2015證券法試題及答案

⑴ 誰有新證券法題庫

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⑵ 跪求證券基礎和交易模擬試題

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2007-10-08 證券資格考試《投資分析》和《基金》試題

證券資格考試《投資分析》和《基金》試題 1,開放式基金是通過投資者向( )申購和贖回實現流通的. A,基金託管人 B,基金受託人 C,基金管理公司 D,證券交易市場 2,基金屆滿即為基金終止,對基金資產進行清產核資後的( )按投資者出資比例分配 A,基金凈資產 B,基金總資產 C,基金投資額 D,基金流動資產額 E,開放式基金 3,證..

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2007-10-08 《證券投資分析》技能測試題庫

《證券投資分析》技能測試題庫試題代碼01 鑒定試題01-1: 開設股票帳戶鑒定方式口答或筆答鑒定標准要求學生能夠描述開設股票帳戶的基本方法:憑自己(本人)有效身份證明,完成"開設股票帳戶". 評分細則能夠描述開設股票帳戶的基本方法,但回答去"證券公司","證券交易所"等地方開立者:不能通過. 能夠描述開設股票..

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2007-10-08 證券投資分析人員資格測驗試題 投資學

證券投資分析人員資格測驗試題科目:投資學 請填入場證編號: 注意:請依題號在「答案卷」上作答,不必抄題,但須註明題號. 一,選擇題(30%,每題3分) 1. 當標的公司股票除權時,其可轉換公司債之轉換條件會有何變化 I.轉換價格不變 II.轉換比率不變 III.轉換之價值不變 (A)僅I對 (B)僅III對 (C)僅I,II對 (D)僅II,III對 2..

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2007-10-08 證券投資分析模擬試題(一)

一,判斷題20分公司分析主要包括經濟分析,行業分析,公司分析三個方面的內容( ) 技術分析的三大假設是市場行為包含一切信息,股價沿趨勢移動,歷史會重演( ) 通過先行指標算出的國民經濟轉折點大致與總的經濟活動的轉變時間同時發生( ) 通貨膨脹會使股票價格上漲,絕對對證券市場有利( ) 如果債券的市場價格下降,則其到期收..

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2007-10-08 證券投資分析試題

證券投資分析試題姓名------班級-------學號--------成績------- 一, 多項選擇題:本大題共20個小題,每小題1分,共20分.在每個小題給出的四個選項中,至少有二個符合題目要求,請把正確選項前的字母填在橫線上. 1, 壟斷競爭市場的特點是:( ) A,生產者眾多,各種生產資料可以完全流動; B,生產的產品同種但不同質,即產品之間..

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2007-10-08 《證券發行與承銷》技能測試題庫

《證券發行與承銷》技能測試題庫試題代碼01 鑒定試題01-1: 某股份有限公司擬發行1億股新股,發行前每股收益為0.3元,每股凈資產為2元. 1)若新股發行價格按市盈率法確定,發行市盈率為20倍,請計算發行價格和籌資額. 2)若新股發行價格按市凈率法確定,發行市凈率為2倍,請計算發行價格和籌資額. 鑒定方式:根據題意,口頭回答..

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2007-10-08 證券商業務員資格測驗試題 證券法規概論與證券交易實務

證券商業務員資格測驗試題科目:證券法規概論與證券交易實務 請填入場證編號: 注意:請在「答案卡」上作答,單一選擇題,共100題,每題1分. C 1. 禁止內部人交易所保護的法益主要是: (A)交易對方所受之損失 (B)上市公司名譽之損失 (C)社會對市場公正性之預期 (D)交易人的道德與良心 C 2. 依證券交易法所為有價證券交易所..

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2007-10-08 證券商業務員資格測驗試題 證券法規概論與證券交易實務

證券商業務員資格測驗試題 請填入場證編號: 科目:證券法規概論與證券交易實務注意:請在「答案卡」上作答,單一選擇題,共100題,每題1分. 1.股份有限公司應有幾人以上為發起人,並且過半數以上在國內有住所 (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人 2.證券交易法所稱之主管機關為 (A)財政部證券暨期貨管理委員會 (B)經濟部 ..

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2007-10-08 證券交易試題及答案

證券交易試題答案一, 單選題: 1, 證券交易的特徵主要表現為------------- 正確答案是:B 2, 我國證券市場的建立始於---------年. A,1990 B,1990 C,1986 D,1984 正確答案是:C 3, 從--------年開始,我國先後在61個大中城市開放了國庫券市場. A,1986 B,1987 C,1988 D,1989 正確答案是:C 4,1992年,----------在..

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2007-10-08 證券交易模擬試題[1]

證券交易模擬試題[1] 一, 單選題: 1, 證券交易的特徵主要表現為------------- A,流動性,安全性和收益性 B,流動性,收益性和風險性 C,流動性,安全性和風險性 D,收益性,安全性和風險性 2, 我國證券市場的建立始於---------年. A,1990 B,1990 C,1986 D,1984 3, 從--------年開始,我國先後在61個大中城市開放了國庫..

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⑶ 求09年證券和期貨從業資格考試真題及答案

證券考試分「入門資格考試」、「專業資格考試」、「管理資質測試」。

入學資格考試分為兩個科目，分別是《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。

每個專業資格考試都有1個相應的考試科目。發起人代表能力考試，證券分析師能力考試和證券投資顧問能力考試的考試科目分別為「投資銀行業務」，「發行證券研究報告業務」和「證券投資咨詢業務」。

每個管理資格考試有1個測試主題，分別是「證券公司質量經理資格考試」，「證券評級業務質量經理資格考試」和「證券公司能力經理資格考試」。

相對而言，實際上證券更簡單，證券的知識點分散。試題主要是多項選擇題。期貨考試的問題類型更多，並且需要更高的專業知識。因此，這取決於個人所需的證書。

⑷ 證券從業資格試題

2、3、4題好像都是錯的. 不好意思，正確答案我也不確定，只是感覺
第2題應該不是前10個交易日吧；第3題大概是不少於15人；第4題保持流動性肯定不是最重要的原則，如果是安全性還差不多。這3題的正確說法我也既不清楚了，抱歉。
5. （996-950）/2年=23元，再加上利息1000*5%=50元，共計盈利73元，再除以當初購買成本950元，即73/950 =0.0768
6.買入成本6.5港元，平倉價格10.5港元，1手=1000，即盈利4000港元，而保證金即成本為800港元，所以回報率為4000*800=500%。
7.股票盈利包括 股息1.8元，以及上漲至12元，也就是漲了2元，共計3.8元，成本是10元購買的。所以收益率為3.8/10=38%

⑸ 證券從業資格考試歷年真題哪裡有

證券從業資格考試歷年真題一：
1.下列關於金融市場分類的說法，錯誤的是（）。
OA.按交割方式，可以將金融市場分為現貨市場和衍生品市場
OB.按組織方式，可以將金融市場分為一級市場和二級市場
OC.按金融資產到期期限，可以將金融市場分為貨幣市場和資本市場
OD.按交易工具，可以將金融市場分為債權市場和權益市場
【答案】B
【解析】根據不同的分類標准，可以將金融市場分成不同的子市場。按金融資產到期期限分為貨幣市場和資本市場；按交易工具分為債權市場和權益市場；按發行流通性質分為一級市場和二級市場；按組織方式分為交易所市場和場外交易市場；按交割方式分為現貨市場和衍生品市場；按金融資產的種類分為證券市場和非證券金融市場；按輻射地域分為國際金融市場和國內金融市場。
證券從業資格考試歷年真題二：
2.2003年，中央提出建立多層次資本市場體系，經過十多年的發展和健全，我國逐漸建立起了多層次資本市場體系，其中，不屬於場內市場的是（）。
OA.全國中小企業股份轉讓系統
OB.科創板市場
OC.主板市場
@D.區域股權交易市場
【答案】D
【解析】我國的場內交易市場包括主板市場（包含中小板市場）、科創板市場、創業板市場、全國中小企業股份轉讓系統。場外市場是指在集中的交易場所之外進行證券交易的市場，沒有集中的交易場所和市場制度，又被稱為店頭市場或者櫃台市場，主要是一對一交易，以交易非標准化的、私募類型的產品為主。我國的場外交易市場包括區域性股權市場、券商櫃台市場、機構間私募產品報價與服務系統、私募基金市場。
朋友，這是我在攻關學習網學習時的資料，證券從業資格考試歷年真題資料很多，題目有好幾千，個個有答案，這里不好全部給你，真需要自己去下載吧！

⑹ 舉牌股是什麼意思

舉牌是指為保護中小投資者利益,防止大戶操縱股價,《證券法》規定,投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發行股份達到5%時,應在該事實發生之日起3日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司並予以公告,並且履行有關法律規定的義務。《上市公司收購管理辦法》對報告及公告內容、方式和公告期交易限製做了更具體的規定。購買股份每次達到5%就要報告和公告的行為俗稱"舉牌"。

⑺ 求金融法規作業題及答案

金融法規作業答案
第一章 金融法綜述
一、單項選擇
1 А 2 А 3 A 4 C 5 D
二、多項選擇
1 ABD 2 ACD 3 ABCD 4 ABC 5 ABC
三、判斷題
1 √ 2 X 3 X 4 X 5 √
6 √ 7 X 8 √ 9 X 10 X

第二章中國人民銀行法
一、單項選擇
1 D 2 B 3 D 4 C 5 A
二、多項選擇
1 ABCD 2 ABC 3 BD 4 BCD 5 ABD
三、判斷題
1 X 2 √ 3 X 4 X 5 X
6 √ 7 X 8 X 9 √ 10 X
四、案例分析

答案要點：1、寫字樓經過合法資產評估機構評估可以作為資產評估。
2、有。 這是中國人民銀行法規定給中國人民的職權。
3、不能。
4、信託公司和建築公司簽訂的合同已經成立，但是還沒有生效。

第三章商業銀行法
一、單項選擇
1 A 2 B 3 C 4 C 5 D
二、多項選擇
1 BCD 2 ABC 3 ABCD 4 ABC 5 ABD
三、判斷題
1 X 2 X 3 X 4 √ 5 X 6 √
四、案例分析

答案要點：1、不能，《商業銀行法》規定，商業銀行不得向企業投資。
2、能。 《商業銀行法》禁止向關系人發放信用貸款，並不禁止向關系人發放擔保貸款。只是發放貸款的條件不得優於其他借款人同類貸款的條件。
3、不合法。因為《商業銀行法》關於資產負債比例管理的規定，對同一借款人的貸款余額與商業銀行資本余額的比例不得超過10%。設商業銀行向房地產開發公司發放2億元人民幣貸款已超過其資本余額的10%。
4、正確。因為該商業銀行巨額貸款無法收回，可能發生信用危機，在此情況下人民銀行可以對該銀行實行接管。

第四章 票據法
一、單項選擇
1 C 2 D 3 A 4 D 5 B
6 A 7 C 8 B 9 D 10 C
二、多項選擇
1 ABC 2 ABCD 3 BCD 4 ABCD 5 AD
6 BC 7 ABCD 8 CD 9 ABCD 10 ABCD
三、判斷題
1 √ 2 √ 3 X 4 X 5 X
6 X 7 X 8 X 9 √ 10 √
四、案例分析

答案要點：1、寫字樓經過合法資產評估機構評估可以作為資產評估。
2、有。 這是中國人民銀行法規定給中國人民的職權。
3、不能。
4、信託公司和建築公司簽訂的合同已經成立，但是還沒有生效。
第五章中國人民銀行法
一、單項選擇
1 B 2 C 3 B 4 A 5 A
6 B 7 DD 8 C 9 C 10 C
二、多項選擇
1 BCD 2 ABCD 3 ABCDE 4 AD 5 AC
6 ABCD 7 ABD 8 ABC 9 ABCD 10 BD
三、判斷題
1 √ 2 X 3 √ 4 √ 5 X
6 √ 7 X 8 X 9 √ 10 √
四、案例分析

答案要點：1、寫字樓經過合法資產評估機構評估可以作為資產評估。
2、有。 這是中國人民銀行法規定給中國人民的職權。
3、不能。
4、信託公司和建築公司簽訂的合同已經成立，但是還沒有生效。

第二章商業銀行法
一、單項選擇
1 A 2 B 3 C 4 C 5 D
二、多項選擇
1 BCD 2 ABC 3 ABCD 4 ABC 5 ABD
三、判斷題
1 X 2 X 3 X 4 √ 5 X 6 √
四、案例分析

答案要點：1、不能，《商業銀行法》規定，商業銀行不得向企業投資。
2、能。 《商業銀行法》禁止向關系人發放信用貸款，並不禁止向關系人發放擔保貸款。只是發放貸款的條件不得優於其他借款人同類貸款的條件。
3、不合法。因為《商業銀行法》關於資產負債比例管理的規定，對同一借款人的貸款余額與商業銀行資本余額的比例不得超過10%。設商業銀行向房地產開發公司發放2億元人民幣貸款已超過其資本余額的10%。
4、正確。因為該商業銀行巨額貸款無法收回，可能發生信用危機，在此情況下人民銀行可以對該銀行實行接管。

金融法規作業3答案
第六章 信託法
一、單項選擇
1 C 2 D 3 C 4 C 5 D
6 B 7 B 8 C 9 A 10 B
二、多項選擇
1 ABD 2 ABD 3 ABD 4 AD 5 ABC
6 AC 7 ABCD 8 ABC 9 ABC 10 BD
三、判斷題
1 X 2 √ 3 X 4 X 5 X
6 √ 7 X 8 √ 9 X 10 √
四、案例分析
1
答案要點：1、不能。根據信託法，委託人不是唯一受益人的，委託人被依法破產的，信託財產不列為清算資產。
2、A公司對該筆信託財產的惡信託受益權可列入清算財產范圍依法處置。

3、可以，以供優先受償。根據信託法，信託當事人的一般債權人原則上不得請求法院強制執行信託財產，但在某些特殊情況下可以例外，設立信託的，就對信託財產享有優先受償權利的債權人即可依法強制執行。

2
答案要點：1、應將信託財產與其 固有財產分別管理，分別記帳。
2、不能。受託人只能以手續費或傭金形成取得報酬，不得利用受託財產為自己牟利，以信託財產投資收益分成的方式取得的報酬是為信託法禁止的。

3、不恰當。信託事務一般都需要由 受託人親自處理，只有在信託文件另有規定或者有不得已的事由時，受託人才可以委託他人代為處理。甲信託公司應對造成的300萬元損失承擔賠償責任，至於丙信託公司是否對甲信託投資公司承擔賠償責任，那是另一層法律關系。

第七章 證券法
一、單項選擇
1 D 2 B 3 A 4 B 5 A
6 B 7 B 8 C 9 D 10 C
二、多項選擇
1 ABCD 2 ABCD 3 AD 4 AC 5 ACD
6 ABC 7 ACD 8 AB 9 AB 10 BD
三、判斷題
1 X 2 X 3 √ 4 X 5 X
6 √ 7 X 8 X 9 X 10 X
四、案例分析
1
答案要點：違法。根據《證券法》第20條規定，上市公司對發行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列的資金用途使用。改變招股說明書所列資金說明必須經股東大會批准。因此甲公司行為違法。
證券法規定上市公司擅自改變用途而未經就診的或者未經股東大會許可的不得發行新股，所以甲公司發行新股的計劃將落空。
股東可依法對董事會違反法律、行政法規且侵犯股東合法權益的決議，向人民法院起訴要求停止違法行為。
2
答案要點：（1）：內幕交易行為；
（2）：見教材；
（3）:對內幕交易行為的參與人員依證券法的規定，應責令依法處理非法獲得證券，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下或者非法買賣證券等值以下的罰款。構成犯罪的依法追究刑事責任。
金融法規作業4答案
第八章 投資基金法
一、單項選擇
1 A 2 B 3 B 4 C 5 D

二、多項選擇
1 BCD 2 AB 3 ABCD 4 ABC 5 ABCD
三、判斷題
1 X 2 X 3 √ 4 X 5 X
6 X 7 X 8 X 9 √ 10 X

第九章 保險法
一、單項選擇
1 D 2 A 3 D 4 B 5 A
6 C 7 D 8 A 9 B 10 D
二、多項選擇
1 ABCD 2 BD 3 BCD 4 AC 5 ABD
6 AC 7 AD 8 ABD 9 AD 10 ABD
三、判斷題
1 √ 2 X 3 X 4 X 5 √
6 √ 7 X 8 √ 9 √ 10 X
四、案例分析
1
答案要點：（1）見教材；
（2）有效；根據《保險法》規，保險合同的效力必須以保險利益的存在為前提，人身保險中被保險人同意投保人為其訂立保險合同的，視為投保人對被保險人具有保險利益。甲公司為全體員工投保前，已經代表員工利益的工會表決認可，應看作已取得被保險人的同意。
（3）不是；人身保險的受益人由被保險人或投保人指定受益人，投保人指定受益人時須經被保險人同意，辦公室主任擅自將公司列為受益人的行為在法律上無效的；
（4）李某的繼承人；

2、
答案要點：（1）、見教材；
（2）向甲和丙公司索賠，原保險的被保險人或受益人只能與之訂立保險合同的保險公司要求賠付，不得向再保險公司要求賠付；
（3）甲和丙公司均負擔實際損失的一半，甲和丙賠償後，乙核定保險公司應分別按分入比例承擔原分出公司賠償部分的30%和20%，因為依照保險法重復保險的保險金額總和超過保險價值的，各保險人的賠償金額總和不得超過保險價值，除合同另有約定外，各保險人按照其保險金額與保險金額的比例承擔賠償責任。

第十章 國際金融法律制度
一、單項選擇
1 C 2 A 3 A 4 C 5 B
6 B 7 C 8 C
二、多項選擇
1 ABC 2 AB 3 AB 4 ABC 5 ABCD

三、案例分析
1
答案要點：
應以《跟單信用證統一慣例》作為確定開證行與受益人B公司之間權利義務的依據。
根據上述慣例，信用證獨立與基礎合同，銀行負責審審核單據，在單據與信用證規定以及單據與單據之間表面相符時承擔付款責任，本案受益人提交的單據有表面互不相符的情況，故開證行可以拒絕付款

⑻ 證券法思考題

1.某證券報社於1998年8月12日收到一封讀者來信，反映某上市公司（下稱A公司）存在下述問題並要求有關主管部門予以查處：
（1）A公司於1994年3月5日由B企業、C企業、D公司、E企業、F公司共同以發起設立方式成立。A公司成立時的股本總額為人民幣33600萬元（每股面值為人民幣1元，下同）。1997年8月4日A公司獲准發行8400萬股社會公眾股，並於8月31日上市；此次發行完畢後，股本總額增至為人民幣42000萬元。A公司現時股本結構違反了《中華人民共和國證券法》有關社會公眾股所佔股本總額比例的規定。
（2）A公司的發起人E企業在進行資產重組時，將所持A公司2000萬股於1997年12月4日轉讓給G公司，從而G公司持有A公司的股份達到2050萬股。此轉讓行為違反了國家法律、法規有關發起人持股轉讓的規定，亦未經過A公司股東大會的同意；G公司也未向A公司、證券交易所及中國證監會作出書面報告並公告。
（3）A公司在證券交易所交易的股票價格自其1997年度報告公布之後，連續攀升，漲幅達60%，而近期受大勢回落的影響，一跌再跌，比年報公布前的價格還低20%，而A公司未採取任何可以影響其股票價格穩定的措施，以致股民遭受重大損失。這是嚴重損害股民利益的行為。
（4）鑒於上述情形，建議國家證券主管部門宣布A公司為證券市場禁入者。
試分別評述以上各點，並說明自己的觀點。
2．1999年7月，A國有企業（下稱A企業）經國家有關部門同意，擬改組為股份有限公司並發行股票與上市。其擬定的有關方案部分要點為：A企業擬作為主要發起人，聯合其他3家國有企業共同以發起設立方式於1999年9月前設立B股份有限公司（下稱B公司）。各發起人投入B公司的資產總額擬定為人民幣16500萬元。其中：負債為人民幣12200萬元；凈資產為人民幣4300萬元。B公司成立時的股本總額擬定為2750萬股（每股面值為人民幣1元，下同）。B公司成立1年後，即2000年年底之前，擬申請發行6000萬社會公眾股，新股發行後，B公司股本總額為8750萬股。
如果上述方案未獲批准，A企業將以協議收購方式收購C上市公司（下稱C公司）。具體做法為：A企業與C公司的發起人股東D國有企業（下稱D企業）訂立協議，受讓D企業持有的C公司51%的股份。在收購協議訂立之前，C公司必須召開股東大會通過此事項。在收購協議訂立之後，D企業必須在3日內將該收購協議報國務院證券監督管理機構以及證券交易所審核批准。收購協議在未獲得上述機構批准前不得履行。在收購行為完成之日，A企業應當在30日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，並予公告。為了減少A企業控制C公司的成本，A企業在收購行為完成3個月後，將所持C公司的股份部分轉讓給E公司。
要求：根據上述事實，分別回答下列問題：
（1）A企業擬定的改制及股票發行上市方案中，關於發起人人數是否符合規定？公司成立的時間以及公司的資產狀況是否符合公司首次公開發行股票的有關規定？並說明理由。
（2）A企業收購C公司的做法存在哪些不當之處？並說明理由。
3．A公司1997年在上海證券交易所上市。截至2002年12月31日，公司股本總額為1.5億元，其中流通股為6000萬元；經審計的凈資產值為4.5億元。A公司最近3年無重大違法行為。2003年7月，A公司向中國證監會提出增發新股的申請，其申請文件披露了以下信息：
（1）A公司董事陳某2002年8月因在任職期間拋售所持A公司股票被上海證券交易所公開譴責。2002年9月，A公司為其子公司向銀行貸款3000萬元提供了擔保。
（2）A公司第一大股東B公司1999年以來向A公司累計借款1500萬元，至今沒有歸還。B公司財務部經理吳某兼任A公司財務總監，A公司董事張某兼任A公司控股的C公司總經理。
要求：
（1）根據本題要點（1）所述內容，A公司董事陳某任職期間拋售股票的行為和A公司為其子公司提供擔保的行為是否構成本次增發新股的障礙？並分別說明理由。
（2）根據本題要點（2）所述內容，B公司向A公司借款的情形是否符合增發新股的規定？吳某、張某兼職是否構成本次增發新股的障礙？並分別說明理由

⑼ 第一創業證券申請北交所測試題答案

1.不屬於北交所股票可以使用的交易方式是什麼？
答案：場外交易
2.北交所股票交易可以接受投資者的申報類型不包括？
答案：定價申報
3.以下關於北交所股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是？
答案：北交所股票競價交易實行20%的漲跌幅限制。
4.北交所股票交易限價申報應當符合的條件，以下表述不正確的是？
答案：買入申報價格不高於買入基準價格的110%或買入基準價格以十個最小價格變動單位。
5.關於大宗交易表述錯誤的是？
答案：無價格漲跌幅限制的股票，大宗交易的成交價格應當不低於前收盤價的50%或當日已成交的最低價格中的較低者。
6.投資者買賣股票的單筆申報數量應當不低於100股，賣出股票時，余額不足100股部分，應當一次性申報賣出。
答案：正確
7.投資者買賣股票的單筆數量應當為100股的整數倍
答案：錯誤
8.股票交易單筆申報最大數量不得超過100萬股，大宗交易也不例外
答案：錯誤
9.股票交易的申報價格最小變動單位為0.1元人民幣。
答案：錯誤
10.投資者買入的股票，買入當日不得賣出
答案：正確

1，個人投資者開通北交所應當滿足以下哪些准入條件?
答案：A，50萬元;24個月以上。
2，北交所設置較寬的漲跌幅，首次公開發行上市的股票，上市後的幾個交易日不設價格漲跌幅，其後漲跌幅為?
答案：C，首;30%。
3，北交所單筆申報數量應當不低於多少股，且不超過多少股?
答案：A，100;100萬。
4，北交所股票交易數量單筆申報數量不低於多少萬股，或者交易金額不低於多少元人民幣的，可以採用大宗交易方式。
答案：B，10;100萬。
5，北交所股票交易中，投資者可將數量不足100股的股票分多次賣出。
答案：B，錯誤。
6，當盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過多少時，盤中臨時停牌10分鍾。
答案：C，30%;60%。
7，以下哪種情況不屬於可能影響證券交易價格或者證券成交量的異常交易行為?
答案：D，將持有的股票分批次在多個交易日不同時間段賣出。
8，以下關於北交所對上市公司的說法不正確的是?
答案：D，停復牌管理更加寬松。
9，以下關於北交所的說法錯誤的是?
答案：C，在連續競價階段採用限價申報方式的，買入申報價格可高於買入基準價格的105%。
10，北交所股票競價交易過程中，最近3個有成交的交易日以內收盤價漲跌幅偏離值累計達到多少屬於異常波動?
答案：C，40%。
一、北交所主要服務創新型中小企業，企業多處於成長期，規模可能偏小，往往具有依賴核心技術人員和供應商、客戶集中度高、應對外部沖擊能力較弱等特點，企業上市後的持續創新能力、收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。
二、北交所設置四套上市標准，其中允許未盈利企業上市。因此可能存在企業向不特定合格投資者公開發行股票並在北交所上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，以及在上市後仍無法盈利、持續虧損、無法進行利潤分配等情況。
三、北交所新股發行價格、發行時點、發行規模、發行節奏等堅持市場化導向。新股發行可以採用定價、詢價、競價三種方式，由發行人和主承銷商協商確定。採用詢價方式的，詢價對象限定為在中國證券業協會注冊、符合中國證券業協會規定條件並已開通北交所交易許可權的網下投資者，不符合規定條件、未注冊的個人投資者無法直接參與發行定價。同時，因北交所上市企業多聚焦行業細分領域，業績受外部環境影響大，可比公司較少，傳統估值方法可能不適用，上市後可能存在股價波動的風險。
四、發行人發行承銷過程中，出現預計發行後總市值無法滿足招股文件所選上市標準的，將按規定中止發行。
五、投資者應關注北交所股票網上發行、回撥比例、申購單位、配售規則、投資風險特別公告發布等股票發行承銷制度安排，在申購環節充分知悉相關風險。
六、公開發行股票並上市時，發行人和主承銷商可以採用超額配售選擇權，即存在超額配售選擇權實施結束後，發行人增發股票的可能性。
七、投資者應關注北交所股票限售及減持的相關制度安排，充分知悉相關投資風險
八、北交所股票可能因觸及退市情形被終止上市。因觸及交易類情形被終止上市的北交所股票，不進入退市整理期；因觸及財務類、規范類及重大違法類情形被終止上市的，進入退市整理期交易15個交易日，且首個交易日不設價格漲跌幅限制。投資者應當充分了解北交所退市制度及相關規定，密切關注北交所股票退市相關風險，及時從符合《證券法》規定的信息披露平台獲取相關信息。
九、北交所允許上市公司存在表決權差異安排。根據此項安排，上市公司可能存在控制權相對集中，以及因每一特別表決權股份擁有的表決權數量大於每一普通股份擁有的表決權數量等情形，而使普通投資者的表決權利及對公司日常經營等事務的影響力受到限制。出現北交所上市規則及上市公司章程規定的情形時，特別表決權股份將按1:1的比例轉換為普通股份，股份轉換自相關情形發生時生效，並可能與相關股份轉換登記時點存在差異。投資者需及時關註上市公司相關公告，以了解特別表決權股份變動事宜。
十、北交所股票上市首日不設漲跌幅限制，其後漲跌幅限制為30%，投資者應當關注可能產生的股價波動風險。
十一、投資者應關注北交所股票交易的單筆申報數量、最小價格變動單位、有效申報價格範圍等基本交易規則，避免產生無效申報。
十二、北交所股票交易具有盤中臨時停牌情形，設有異常波動股票核查制度，投資者應當關注與此相關的風險。
十三、北交所證券相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件（以下簡稱法律法規）和交易所業務規則，可能根據公開徵求意見結果和市場情況進行修改，或者由相關部門制定新的法律法規和業務規則，投資者應當及時予以關注和了解。