證券公司風險限額

Ⅰ 股票融資操盤有風險嗎風險級別分為幾級

投資不僅可以增加房地產的價值，還可以讓被投資的人籌集資金。但投資是有風險的，尤其是股權投資。股權投資關繫到企業未來的發展和經營。股權投資是指通過投資取得被投資單位的股份。指企業或個人以貨幣資金、無形資產和其他實物資產購買或直接投資於其他單位的其他企業或非上市公司的股票。最終目的是獲得更大的經濟利益，這可以通過分享利潤或股息或其他方式獲得。

投資者從事融資融券交易期間，證券公司將以合同約定的通知和服務形式向投資者發出通知。通知發出且約定時間屆滿後，證券公司將被視為履行了對投資者的通知義務。投資者因任何原因未能及時收到相關通知，將面臨被證券公司強行關閉抵押品的風險，可能給投資者造成經濟損失。投資者應妥善保管信用卡、身份證和交易密碼。如果投資者將信用賬戶、身份證和交易密碼借給他人，由此產生的後果由投資者承擔。

Ⅱ 證券開戶。10月說限制3戶了。但不明白這個限制體現在哪。比如我開華泰的，

中國證券登記結算有限公司12日宣布，明確自2015年4月13日起中國A股市場全面放開「一人一戶」限制。這是繼2014年10月機構投資者和滬港通個人投資者解禁之後，中國證券市場改革的又一重大舉措。自此，自然人與機構投資者均可根據自身實際需要，開立多個A股賬戶和封閉式基金賬戶，上限為20戶。也就是說，只能在一家證券公司擁有一個證券賬戶的股民，將最多可以在20家證券公司開設20個賬戶。根據此次修訂的證券賬戶業務指南，同一投資者只能申請開立一個一碼通賬戶。同一投資者最多可以申請開立20個A股賬戶、封閉式基金賬戶，只能開立一個信用賬戶、B股賬戶。

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Ⅲ 融資融券授信額度如何計算

你好，授信額來度由信自用評級確定的客戶信用上限、申請額度、金融資產、總資產以及公司剩餘可用授信額度等因素共同確定。客戶的融資融券授信額度=MIN（公司剩餘可用授信額度，公司單一客戶額度上限，客戶申請額度，信用上限，金融資產×50%或總資產×25%）。

Ⅳ 艾得證券進行期貨交易有沒有金額限制

艾德證券是一家專業的證券公司，作為一站式投資理財管家，經過香港證監會認證，致力於為全球華人提供一站式的服務。關於艾德證券進行期貨交易有沒有金額限制？ 我認為主要有以下幾個方面。首先，在進行期貨交易的時候，艾德證券已經取消金額限制了，明確規定取消境內境外投資者投資額度的管理要求，為投資者提供了更大的便利，取消其餘的繁雜手續。其次，艾德證券是一家專業的公司，取消託管人數量限制，而且還允許投資者自主選擇不同的資金幣種和類型。最後，艾德證券簡化了投資收益匯出手續，降低了證券投資人員的外匯風險以及對於投資風險的管理要求。此次艾德證券的舉措減少了一些沒有必要存在的審批環節，對於廣大投資者來說是一件好事。

一：取消金額限制。

在進行期貨交易的時候，艾德證券已經取消金額限制了，明確規定取消境內境外投資者投資額度的管理要求，為投資者提供了更大的便利，取消其餘的繁雜手續。

關於艾德證券進行期貨交易有沒有金額限制？大家還有什麼想要補充的，歡迎在評論區下方留言。如果你也認可本篇文章，記得點贊加關注哦。

Ⅳ 私人開證券公司要有那些條件

根據《中華人民共和國證券法》：

第一百二十四條

設立證券公司，應當具備下列條件：

（一）有符合法律、行政法規規定的公司章程；

（二）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄，凈資產不低於人民幣二億元；

（三）有符合本法規定的注冊資本；

（四）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；

（五）有完善的風險管理與內部控制制度；

（六）有合格的經營場所和業務設施；

（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

(5)證券公司風險限額擴展閱讀：

根據《中華人民共和國證券法》：

第一百二十九條

證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍，增加註冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章 程中的重要條款。

合並、分立、停業、解散、破產，必須經國務院證券監督管理機構批准。 證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批准。

第一百三十條

國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產的比例，凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例。

負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。 證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。

第一百三十一條

證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力，並在任職前取得國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員：

（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；

（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。

第一百三十二條

因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。

Ⅵ 證監會對證券公司的風險覆蓋率要求大於或等於多少

現場檢查的重點是證券公司實施全面風險管理的有效性，包括風險管理水平和業務的適宜性、風險計量模型和監控分析的可靠性、風險限額和控制機制的執行情況等，風險預警、報告、反饋、應對和處置鏈的完整性，以及風險案件頻發的證券公司的信貸業務，特別關注自營債券交易、境外子公司控制等領域此次修訂是為了支持證券公司持續、穩定、健康發展，充分反映和有效防範證券公司風險，增強證券公司風險控制指標體系的有效性和適應性。修訂內容主要包括提高部分股權投資風險資本准備金的計算標准，調整股權質押風險資本准備金的計算標准，提高劣質基金市場風險資本准備金的計算標准，提高貨幣資金在優質流動資產中的比重。

國際貨幣基金組織資產的流動性和安全性得到進一步改善。證券公司持有的貨幣資金計入優質流動資產的計算比例由60%提高到90%。為了支持證券業參與拯救民營企業，如果前期明確證券公司認購各種專門用於化解上市公司股票質押風險、支持民營企業發展的資產管理計劃，市場風險資本准備金可以減半。

Ⅶ 什麼是證券公司風險資本准備

風險准備金類似投資者保護基金，是為了解決一些突發狀況造成的投資者的損失。資信越好的證券公司，風險准備金提取的比例會少一些。資信差的公司，或者小公司，會計提的高，以此激勵券商做大做全。

投資者保護基金或稱投資者賠償基金或投資者補償基金，是指一種在上市公司、證券公司出現支付危機、面臨破產或倒閉清算時，由基金直接向危機或破產機構的相關投資者賠償部分或全部損失的保障機制。

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制度基礎

投資者保護基金，是證券客戶資產風險應對機制的重要組成部分。在對證券公司進行嚴格的凈資本監管和客戶資產分隔監管，並建立以投資者保護為重心的證券公司破產清算程序之外，投資者保護基金以相當於客戶資產保險的方式，為客戶資產安全構建起最後一道屏障。

各國建立投資者保護基金的制度基礎不盡相同，大致可以分為法律規范和自律規則兩種。

Ⅷ 證券公司的風險偏好體系由哪幾部分組成

摘要 A.風險偏好聲明

Ⅸ 自己開一個證券營業部，需要多少資金

開證券營業廳主要的問題不是資金，而是政策問題。這是一個管制行業，國家有一系列的法律法規進行管理與規范。個人不能直接開證券營業廳，需要先成立一個證券公司，證券公司的設立條件在證券法和證券機構管理的相關規定中都有，對股東、出資等都有要求。
一、證券公司的定義
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
二、證券公司具備特點
1、大都為國有控股企業，資產的贈與必須滿足國有資產管理部門的相關規定；
2、大都為非上市公司，股份流通受限制，沒有市場價格，但又有上市的規劃，能夠滿足上市公司的有關規定。
因此，股票期權和員工持股的方式更適合我國證券公司。
三、證券公司設立條件
（1）有符合法律、行政法規規定的公司章程；
（2）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，無重大違法違規記錄，凈資產不低於人民幣2億元；
（3）有符合本法規定的注冊資本；
（4）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；
（5）有完善的風險管理與內部控制制度；
（6）有合格的經營場所和業務設施；
（7）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
四、證券公司業務范圍
（1）證券經紀；
（2）證券投資咨詢；
（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
（4）證券承銷與保薦；
（5）證券自營；
（6）證券資產管理；
（7）其他證券業務。
證券公司經營上述第（1）項至第（3）項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元；經營第（4）項至第（7）項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營第（4）項至第（7）項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
五、證券公司經營管理
1、資產管理
證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。
2、人員管理
證券公司的高級管理人員應符合法定的任職資格。
3.繳納證券投資者保護基金、提取交易風險准備金
4、建立健全內部控制與業務隔離制度
證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。
5、健全業務管理制度
（1）證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用；
（2）證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券；
（3）證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用；
（4）證券公司接受證券買賣的委託，應當如實進行交易記錄；
（5）證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，並由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致；
（6）證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定並經國務院證券監督管理機構批准；
（7）證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（8）證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委託買賣證券；
（9）客戶有關資料的保存期限不得少於20年。
六、證券公司注冊資本
1、經營下列業務的證券公司的注冊資本最低限額為五千萬元：
（1）證券經紀；
（2）證券投資咨詢；
（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
2、經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元：
（1）證券承銷與保薦；
（2）證券自營；
（3）證券資產管理；
（4）其他證券業務；
3、經營下列業務中兩項以上的證券公司的注冊資本最低限額為五億元：
（1）證券承銷與保薦；
（2）證券自營；
（3）證券資產管理；
（4）其他證券業務；
4、證券登記結算機構的注冊資本的最低限額為1億元；（《證券交易所管理辦法》）
5、證券交易服務機構的最低注冊資本的最低限額為100萬元（《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條規定）。
七、 證券公司風險控制
證券公司經營的風險控制：
1、國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產的比例，凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例，負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。證券公司從每年的稅後利潤中提取交易風險准備金，用於彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。國務院證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計師事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。
2、為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公眾利益，保障證券業健康發展，國務院於2008年4月23日通過了《證券公司風險處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規定了證券公司的停業整頓、託管、接管、行政重組、撤銷、破產清算和重整、監督協調以及法律責任等。國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。國務院證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當採取有效措施維護社會穩定。處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。
良好的風險控制體系，必須建立在科學的證券分析基礎之上，主要包括如下三個方面：
(1)技術分析：技術分析是以預測市場價格變化的未來趨勢為目的，通過分析歷史圖表對市場價格的運動進行分析的一種方法。股票技術分析是證券投資市場中普遍應用的一種分析方法。
(2)基本分析：基本分析法通過對決定股票內在價值和影響股票價格的宏觀經濟形勢、行業狀況、公司經營狀況等進行分析，評估股票的投資價值和合理價值，與股票市場價進行比較，相應形成買賣的建議。
(3)演化分析：演化分析是以演化證券學理論為基礎，將股市波動的生命運動特性作為主要研究對象，從股市的代謝性、趨利性、適應性、可塑性、應激性、變異性和節律性等方面入手，對市場波動方向與空間進行動態跟蹤研究，為股票交易決策提供機會和風險評估的方法總和。
八、證券公司主要職責
證券公司在企業改制上市中的主要職責是設計籌劃改制企業的股票上市，主要工作包括：參與企業改制方案設計和制定，對擬發股票的改制企業進行上市輔導，草擬、匯總和報送發行上市的所有申報材料，組織承銷上市企業的股票，承擔發行上市的組織協調工作。