❶ 證券從業證書需要年檢嗎
按照最新中國證券協會發布的《關於取消證券業從業人員執業證書年檢的公告》，證券從業證書不需要年檢，年檢全面取消，因此考生通過證券從業資格考試，只需要所在單位申請證券從業資格證書就好，不用擔心證券從業資格證書年檢事宜。
2020年證券從業資格考試時間如下圖：
報名網站：中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）
報名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/
考試科目：《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》
考試形式：閉卷、機考
報名費用：61元/科
報名方式：網上報名
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❷ 從事證券行業需要體檢嗎如果要，檢查哪些方面
從事證券行業一般來說會有一個入職體檢，現在上海的很多證券公司都是要求由二級以上醫院的體檢報告。
所以具體的檢查項目你可以到相關的醫院網站上看一下就可以了。
到醫院一般你只要說做入職體檢，他們就會幫你全部做好，最後開份體檢報告給你的
❸ 中國證券從業年檢有哪些
同學你好，很高興為您解答！
各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司：
根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）關於從業人員年檢的規定，中國證券業協會（以下簡稱協會）將開展2015年度證券業從業人員年檢工作。現就有關事項通知如下：
一、年檢人員范圍
各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司的從業人員，執業證書有效截止日期為2015年12月31日，均應參加本次年度年檢。
證券公司經紀人實行滾動年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。
二、通過年檢的條件
從業人員符合以下條件的，可以通過年檢：
1、符合《辦法》第十條規定的；
2、在所持證書有效期內，累計完成30個後續職業培訓學時，其中必修學時不少於20學時；
3、年檢期間未發生違反證券業務相關法律、法規、自律規則等情形的。
三、相關工作安排
1、本年度從業人員年檢自2015年7月1日開始，至2015年12月31日截止。
2、各機構應及時安排符合條件的人員進行年檢，組織並督促尚未完成規定學時的從業人員盡快參加後續職業培訓,及時查詢從業人員管理系統「年檢查詢」中年檢狀態和年檢學時的變化情況。
3、年檢期間，協會將對部分地區、部分機構從業人員執業行為准則執行情況、執業注冊管理情況、後續執業培訓組織和完成情況等進行抽查。
4、年檢結束後，協會將通過協會網站公示尚未完成本年度年檢的從業人員及所涉及的機構。
5、到期未按規定完成本年度年檢的從業人員，其執業證書將被暫停，相關情況記入誠信系統，並在協會網站進行公告。所涉及機構應在一個月內向協會提交加蓋公司公章的整改報告。
四、相關工作要求
1、各機構應指定專門部門負責受理涉及所屬從業人員虛假執業注冊、年檢信息的投訴。對調查屬實的投訴，應及時向協會報告。
2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協會將視情節輕重給予自律
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❹ 證券執業證在哪裡可以查到
由證券公司申請後，在中國證券業協會的網站上可以查詢。
❺ 證券從業執業證書沒有通過年檢的人員怎麼辦
有下列情形之一的，證券從業執業證書不予通過年檢：
(一) 執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;
(二) 未按規定完成後續職業培訓的;
(三) 不再符合執業證書取得條件的;
(四) 未按規定參加年檢的;
(五) 協會規定的其他情形。
因第(一)、(三)項未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。
因第(二)、(四)、(五)項未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。
按照《證券業從業人員資格管理辦法》：被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。
重新執業的，應當參加證券業協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。
❻ 2016年有哪些會計師事務所違規被懲罰
注冊會計師違規操作致三家事務所被罰
會計師事務所被懲戒，可能是因為其本身存在違規行為，但更有可能是因注冊會計師的不當行為而遭到「波及」。2016年1月26日，中國注冊會計師協會(以下簡稱「中注協」)通告了2015年證券期貨業務資格會計師事務所的執業質量檢查和處理情況。根據檢查發現的問題及專家論證結果，中注協懲戒委員會分別對瑞華會計師事務所2名注冊會計師、山東和信會計師事務所(以下簡稱「和信所」)2名注冊會計師給予懲戒。並將向受到懲戒的注冊會計師所在的2家事務所發出整改通知書，責成限期整改並提交整改報告，同時向其他6家事務所發出改進建議書。
據悉，瑞華注冊會計師張大志、李雪英在執行某上市公司2014年度財務報表審計項目過程中，存在以下問題：對超出被審計單位正常經營活動的重大交易、營業外收入、固定資產減值、存貨減值測試等重要領域實施的審計程序不到位，未獲取充分、適當的審計證據。中注協懲戒委員會依據《中國注冊會計師協會會員執業違規行為懲戒辦法》，給予張大志、李雪英通報批評的處罰。
和信所注冊會計師劉守堂、張中峰在執行某上市公司2014年度財務報表審計項目過程中，存在以下問題：實施的存貨監盤、關聯方交易公允性、其他應付款等審計程序不到位，同時，未對影響被審計單位銷售收入確認的重要事項予以關注並實施相應的審計程序，未獲取充分、適當的審計證據。中注協懲戒委員會依據《中國注冊會計師協會會員執業違規行為懲戒辦法》，給予劉守堂、張中峰通報批評的處罰。
2016年5月26日，甘肅財政廳和甘肅省注冊會計師協會對隴南經緯會計師事務所(以下簡稱「隴南經緯」)給予警告的行政處罰。根據上述監管機構對隴南經緯的調查，該事務所出具的隴經會審字[2014]第31號和第33號年度審計報告，在被審計單位未提供審計年度有關會計賬簿和會計憑證等審計資料，應出具無法表示意見審計報告的情況下，出具了無異議的審計報告，發表的審計意見類型不恰當。隴南經緯出具的隴經會審字[2014]第12號、第53號和第64號年度審計報告，僅獲取被審計單位會計報表，在對報表項目未執行實質性審計程序和未獲取審計證據的情況下，出具了無保留意見的審計報告。
事實上，隴南經緯被懲戒和該所注冊會計師張福德有莫大關系。被甘肅財政廳和甘肅省注協調查的幾份審計報告就是由張福德負責並簽字的。據此，甘肅省注協表示，隴南經緯及其注會張福德的行為違反了《注冊會計師法》第二十一條「注冊會計師執行審計業務，必須按照執業准則、規則確定的工作程序出具報告」和《會計師事務所審批和監督暫行辦法》第五十六條「會計師事務所和注冊會計師必須按照執業准則、規則的要求，在實施必要的審計程序後，以經過核實的審計證據為依據，形成審計意見，出具審計報告，不得在未履行必要的審計程序，未獲取充分適當的審計證據的情況下出具審計報告」。因此，甘肅省財政廳認為隴南經緯及其簽字注會張福德負有審計責任，給予警告的行政處罰。
十家事務所未勤勉盡責被處罰
梳理以往會計師事務所被懲戒的案例不難發現，事務所本身在審計過程中未勤勉盡責是被懲戒的最大原因，今年也依然如此。2016年2月26日，證監會通報了1宗中介機構違法違規案。根據證監會的調查，利安達會計師事務所(以下簡稱「利安達」)在對北京賽迪傳媒投資股份有限公司(現已更名為南華生物醫葯股份有限公司，以下簡稱「賽迪傳媒」)2012年度財務報表審計時未勤勉盡責。利安達主要存在如下問題：在知悉賽迪傳媒高鐵列車雜志擺放權由免費上車方式變更為全國統一招標方式，且賽迪傳媒於財務報告批准報出日決定退出參與擺放權招標後，利安達未考慮上述事項對2012年末股東權益的影響，未對商譽計提減值准備並調整2012年報；在評估機構出具的評估咨詢報告不足以實現審計目的的情況下，未執行必要的審計程序，未能恰當利用專家工作。
2013年10月，賽迪傳媒因上述事項追溯調減2012年末資產1.52億元，致使凈利潤由盈利調減為虧損1.51億元。根據《證券法》有關規定，證監會決定沒收利安達業務收入35萬元，並處以違法所得1倍的罰款；對簽字的注冊會計師汪應華、雷波濤給予警告，並分別處以5萬元罰款。
2016年3月17日，四川省財政廳對四川公明會計師事務所、四川博奧會計師事務所、四川建業會計師事務所、北京紅日會計師事務所滎經分所、四川華鎣山會計師事務所、四川中一會計師事務所這6家會計師事務所做出處罰。四川省財政廳對上述六家會計師事務所的調查結果顯示，這六家會計師事務所被處罰的原因有三：其一，四川公明會計師事務所因在未編制審計工作底稿的情況下出具審計報告被處罰；其二，四川博奧會計師事務所因僅收集被審計單位基礎資料，未實施實質性測試程序被處罰；其三，其餘四家會計師事務所因在未履行必要的審計程序、未獲取充分適當的審計證據的情況下出具了審計報告而被處罰。
2016年6月21日，中國銀行間市場交易商協會非金融企業債務融資工具自律處分會議(以下簡稱「自律處分會議」)經復審決定，給予瑞華公開譴責處分，責令其及時改正，並暫停其相關業務一年。
瑞華此次被處罰的原因是，交易商協會在針對綠地控股集團有限公司(以下簡稱「綠地集團」)及上海雲峰(集團)有限公司(以下簡稱「雲峰集團」)涉嫌信息披露違規等事項開展自律調查過程中，要求瑞華提供其在針對綠地集團年度報告審計工作中關於雲峰集團的相關工作底稿，但瑞華未能按照協會相關要求及時提供調查工作所需材料，未履行會員應盡義務。經自律處分會議審議認定，瑞華的上述行為違反了《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》、《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具現場調查工作規程》等相關自律規定，因此對其做出處罰。
進入7月，會計師事務所被懲戒的風波似乎愈演愈烈。短短一個月中，又有多家會計師事務所均因未勤勉盡責被罰。
2016年7月22日，證監會通報了2宗中介機構未勤勉盡責案。其中，立信會計師事務所(以下簡稱「立信」)在為大智慧開展2013年年報審計業務中未勤勉盡責，未執行必要的審計程序，未獲取充分適當的審計證據。由於立信的上述行為違反了《證券法》相關規定，證監會決定責令立信改正違法行為，沒收其業務收入70萬元，並處以210萬元罰款。
2016年7月29日，證監會對欣泰電氣案涉及的審計機構北京興華會計師事務所(以下簡稱「興華」)做出行政處罰。證監會表示，興華作為審計機構，在對欣泰電氣首次公開發行股票並在創業板上市期間財務報表及欣泰電氣2013年、2014年兩年財務報表審計時，未按照《中國注冊會計師審計准則》、《中國注冊會計師鑒證業務基本准則》要求，對欣泰電氣財務報表中應收賬款、應付賬款、預付賬款等科目明細賬存在的大量大額異常紅字沖銷情況未予以關注，未對應收賬款、預付賬款等科目中部分客戶未回函的詢證函實施替代程序，未對銀行賬戶的異常情況予以關注，未能發現欣泰電氣2011年至2014年期間通過外部借款、使用自有資金或偽造銀行單據的方式虛構應收款項的收回從而調整相應科目余額的財務造假行為。興華作為欣泰電氣上述會計期間財務報表的審計機構，未勤勉盡責，出具的相關財務報表審計報告存在虛假記載。興華上述行為違反了《證券法》相關規定。因此，證監會決定對興華責令改正，沒收業務收入322.44萬元，並處以967.32萬元罰款。
兩家事務所違規操作被處罰
會計師事務所被處罰往往還有另一個原因，即違規操作，冒名頂替注冊會計師。2016年1月19日，上海市注冊會計師協會(以下簡稱「上海注協」)分別對上海榮審會計師事務所有限公司和北京中瑞誠會計師事務所上海分所(以下簡稱「中瑞誠上海分所」)做出行業懲戒。
據悉，上海榮審會計師事務所有限公司為了幫助本所未完成2014年度培訓課時但無法前來補培訓的注冊會計師完成培訓並通過年檢，在2015年3月，委託印刷企業對注冊會計師蘇某等3人的學員卡進行變造(將此三人學員卡上的照片變造為替學的助理審計人員照片)，並安排事務所助理審計人員頂替參加培訓。上述行為注冊會計師本人並不知情。
上海注協調閱了中瑞誠上海分所提交材料《2015年度注冊會計師任職資格檢查基本情況表》(以下簡稱「《附表3》」)、《2015年度注冊會計師任職資格檢查基本情況匯總表》(以下簡稱「《附表4》」)所填列全部注冊會計師審計報告文號內容，對該所存檔相應文號審計報告及工作底稿進行核實，發現《附表3》、《附表4》所填寫的李某等3名注冊會計師簽章審計報告文號記錄與檔案不符，該批審計報告簽章人均為事務所其他注冊會計師。
❼ 證券資格從業人員怎樣進行年檢是考試嗎如果我考到證書後兩年內沒有去工作，怎樣年檢
年檢是對於取得證券執業資格的從業人員來說的，(在下面附有具體步驟），要注意從業和執業的區別，它們是不一樣的，通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書.
而你如果只是通過了證券從業資格考試，拿到的證書是證券從業資格證書。因為考試成績常年有效，所以資格證書也是常年有效的，不需要年檢。而你到證券公司上班以後，公司裡面會幫你拿到執業證書，這個時候的執業證書需要2年年檢一次的。這個你也不用擔心，執業資格的年檢一般都是統一由公司來處理的。
我是覺得在學校裡面考試就拿到資格證書挺好的，畢業以後如果進證券公司了，就可以直接辦執業資格了。 至於執業證書年檢什麼的問題，不是你現在需要考慮的哦。
首先,機構應對從業人員執業注冊情況進行自查,並在執業證書管理系統中如實填報《機構信息備案表》(附表1),同時,根據執業證書管理系統提示,通知本年度年檢范圍內的從業人員填報《執業證書年檢申請表》.
個人完成填報後,機構對個人填報內容應認真審核,確保其真實,完整,並核實從業人員後續職業培訓和執業行為是否符合年檢的相關要求.機構的內部審核程序完畢,即可通過執業證書管理系統加以匯總統計,製成《符合年檢要求從業人員名單》和《不符合年檢要求從業人員名單》
二,機構內部公示年檢結果
機構應將《機構信息備案表》,《符合年檢要求從業人員名單》和《不符合年檢要求從業人員名單》在本公司的辦公系統中進行公示,公示期為10個工作日.內部公示期間,機構應對收到的投訴和異議及時予以調查核實,並修正匯總信息.內部公示期結束後,機構通過執業證書管理系統將《機構信息備案表》,《符合年檢要求從業人員名單》,《不符合年檢要求從業人員名單》提交至協會.
機構應敦促不符合年檢要求的人員暫停執業,如從業人員因後續職業培訓學時數不足不能通過年檢,機構應要求其盡快補足培訓學時,然後再參加年檢.
三,通過協會網站進行外部公示
協會將各機構提交的《符合年檢要求從業人員名單》通過協會網站向社會公眾公示,公示期為20個工作日.外部公示期間,公眾可就公示內容向協會和所涉機構提出投訴和異議,協會及所涉機構應及時予以調查核實並修正有關公示信息.外部公示期結束,各機構應向協會提交有關執行《辦法》和《細則》的自查情況書面報告,附上《機構信息備案表》,《符合年檢要求從業人員名單》和《不符合年檢要求從業人員名單》,公司負責人和資格管理員均應在書面文件上簽字確認並加蓋公司公章.
與此同時,各機構應敦促不符合年檢要求的人員在20個工作日內整改完畢,整改期結束,對仍不符合年檢要求的,協會將其列入年檢未通過人員名單予以公告.
年檢公示信息接受社會公眾監督.所涉機構有關部門有義務受理實名投訴,匿名投訴將不能予以受理.對調查屬實的投訴,機構應及時處理並告知協會,以便修正年檢公示信息.如機構不予受理有關投訴,投訴人可向協會直接投訴.
四,協會公告年檢結果及年檢結果的確認
協會網站設置年檢公告欄目,對年檢結果予以披露,同時更新注冊證券從業人員的有關信息.
五,協會進行現場檢查和網上抽查
協會將在年檢過程中隨機選擇若干機構進行現場檢查和網上抽查,具體包括檢查從業人員的執業注冊信息填報情況,機構對從業人員執業證書注冊資料的文件存檔和管理情況,執業證書年檢的執行情況等.
六,各地協會對年檢結果進行確認和收費
❽ 證券從業資格考試取得的證券從業資格需要年檢嗎
同學你好，很高興為您解答！
證券從業證是通過公司向協會申請的，必須按規定年檢，如果您只是考試通過了，現在並沒有在證券公司上班或掛職，即您還沒有獲得證券從業資格證書，就不需要年檢，以後從事這一行申請了證書再開始留意證書年檢。搜索 據您所說只是考試通過了，沒干證券，那就無需年檢。
希望我的回答能幫助您解決問題，如您滿意，請採納為最佳答案喲。
再次感謝您的提問，更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。
高頓祝您生活愉快！
❾ 證券從業資格證需要年檢嗎
需要年檢，成績合格證不等於從業資格證書
通過一門基礎和任意一門專業科目考試的考生，具有證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在機構向中國證券業協會申請執業證書。執業證書自取得之日起每（兩）年檢查一次。具體年檢事宜請咨詢相關所在機構或關注中國證券業協會網站的相關公告。
❿ 證券從業人員如何合規執業
1、證券公司及其工作人員從事證券經紀業務營銷活動，應當向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風險，不得有誘導無投資意願或者不具備相應風險承受能力的投資者參與證券交易活動；採用詆毀其他證券公司等不正當競爭方式招攬投資者等。
2、證券公司通過互聯網或者電話開展營銷活動的，應當通過專門的技術系統，根據投資者意願設置禁擾名單與禁擾期限，明確內部追責措施，防止因電話營銷等業務活動對投資者形成騷擾。
3、證券公司要將投資者區分為普通投資者和專業投資者，並根據投資年限、投資經驗等因素進一步細化普通投資者分類並提供針對性的交易服務。證券公司認為投資者參與特定交易不適當，或者無法判斷是否適當的，可以拒絕提供相關服務。
4、證券公司應當落實賬戶使用實名制、適當性管理、資金監控、異常交易管理等要求，通過定期、不定期檢查等方式核實投資者賬戶使用是否實名、適當性是否匹配、資金劃轉與交易行為是否異常。
5、證券公司收取的交易傭金應當與代收的印花稅、證券監管費、證券交易經手費、過戶費等其它費用分開列示，並按照規定與約定提供給投資者。
6、證券公司向投資者收取證券交易傭金，不得存在收取的傭金明顯低於證券經紀業務服務成本；不得使用「零佣」、「免費」等用語進行虛假宣傳。
7、投資者向證券公司提出轉戶、銷戶的，證券公司應當在投資者提出申請並完成其賬戶交易結算後的兩個交易日內辦理完畢。
8、證券公司應當建立健全科學合理的證券經紀業務從業人員績效考核制度和薪酬分配機制，將從業人員的執業行為合規性、服務適當性、投資者管理履職情況和投資者投訴情 況等作為考核的重要指標，不得簡單與新開戶數量、業績表現直接掛鉤，禁止以人員掛靠、業務包乾等承包方式開展業務活動，或者以其他形式實施過度激勵。