證券公司信息隔離牆制度指引

❶ 保密側業務是什麼業務

保密側業務是指證券公司基於業務需要可以或應當接觸和獲取內幕信息的證券承銷 與保薦及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業務。

溫馨提示：以上信息僅供參考。
應答時間：2021-03-11，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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❷ 保監會 信息隔離牆

證券隔離牆制度,是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息的不當流動和使用而採取的一系列管理措施。
中國證券業協會發布了《證券公司信息隔離牆制度指引》，自2014年1月1日之日起施行。根據該指引，信息隔離牆的一般規定如下：
1.證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限於存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。
2.證券公司工作人員未經授權或批准不應獲取敏感信息，對已經獲取的敏感信息負有保密義務，不應利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。
3.證券公司應當採取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，包括但不限於：
（1）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密；
（2）加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全；
（3）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測。
4.證券公司應當確保存在利益沖突的業務部門的辦公場所和辦公設備相對封閉和相互獨立。
證券公司應當對掌握敏感信息的業務部門的辦公場所人員進出情況進行監控，並要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業務部門的辦公場所。
5.證券公司應當明確高級管理人員的職責許可權，同一高級管理人員原則上不應同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業務部門。同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業務部門的，不應直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導致利益沖突的業務活動。
證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業務部門工作人員不應在與其業務存在利益沖突的子公司兼任職務。
證券公司有關業務的決策機構應當實行迴避制度，防範可能產生的利益沖突。
6.證券公司應當確保存在利益沖突的業務的信息系統相互獨立或實現邏輯隔離。
7.證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業務所涉資金、證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。
8.證券公司存在利益沖突的業務部門互為信息隔離牆的兩側。處於信息隔離牆兩側的業務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行跨牆審批程序。
因履行管理職責需要知悉敏感信息的工作人員處於信息隔離牆的牆上。證券公司應當建立牆上人員管理制度，明確牆上人員的范圍及其行為規范，防止牆上人員不當使用敏感信息。
9.證券公司應當制定跨牆管理制度，明確跨牆的審批程序和跨牆人員的行為規范。
證券公司的業務部門需要其他部門派員跨牆協作的，應當事先向跨牆人員所屬部門和合規部門提出申請，並經其審批同意。
跨牆人員在跨牆期間不應泄露或不當使用跨牆後知悉的敏感信息，不應獲取與跨牆業務無關的敏感信息。
跨牆人員在跨牆活動結束且獲取的敏感信息已公開或者不再具有重大影響後方可回牆。
10.證券公司有關部門應當分工合作，對跨牆人員的行為進行監督管理。
合規部門負責記錄跨牆情況，向跨牆人員提示跨牆行為規范，並會同提出跨牆申請的業務部門和跨牆人員所屬部門對跨牆人員行為進行監控。
11.高級管理人員分管職責范圍發生變化，或者其他人員跨部門調動的，證券公司應當採取相應措施，防範可能產生的利益沖突。
12.證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確設置名單的目的、有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關業務活動進行監控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內容。
13.證券公司已經或可能掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉公司或證券列人觀察名單。觀察名單屬於高度保密的名單，僅限於履行相關管理和監控職責的工作人員知悉。
觀察名單不影響證券公司正常開展業務。證券公司應當對與列入觀察名單的公司或證券有關的業務活動實施監控，發現異常情況，及時調查處理。
14.證券公司採取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。證券公司應當根據需要確定限制名單的發布范圍。
證券公司應當根據防止內幕交易和避免利益沖突的需要，對與列入限制名單的公司或證券有關的一項或多項業務活動實施限制。
15.證券公司發現敏感信息泄露的，應當視具體情況立即採取將有關工作人員納入跨牆管理、促使敏感信息公開或對相關業務活動進行限制等措施。

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❸ 什麼是證券隔離牆制度它的具體內容是什麼

證券隔離牆制度是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息（以下統稱「敏感信息」）的不當流動和使用而採取的一系列管理措施。主要包括證券公司管理敏感信息的需知原則、防止敏感信息不當流動和使用的保密措施、證券公司工作人員的保密義務、跨牆管理制度等等。

根據《證券公司信息隔離牆制度指引》

第二條 本指引所稱信息隔離牆制度，是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息（以下統稱「敏感信息」）的不當流動和使用而採取的一系列管理措施。

前款所稱內幕信息和未公開信息的定義適用《證券法》及《刑法》的規定。

第三條 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限於存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。

證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。

證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

第四條 證券公司應當將信息隔離牆制度納入公司內部控制機制，採取有效措施，健全業務管理流程，加強對工作人員的培訓和教育，對違規泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究。

證券公司應當定期評價信息隔離牆制度的有效性，並根據情況的變化及時調整和完善。

第五條 證券公司應當明確董事會、管理層、各部門、分支機構和工作人員在信息隔離牆制度建立和執行方面的職責。

(3)證券公司信息隔離牆制度指引擴展閱讀：

國際上通行的信息隔離牆制度主要設置在證券公司投資銀行業務與其他業務之間，目的在於控制內幕信息的不當流動，防範內幕交易。

《證券公司信息隔離牆制度指引》將信息隔離牆的適用范圍擴展到證券公司相互存在利益沖突的各項業務，目的在於控制敏感信息的不當流動和使用，防範內幕交易和管理利益沖突。敏感信息也不再局限於內幕信息，而且包括可能對投資決策產生重大影響的尚未公開的其他信息。

《證券公司信息隔離牆制度指引》特別規定了證券公司各業務部門之間可以開展業務合作，但不得違反信息隔離牆制度的規定。

❹ 證券跨牆人員什麼意思

證券跨牆人員，意思就是在證券工作很多的時間，然後突然改了別的行。
拓展資料：
證券隔離牆制度是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息（以下統稱「敏感信息」）的不當流動和使用而採取的一系列管理措施。主要包括證券公司管理敏感信息的需知原則、防止敏感信息不當流動和使用的保密措施、證券公司工作人員的保密義務、跨牆管理制度等等。根據《證券公司信息隔離牆制度指引》
一、第二條 本指引所稱信息隔離牆制度，是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息（以下統稱「敏感信息」）的不當流動和使用而採取的一系列管理措施。
前款所稱內幕信息和未公開信息的定義適用《證券法》及《刑法》的規定。
二、第三條 證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限於存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。
證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。
證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。
三、第四條 證券公司應當將信息隔離牆制度納入公司內部控制機制，採取有效措施，健全業務管理流程，加強對工作人員的培訓和教育，對違規泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究。
證券公司應當定期評價信息隔離牆制度的有效性，並根據情況的變化及時調整和完善。
四、第五條 證券公司應當明確董事會、管理層、各部門、分支機構和工作人員在信息隔離牆制度建立和執行方面的職責。
國際上通行的信息隔離牆制度主要設置在證券公司投資銀行業務與其他業務之間，目的在於控制內幕信息的不當流動，防範內幕交易。
《證券公司信息隔離牆制度指引》將信息隔離牆的適用范圍擴展到證券公司相互存在利益沖突的各項業務，目的在於控制敏感信息的不當流動和使用，防範內幕交易和管理利益沖突。敏感信息也不再局限於內幕信息，而且包括可能對投資決策產生重大影響的尚未公開的其他信息。
《證券公司信息隔離牆制度指引》特別規定了證券公司各業務部門之間可以開展業務合作，但不得違反信息隔離牆制度的規定。

❺ 對哪類主體進行跨越信息隔離牆管理

跨牆管理制度，明確跨牆的審批程序和跨牆人員的行為規范。《證券公司信息隔離牆制度指引》對於跨牆的申請和審批、跨牆人員在跨牆期間所需遵守的規范要求、對跨牆人員的監督管理以及回牆作出了規定。跨牆管理制度，明確跨牆的審批程序和跨牆人員的行為規范。《證券公司信息隔離牆制度指引》對於跨牆的申請和審批、跨牆人員在跨牆期間所需遵守的規范要求、對跨牆人員的監督管理以及回牆作出了規定。

❻ 證券從業資格考試題庫哪裡有

證券從業資格考試題庫題目之一：
1.根據《證券公司信息隔離牆制度指引》，在信息隔離牆制度建立和執行方面，以下具體職責分工錯誤的是（）。
A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離牆制度的總體有效性負最終責任
B.各業務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離牆制度的有效性承擔管理責任
C.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任
D.監事會負責協助董事會和管理層建立信息隔離牆相關制度，並負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責
【答案】D
【解析】D項，根據《證券公司信息隔離牆制度指引》，合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離牆相關制度，並負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。
證券從業資格考試題庫題目之二：
2.公司債券上市交易後，公司未按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所決定（）。
A.對其公司債券交易做退市風險警示
B.暫停其公司債券上市交易
C.終止其公司債券上市交易
D.對其公司債券交易做特別處理
【答案】B
【解析】公司債券上市交易後，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②
公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件；③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近兩年連續虧損。
證券從業資格考試題庫題目之三：
3.在（），與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或明示、暗示他人從事與該內幕信息相關的證券交易，交易行為異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬於非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。
A.內幕信息在證監會指定報刊披露後
B.內幕信息在證監會指定網站披露後
C.內幕信息敏感期內
D.內幕信息尚未形成時
【答案】C
【解析】根據《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條，①利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的；②內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。
證券從業資格考試題庫題目之四：
4.下列關於證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。
A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易
B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶
C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶
D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對並登記
【答案】C
【解析】C項，證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
證券從業資格考試題庫題目之五：
5.下列關於證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。
A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金
B.證券公司不得挪用客戶委託管理的資產
C.證券公司可以根據實際情況將客戶託管在公司的證券挪用
D.證券公司的股東和實際控制人不得佔用客戶資產，損害客戶合法權益
【答案】C
【解析】C項，根據《證券公司監督管理條例》和《證券法》，證券公司不得侵犯客戶的合法權益，不得挪用客戶託管在公司的證券。
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❼ 跪求2011年證券業協會遠程培訓答案

你好，以上四樣答案我都有，可以怎麼傳給你呢
可以聯系下我的郵箱http://blog.sina.com.cn/yuhaihuabk @sina.com
因為資料太多