⑴ 什麼是差價委託
1、差價委託是指在集中的連續交易市場上，投資者的限價委託首先會按照價格優先原則進行排序，形成限價委託薄，當市場進入一個市價委託或市價化的限價委託(指將買入價格設定為等於或高於目前市場上最優賣出報價，賣出價格設定為等於或低於目前市場上最優買人報價，使交易能夠立即執行的委託)時，它將同最優的限價委託進行交易。因此，限價委託為其他投資者的交易提供了流動性，而提交市價委託的投資者消費了流動性。
2、證券買賣差價是指基金在證券市場上買賣證券形成的價差收益，通常也稱資本利得。證券買賣價差是基金收益的重要組成部分。主要包括股票買賣價差和債券買賣價差。
⑵ 證券經紀商的主要收入來源是證券的買賣差價。()
正確答案為：N選項
答案解析：所謂證券經紀商，是指接受客戶的委託、代客買賣證券並以此收取傭金的中間人。證券經紀商向客戶提供服務是以收取傭金作為報酬的。
⑶ 美國財政證券買賣價差顯著低於債券市場中的其他債券證券 這句話對嗎
有一定道理。美國財政證券的價值是比較公認的，所以價格基本上合理，很少人願意低價賣出或者高價買入！
⑷ （ ）是指在證券市場上進行頻繁的證券買賣活動，以賺取證券價格的買賣差價為主要目的的投資方式。
C短期證券
⑸ 買賣股票所得80萬，計算應納稅所得額。要調減嗎
證券買賣的價差交易所得是會計上投資收益核算的科目，應該計入應納稅所得額。但是按照08年財政部 《財稅[2008]1號 關於企業所得稅若干優惠政策的通知》，國家為了鼓勵企業投資證券市場維持證券市場的穩定，規定持有滿12個月以上股票的價差收益免徵企業所得稅。也就是說，你是否調應納稅所得額要看持有時間，如果滿12個月就調，如果不滿12個月就不用調。
⑹ 為什麼股票買賣時委託價與實際價格存在差價
委託價格高於實時成交的價格時，成交按照實時成交的價格，所以，會出現成交價格低於委託價格的情況，但不會出現成交價格高於委託價格的情況。當然客戶看到的行情與實際行情有延時，所以實時成交價格和行情提供的價格會有時間上的差異。
按照「價格優先、時間優先」基本交易規則，買入掛單價格高於最優5檔賣方掛單的，直接按照最新成交的最優賣方價格成交。
簡單說，就是你出的買價，比最近的成交價格還要高，就按照最新成交價成交了！
⑺ 證券問題
IPO
首次公開募股（Initial Public Offerings，簡稱IPO），是指企業透過證券交易所首次公開向投資者增發股票,以期募集用於企業發展資金的過程。
對應於一級市場，大部分公開發行股票由投資銀行集團承銷而進入市場，銀行按照一定的折扣價從發行方購買到自己的賬戶，然後以約定的價格出售，公開發行的准備費用較高，私募可以在某種程度上部分規避此類費用。
這個現象在九十年代末的美國發起，當時美國正經歷科網股泡沫。創辦人會以獨立資本成立公司，並希望在牛市期間透過首次公開募股集資(IPO)。由於投資者認為這些公司有機會成為微軟第二，股價在它們上市的初期通常都會上揚。
不少創辦人都在一夜間成了百萬富翁。而受惠於認股權，雇員也賺取了可觀的收入。在美國，大部分透過首次公開募股集資的股票都會在納斯達克市場內交易。
很多亞洲國家的公司都會透過類似的方法來籌措資金，以發展公司業務。
是否IPO的綜合考慮：
好處:
募集資金
流通性好
樹立名聲
回報個人和風投的投入
壞處：
費用，（可能高達20%）
公司必須符合SEC規定
管理層壓力
華爾街的短視
失去對公司的控制
美國IPO的一般過程：
建立IPO團隊
CEO, CFO,
CPA (SEC counsel)
律師
挑選承銷商
盡職調查
初步申請
路演和定價
QFIO？？
不是吧？是QFII吧？
QFII是英文Qualified Foreign Institutional Investors（合格的境外機構投資者）的簡稱。在QFII制度下，合格的境外機構投資者（QFII）將被允許把一定額度的外匯資金匯入並兌換為當地貨幣，通過嚴格監督管理的專門賬戶投資當地證券市場，包括股息及買賣價差等在內的各種資本所得經審核後可轉換為外匯匯出，實際上就是對外資有限度地開放本國證券市場。
根據中國人民銀行與中國證監會聯合發布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，QFII的投資范圍包括：在證券交易所掛牌交易的A股股票、國債、可轉換債券、企業債券及中國證監會批準的其他金融工具.
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根據買或賣的不同權利，可分為認購權證和認沽權證，又稱為看漲權證和看跌權證。
認購權證持有人有權按約定價格在特定期限內或到期日向發行人買入標的證券，認沽權證持有人則有權賣出標的證券。
認購權證的. 價值隨相關資產價格上升而上升，認沽權證則隨相關資產價格下降而下降。
認購權證與認沽權證的區別
對於流通股股東來說，認購權證與認沽權證會有以下一些不同：
第一，所持有「正股+權證」的組合的風險不同。由於認購權證和認沽權證對正股的敏感度不同，隨著正股股價的上升，認購權證的價格上升，認沽權證的價格下跌。從「正股+權證」組合的敏感度來看，認購權證會加劇組合的系統風險，而認沽權證會對沖正股股價波動的部分風險。
第二，對流通股股東的補償不同。在正股股價下跌時，認沽權證的價格上漲，會對流通股股東的損失給予補償，從而降低流通股股東的盈虧平衡點；而認購權證能讓流通股股東在未來可能的業績增長中分得一杯羹，但是，如果股價貼權，則在短期內不能給流通股股東多少補償。
第三，到期價值不同。由於目前股改方案中所包含的權證均以股票結算方式來交割，這將對權證的到期價值產生重大影響。對於認沽權證，如果在快到期時，權證為價內權證，即股價小於行權價，權證的持有者為了行權必然會買進正股，買盤壓力有可能會使股價向行權價靠攏，從而使權證喪失價值；而對於認購權證，在快到期內，若為價內權證，持有者只需准備現金以便向大股東按行權價買進股票，而不會對流通A股的股價產生影響。只不過在行權後，市場上可流通的股票突然增加，投資者想盡快獲利了結的話，正股遭遇短期拋壓，股價必然又會下跌，從而使投資者遭受損失。
最後，認沽權證可以讓投資者構建多種投資組合，而認購權證在市場上缺乏做空機制的條件下，只能成為投機者炒作的工具。
權證杠桿效應是由權證產品特性所決定的。為了便於投資者理解，舉個例子來說明：假設標的股票目前價格為10元，標的股票認股權證執行價格為12元，認股權證市價（假設權證兌換比例為1：1）為0.5元。投資者如果購買一張認股權證，相當於用1元的代價來投資12元的標的股票，如果今後標的股票上漲到15元，則其報酬率（不考慮交易成本）為：
投資認股權證報酬率=（15-12-0.5）/0.5=500%
若投資者直接投資標的股票，則其報酬率=（15-10）/10=50%
由於權證具有杠桿效應，如果投資人對標的資產後市走勢判斷正確，則權證投資回報率往往會遠高於標的資產的投資回報率。反之，則權證投資將血本無歸。當然，投資者如果將原本買入標的資產的數量，改為以買入標的資產認購權證的方式買入同樣的數量，其餘部分則以現金方式持有，則風險是較小的，因為投資者最大損失是並不太高的權利金
參考資料：權證的杠桿效應是由權證產品的特性所決定的,權證的價格一般都比標的證券低得多甚至只有個零頭
⑻ 證券理財申購確認和證券賣出有什麼區別
證券賣出：賣出股票
證券理財申購確認：一般指新股申購確認，可轉債申購確認，股票賬戶內的基金和理財產品的申購確認，除新股和可轉債外，其餘產品到收市才確認，收市前可撤單
⑼ 什麼是買賣價差
1、買賣價差(Bid-Ask Spread)： 買價（Bid）、賣價（Ask）之間的差異；用於衡量市場流動性。在正常情況下，價差越小，流動性越高。比如：1.3460-1.3450=10points(pts)。標准銀行價差為5-10個點。
2、相對於傭金、印花稅等確定性成本而言，買賣價差是一種不確定性交易成本。報價驅動市場的價差由做市商存貨成本、逆向選擇成本、訂單處理成本組成，訂單驅動市場的價差由逆向選擇成本、訂單處理成本、執行成本等組成，並無存貨成本。
3、由於證券以競標方式交易，證券市場通常十分活躍。但是市場及價差仍會受一些因素影響：
1) 交易量：除非股票交易市場交投疏落，否則100至1000手以內的成交通常不會影響股票的價差或價格。然而，超過1000手的巨額交易可以引致買方出價及賣方要價上揚或下落，進一步影響價差。
2) 在外流通的股票數量：在外流通股數較少的股票，由於競標數目較少，因此一般會有較大價差。
3) 證券的市場活動：由於證券交易量低時，競標的股票數目減少，因此一般價差較大。在市場波動時，過高的交易量亦會令價差擴大，原因是市場製造者及專業交易者均不想承擔下單買賣的風險。
4) 市場狀況： "正常"的市場狀況通常會縮窄價差，因為股票的供應與需求達到平衡；但是在市場迅速上揚或下跌時，價差便會擴大。
⑽ 買賣股票時，買入和賣出價格怎麼確定
1、委託買賣股票時，委託的價格要在現價的基礎上有所變動。如果是買入股票的話，則委託的價格要比現價要高，才能使成交率提高，如果低了，很可能成交不了。同理，如果是賣出股票，委託賣出的價格要比現價低，這樣才能更容易成交。
2、委託買賣股票又稱為代理買賣股票，是專營經紀人或兼營自營與經紀的證券商接受股票投資者（委託人）買進或賣出股票的委託，依據買賣雙方各自提出的條件，代其買賣股票的交易活動。