻不願意從事客戶開發。嗚呼，沒有客戶開發就沒有客戶，又何來客戶服務？難道，要讓別人將客戶雙手贈送不成？
所以，很多投資咨詢顧問做著做著就變成了股評家，蓋因他實在不曾經歷過客戶開發，不知道客戶的真正需求。當然，客戶要來炒股票，終極需求都是為了賺錢。但是，又有哪個投資咨詢顧問可以保證他的每一個客戶在每天都能賺錢。或者每一筆都能賺錢。
5、對於金融銷售的認識。認識到在客戶服務之前要從事客戶開發還不夠，還要認識這個客戶開發，也就是金融銷售究竟是個什麼東西。這其實真正是一個雙贏的買賣。很多商品交易長期要做到雙贏，但短期單贏問題也不大。但是這個證券經紀單贏是不存在的。銷售不產生收入，只有服務才產生收入是經紀業務的顯著特徵。金融銷售的本質在於：你提供一種服務，能夠幫助客戶賺錢。所以，你不是求客戶的。你做的事情無非是把這種服務告訴客戶罷了。
經紀人其實不是一個跑量的工種。一個經紀人如果有300個平均20萬資產的客戶，就可以活得非常好了。（年收入不低於15萬）為了達到這樣一個月薪1萬以上的職位，你認為花幾年合適呢？考試大整理
而且，一個成功的經紀人在若干年後工作其實是非常愜意的。這是一個積德的工作，很多人都會很感激你。我實在看不出來，有什麼理由要拒絕這樣一個機會，或者說，不為這樣一個前途付出幾年的努力。

❼ 一般證券業務人員與證券經紀業務營銷人員區別

現在的證券公司員工之間的 分界已經不是很嚴格了
現在的證券公司一般分前台和後台，後台相當於後勤部門，比如電腦，櫃台。財務等等，是為客戶提供標准化服務的人員。收入一般為固定工資。前台就相當於前方打仗的，分為渠道營銷人員（投資顧問）和經紀人（客戶經理），投資顧問要受公司的制度管制，比如考勤，例會。晨會，培訓等等，可團體開發客戶。工資一般是底薪加提成，公司為其繳納社保，納入正式員工管理。現在一般要求大專以上學歷＋從業資格。
而經紀人只要過從業資格就可從業，較少受公司制度管制，一般為游勇散兵，獨立"作戰"，無底薪，只有提成，目前無社保等。現在的經紀人大多為前期遺留問題，現在正面臨轉型
現在很多公司都暫停招收經紀人了，據說以後要全部納入投資顧問管理。
呵呵，我就是證券公司的

❽ 證券經紀業務的特點

在證券經紀業務中，委託人的資料關繫到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關繫到委託人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼；客戶委託的有關事項，如買賣哪種證券，買賣證券的時間和價格等，客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量，資金賬戶中的資金額等。如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。

❾ 證券經紀業務包括什麼

接受客戶委託，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。

在證券經紀業務中回，包含的要答素有：委託人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。

證券經紀業務是隨著集中交易制度的實行而產生和發展起來的。由於在證券交易所內交易的證券種類繁多，數額巨大，而交易廳內席位有限，一般投資者不能直接進入證券交易所進行交易，故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。

(9)證券經紀業務自查報告擴展閱讀：

證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：

1、充當證券買賣的媒介。證券經紀商充當證券買方和賣方的經紀人，發揮著溝通買賣雙方並按一定要求迅速、准確地執行指令和代辦手續的媒介作用，提高了證券市場的流動性和效率。

2、提供信息服務。證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委託關系，客戶往往希望證券經紀商提供及時、准確的信息服務。這些信息服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態勢的商情報告等。

❿ 什麼是二級市場股票交易自查報告

從鯨選財經裡面復制給你的。你自己看看

根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則第26號——上市公司重大資產重組申請文件》第十八條規定，擬進行重大資產重組的上市公司向中國證監會報送申請文件時，相關各方應提供買賣該上市公司股票及其他相關證券情況的二級市場股票交易自查報告。根據該規定，無論是否出現股價異動，也無論內幕信息知情人及其直系親屬是否存在股票買賣行為，所有擬進行重大資產重組的上市公司都要提供自查報告。具體要求如下：
上市公司應當提供董事會就本次重組首次作出決議前6個月至重組報告書公布之日止，上市公司及其董事、監事、高級管理人員，交易對方及其董事、監事、高級管理人員（或主要負責人），相關專業機構及其他知悉本次重大資產交易內幕信息的法人和自然人，以及上述相關人員的直系親屬買賣該上市公司股票及其他相關證券情況的自查報告，同時提供證券登記結算機構就前述單位及自然人二級市場交易情況出具的證明文件。
如前述法人及自然人在規定期限內存在買賣上市公司股票行為的，當事人應當書面說明其買賣股票行為是否利用了相關內幕信息；上市公司及相關方應當書面說明相關申請事項的動議時間，買賣股票人員是否參與決策，買賣行為與本次申請事項是否存在關聯關系；律師事務所應當對相關當事人及其買賣行為進行核查，對該行為是否涉嫌內幕交易、是否對本次交易構成法律障礙發表明確意見。上市公司應當就上述說明和核查情況在重組報告書中進行披露。
此外，根據《關於規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》第八條規定，上市公司涉及行政許可及無先例、存在重大不確定性、需要向有關部門進行政策咨詢、方案論證的重大事項的，上市公司應當向中國證監會提交內幕信息知情人以及直系親屬在事實發生之日起前6個月內有無持有或買賣上市公司股票的相關文件，並充分舉證相關人員不存在內幕交易行為。