① 證券公司合規專員主要做些什麼
證券公司合規專員的崗位職責為：
1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。
2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。
3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。
4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。
5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。
6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。
② 證券營業部合規管理應該從哪些方面入手
合規管理從（1、合規培訓2、合規咨詢3、合規監測4、合規審查5、合規檢查6、合規報告7、合規投訴與舉報處理8、制度流程建議9、反洗錢10、監管配合）10個方面入手，內容進行擴展，基本涵蓋證券營業部各個方面。
③ 證券公司合規管理人員是做什麼工作
合規管理人員就是別人幹活你看，挑毛病
④ 證券公司的合規崗位如何
證券公司合規專員的崗位職責為：
1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。
2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。
3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。
4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。
5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。
6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。
⑤ 證券從業人員如何合規執業
1、證券公司及其工作人員從事證券經紀業務營銷活動，應當向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風險，不得有誘導無投資意願或者不具備相應風險承受能力的投資者參與證券交易活動；採用詆毀其他證券公司等不正當競爭方式招攬投資者等。
2、證券公司通過互聯網或者電話開展營銷活動的，應當通過專門的技術系統，根據投資者意願設置禁擾名單與禁擾期限，明確內部追責措施，防止因電話營銷等業務活動對投資者形成騷擾。
3、證券公司要將投資者區分為普通投資者和專業投資者，並根據投資年限、投資經驗等因素進一步細化普通投資者分類並提供針對性的交易服務。證券公司認為投資者參與特定交易不適當，或者無法判斷是否適當的，可以拒絕提供相關服務。
4、證券公司應當落實賬戶使用實名制、適當性管理、資金監控、異常交易管理等要求，通過定期、不定期檢查等方式核實投資者賬戶使用是否實名、適當性是否匹配、資金劃轉與交易行為是否異常。
5、證券公司收取的交易傭金應當與代收的印花稅、證券監管費、證券交易經手費、過戶費等其它費用分開列示，並按照規定與約定提供給投資者。
6、證券公司向投資者收取證券交易傭金，不得存在收取的傭金明顯低於證券經紀業務服務成本；不得使用「零佣」、「免費」等用語進行虛假宣傳。
7、投資者向證券公司提出轉戶、銷戶的，證券公司應當在投資者提出申請並完成其賬戶交易結算後的兩個交易日內辦理完畢。
8、證券公司應當建立健全科學合理的證券經紀業務從業人員績效考核制度和薪酬分配機制，將從業人員的執業行為合規性、服務適當性、投資者管理履職情況和投資者投訴情 況等作為考核的重要指標，不得簡單與新開戶數量、業績表現直接掛鉤，禁止以人員掛靠、業務包乾等承包方式開展業務活動，或者以其他形式實施過度激勵。
⑥ 如何開展證券期貨行業的數據安全合規建設
要讓全體員工意識到合規管理和合規文化建設是經營管理的一件大事
不是監管者要我做，而應是我們自己要做，而且要自覺地做。
⑦ 沒有接觸過合規崗的人如何做好合規工作
對於沒有接觸過藏崗的人，應該選擇選先培訓合格後再上崗方為上策！
⑧ 證券公司及其從業人員如何依法合規開展證券交易業務
一般都始有從業人員行業准則的，例如：不會給投資者承諾收益，或者什麼開戶有東西送等等。
⑨ 證券公司需採取哪些措施才能做到有效合規
1.加強風控 2.加強自身自律和監管 3.配合證監會和證券也協會的監管 4.職工調查
⑩ 證券合規是什麼，介紹詳細一點！還有最好有一篇合規實習工作心得！！！急！！！
就是證券從業人員要合乎規章制度。職業道德的要求。