A. 證券公司合規崗待遇如何啊，公司不肯說，網上也查不到，哭啊
剛剛進去年薪大概10w打上吧，主要看年底的獎金和季度獎
B. 證券公司軟實力包括哪些方面
合規、誠信、專業、穩健
對行業而言，提升「軟實力」要從合規、誠信、專業、穩健等方面發力。
合規，應該貫穿於所有業務環節，這離不開制度、規則的保障，正所謂「沒有規矩不成方圓」。一切經營活動以符合法律法規、監管規定為第一準繩。比如，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《辦法》)明確，證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。
《辦法》同樣明確：證券基金經營機構應當樹立全員合規、合規從管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員合規意識，提升合規管理人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。
誠信，人無信不立對證券基金公司而言，可以從三方面入手：首先，要樹立一種誠信的意識。其次，要遵守契約精神。第三，要有一種誠信的氛圍。
專業，筆者理解為體現在兩方面：一是要有專業的隊伍，二是要做專業的事情。這兩者是缺一不可的。
證券基金行業是人才和智力密集型行業，對人的依賴度相對較高，可以說，基金行業的核心能力，就來自於它穩定的專業團隊能力。所以，必須打造一支專業、穩定的隊伍，實現人盡其才。
在擁有專業、穩定的隊伍的同時，還需要建立立體化的投研體系、科學的投資決策，為業績的可持續發展提供充足的保障，為投資者實現財富增值提供良好的途徑。因為唯有創造長期良好的回報，方能持續贏得投資者的信任。
同時，加強專業能力，也是行業和機構自身做大做強的重要途徑。正如證監會主席易會滿所言：證券基金機構要有「本領恐慌」的危機感，樹立追求「高精尖」的志向，磨煉「跟高手過招」的銳氣，苦練內功，加強學習，不斷提升專業水平和核心競爭力，加快建設具有全球競爭力的國際一流現代投資銀行和財富管理機構。
穩健，主要體現在業務發展必須要有「邊界」，並將此作為行業的經營底色和鮮明特質，始終保持資本充足，要保證業務穩健、風險可控。
筆者認為，從證券基金機構角度來看，在開展業務過程中，牢固樹立合規意識、風險防控意識，嚴格做好風險防範工作，加強內部「防火牆」隔離，建立並形成切實可行、有特色的合規管理體系。
從監管角度來看，既要在監管力度上要把握好業務發展與風險管理協調發展兩者之間的關系，也要加強事中、事後的跟蹤監測，加大對違法違規行為的處罰力度，讓機構不敢違規。
在提升證券基金行業「軟實力」的同時，「硬指標」的建設也不能掉以輕心，做到「兩條腿」平衡走路，以促進行業的平衡、協調發展。
C. 私募基金合規流程是怎樣的
私募基金合規流程是：
一、了解投資者信息
由投資者填寫並提供基本信息表，並提供相關信息證明文件。
二、對投資者分類
投資者分為普通投資者與專業投資者。
專業投資者（符合下列條件之一即可）：
（一）經有關金融監管部門批准設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信託公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
（二）上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限於證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品、經行業協會備案的私募基金。
（三）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。
（四）同時符合下列條件的法人或者其他組織：
1.最近1 年末凈資產不低於2000 萬元；
2.最近1 年末金融資產不低於1000 萬元；
3.具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。
（五）同時符合下列條件的自然人：
1、金融資產不低於500 萬元，或者最近3 年個人年均收入不低於50 萬元；
2、具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬於本條第（一）項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。
前款所稱金融資產，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等
專業投資者之外的投資者為普通投資者，並且，普通投資者和專業投資者在一定條件下可以轉化
專業投資者向普通投資者轉化：
符合上文專業投資者條件第（四）、（五）項規定的，可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務。
普通投資者向專業投資者轉化：
符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但私募管理人有權自主決定是否同意其轉化：
（一）最近1 年末凈資產不低於1000 萬元，最近1 年末金融資產不低於500 萬元，且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；
（二）金融資產不低於300 萬元或者最近3 年個人年均收入不低於30 萬元，且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1 年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。
普通投資者以書面形式向經營機構提出申請並確認自主承擔可能產生的風險和後果，提供相關證明材料。
私募管理人應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由。
根據7月1日實行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規定，私募管理人應當建立投資者評估資料庫並及時更新，充分使用已了解信息和已有評估結果，避免重復採集，提高評估效率。
同時，根據不同的標准，對專業投資者、普通投資者進行細化分類和管理。
三、填寫風險測評問卷
對普通投資者進行風險問卷調查，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。
■ 評估結果有效期最長不得超過3年。
■ 超過3年，再次向投資者推介私募基金時，需要重新進行投資者風險評估。
■ 同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風險評估。
■ 投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標准。
■ 通過互聯網向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標准。
四、投資者適當性匹配
對投資者進行風險評估之後，募集機構應當向投資者出具風險測評等級告知書。
同時，募集機構應當根據風險特徵和程度對銷售的產品或者提供的服務劃分風險等級，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者。
五、基金推介
■ 私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機簡訊、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
■ 私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
六、簽署風險揭示書
適當性匹配一致後，募集機構需要向投資者進行風險揭示，並與投資者簽署風險揭示書。
■ 特別注意：如果投資者主動要求購買風險等級高於其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，募集機構應當進行特別的書面風險警示；投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。
七、合格投資者確認
在完成私募基金風險揭示後，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明，證明其屬於合格投資者。
合格投資者認定標准：
具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募基金的金額不低於100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
（一）凈資產不低於1000萬元的單位；
（二）金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元的個人。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。
下列投資者視為合格投資者：
（一）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；
（二）依法設立並在基金業協會備案的投資計劃；
（三）投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；
（四）中國證監會規定的其他投資者。
以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項規定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合並計算投資者人數。
■ 合格投資者累計不得超過200人。
■ 如果投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者；基金份額受讓後投資者人數累計不得超過200人。
八、投資冷靜期
完成合格投資者確認程序後，簽署私募基金合同。
基金合同應當約定給投資者設置不少於24小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。
■ 私募證券投資基金，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項後起算；
■ 私募股權投資基金、創業投資基金等其他私募基金合同關於投資冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資基金的相關要求，也可以自行約定。
九、回訪確認
■ 募集機構應當在投資冷靜期滿後，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。
■ 回訪過程不得出現誘導性陳述。
■ 募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。
■ 投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。募集機構應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。
■ 未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或託管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。
十、未盡事宜
資料歸檔
對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少於20 年。
雙錄留痕
1、現場方式，執行普通投資者申請成為專業投資者，要錄音或者錄像；
2、現場方式，向普通投資者銷售高風險產品或者服務，要錄音或者錄像；
3、現場方式，調整投資者分類、基金產品或者服務分級以及適當性匹配意見，要錄音或者錄像；
4、現場方式，向普通投資者銷售基金產品或者服務前對其進行風險提示的環節，要錄音或者錄像；
註：非現場方式，要完善信息管理平台留痕功能，記錄投資者確認信息。
D. 證券投資基金管理公司管理辦法（2020年修訂）
（2012年6月19日中國證券監督管理委員會第19次主席辦公會議審議通過，根據2020年3月20日中國證券監督管理委員會《關於修改部分證券期貨規章的決定》修正）
第一章 總則
第一條
為了加強對證券投資基金管理公司的監督管理，規范證券投資基金管理公司的行為，保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關法律、行政法規，制定本辦法。
第二條
本辦法所稱證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司），是指經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批准，在中華人民共和國境內設立，從事證券投資基金管理業務和中國證監會許可的其他業務的企業法人。
第三條
基金管理公司應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和中國證券投資基金業協會的自律規則，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產。
第四條
中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規、中國證監會的規定和審慎監管原則，對基金管理公司及其業務活動實施監督管理。
第五條
中國證券投資基金業協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對基金管理公司及其業務活動進行自律管理。
第二章 基金管理公司的設立
第六條
設立基金管理公司，應當具備下列條件：
（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；
（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；
（三）注冊資本不低於1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；
（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少於15人，並應當取得基金從業資格；
（五）有符合要求的營業場所、安全防範設施和與業務有關的其他設施；
（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；
（七）有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；
（八）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
第七條
申請設立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應當具備下列條件：
（一）注冊資本、凈資產不低於1億元人民幣，資產質量良好；
（二）持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；
（三）最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；
（五）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；
（六）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監管、稅務、工商等行政機關，以及自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
第八條
基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低於25%的股東。
主要股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理業務；
（二）注冊資本不低於3億元人民幣；
（三）具有較好的經營業績，資產質量良好。
第九條
中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內股東應當具備本辦法第八條規定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內股東應當具備本辦法第七條規定的條件。
中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：
（一）為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續並具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰；
（二）所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關系；
（三）實繳資本不少於3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
（四）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
香港特別行政區、澳門特別行政區和台灣地區的投資機構比照適用前款規定。
第十條
基金管理公司股東的持股比例應當符合中國證監會的規定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權益的比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業對外開放所做的承諾。
第十一條
一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數量不得超過1家。
第十二條
申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。
主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。
第十三條
申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料；股東發生變動的，應當重新報送申請材料。
第十四條
中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規定，受理基金管理公司設立申請，並進行審查，做出決定。
第十五條
中國證監會審查基金管理公司設立申請，可以採取下列方式：
（一）徵求相關機構和部門關於股東條件等方面的意見；
（二）採取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查；
（三）自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立准備情況。
第十六條
中國證監會批准設立基金管理公司的，申請人應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續；憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。
中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定，申領《外商投資企業批准證書》，並開設外匯資本金賬戶。
基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內，在符合中國證監會規定條件的全國性報刊上將公司成立事項予以公告。
第三章 基金管理公司的變更、解散
第十七條
基金管理公司變更下列重大事項，應當報中國證監會批准：
（一）變更持股5%以上的股東；
（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；
（三）變更股東的持股比例超過5%；
（四）修改公司章程重要條款；
（五）中國證監會規定的其他重大事項。
第十八條
基金管理公司變更股東、注冊資本、股東持股比例後，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數量、注冊資本等應當符合中國證監會的規定。
第十九條
基金管理公司的股東處分其股權，應當遵守下列規定：
（一）股東轉讓股權應當誠實守信，遵守在認購、受讓股權時所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權益；
（二）股東轉讓股權應當遵守《公司法》的規定，不得採取虛報轉讓價格等不正當手段損害其他股東的合法權益；
（三）股東與受讓方應當就轉讓期間的有關事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權益，股東及受讓方不得通過股權代持、股權託管、信託合同、秘密協議等形式處分其股權；
（四）相關的變更股東事項未經中國證監會批准並履行相關法律程序，轉讓方應當繼續履行股東義務，承擔相應責任，受讓方不得以任何形式行使股東權利；
（五）法律、行政法規和公司章程的其他規定。
第二十條
基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實繳。
第二十一條
基金管理公司變更重大事項，應當自董事會或者股東（大）會做出決議之日起60日內按照中國證監會的規定提出變更申請；涉及股東股權轉讓的，基金管理公司未按照規定提出申請時，相關股東可以直接提出申請。
第二十二條
中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規定，受理基金管理公司變更重大事項的申請，並進行審查，做出決定。
第二十三條
中國證監會可以採取約請相關人員談話、專家評審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項的申請。
涉及變更基金管理公司主要股東、合計持股比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數最多的股東的，中國證監會比照本辦法關於基金管理公司設立的規定進行審查。
第二十四條
基金管理公司的重大變更事項涉及變更工商登記的，基金管理公司應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理變更登記手續。
基金管理公司變更為中外合資的，還應當按照有關規定申領《外商投資企業批准證書》，並開設外匯資本金賬戶。
第二十五條
基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定辦理。
第二十六條
基金管理公司的重大變更事項涉及《基金管理資格證書》內容變更的，基金管理公司應當向中國證監會換領《基金管理資格證書》。
第二十七條
基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定將重大變更事項予以公告。
第二十八條
基金管理公司的解散，應當在中國證監會取消其基金管理資格後進行。
基金管理公司的解散應當按照《公司法》等法律、行政法規的規定辦理。
第四章 基金管理公司子公司及分支機構的設立、變更、撤銷
第二十九條
基金管理公司可以根據專業化經營管理的需要，設立子公司、分公司或者中國證監會規定的其他形式的分支機構。
子公司可以從事特定客戶資產管理、基金銷售以及中國證監會許可的其他業務。分公司或者中國證監會規定的其他形式的分支機構，可以從事基金品種開發、基金銷售以及基金管理公司授權的其他業務。
基金管理公司應當結合自身實際，合理審慎構建和完善經營管理組織模式，設立子公司、分支機構應當進行充分的評估論證，並履行必要的內部決策程序。
第三十條
基金管理公司子公司應當由基金管理公司控股，從事相關業務應當符合有關法律法規的規定。基金管理公司與子公司及各子公司之間應當建立必要的隔離牆制度，防止可能出現的風險傳遞和利益沖突。
基金管理公司應當建立有效的監督管理制度，加強對子公司、分支機構的業務、人員、財務等的監督和日常管理，分支機構不得以承包、租賃、託管、合作等方式經營。
基金管理公司可以設立辦事處，辦事處不得從事經營性活動。
第三十一條
基金管理公司設立子公司、分支機構，應當具備下列條件：
（一）公司治理健全，內部監控完善，經營穩定，有較強的持續經營能力；
（二）公司最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（三）公司沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；
（四）擬設立的子公司、分支機構有符合規定的名稱、辦公場所、業務人員、安全防範設施和與業務有關的其他設施；
（五）擬設立的子公司、分支機構有明確的職責和完善的管理制度；
（六）中國證監會規定的其他條件。
第三十二條
基金管理公司設立子公司、分支機構，應當自董事會或者股東（大）會做出決議之日起60日內，按照中國證監會的規定報送申請材料。
第三十三條
中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規定，受理基金管理公司設立子公司、分支機構的申請，並進行審查，做出決定。
中國證監會可以對擬設立的子公司、分支機構進行現場檢查。
第三十四條
基金管理公司變更、撤銷分支機構，應當自變更、撤銷之日起15日內向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告。
基金管理公司設立、變更或者撤銷辦事處，應當自設立、變更或者撤銷之日起15日內向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告。
第三十五條
基金管理公司設立分支機構，應當自收到批准文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理登記注冊手續。
基金管理公司變更、撤銷分支機構，應當按照有關規定向工商行政管理機關辦理有關手續。
第三十六條
基金管理公司應當按照法律、行政法規和中國證監會的規定將子公司、分支機構的設立、變更或者撤銷事項予以公告。
第五章 基金管理公司的治理和經營
第三十七條
基金管理公司應當按照《公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。
公司治理應當遵循基金份額持有人利益優先的基本原則。基金管理公司及其股東和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時，應當優先保障基金份額持有人的利益。
第三十八條
基金管理公司的股東應當履行法定義務，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。
基金管理公司的股東不得為其他機構或者個人代持基金管理公司的股權，不得委託其他機構或者個人代持股權。基金管理公司的股東及其實際控制人不得以任何形式佔有或者轉移基金管理公司資產。
基金管理公司的主要股東應當秉承長期投資理念，並書面承諾持有基金管理公司股權不少於3年。
第三十九條
基金管理公司應當明確股東（大）會的職權范圍和議事規則。
基金管理公司應當建立與股東之間的業務和客戶關鍵信息隔離制度。基金管理公司的股東及其實際控制人應當通過股東（大）會依法行使權利，不得越過股東（大）會、董事會任免基金管理公司的董事、監事、高級管理人員，或者直接干預基金管理公司的經營管理、基金財產的投資運作；不得在證券承銷、證券投資等業務活動中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當事人的合法權益。
基金管理公司的單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機構不得經營公募或者類似公募的證券資產管理業務。
第四十條
基金管理公司的主要股東在公司不能正常經營時，應當召集其他股東及有關當事人，按照有利於保護基金份額持有人利益的原則妥善處理有關事宜。
第四十一條
基金管理公司應當明確董事會的職權范圍和議事規則。董事會應當按照法律、行政法規和公司章程的規定，制定公司基本制度，決策有關重大事項，監督、獎懲經營管理人員。董事會會議由董事長召集和主持，董事會和董事長不得越權干預經營管理人員的具體經營活動。
董事會對經營管理人員的考核，應當關注基金長期投資業績、公司合規和風險控制等維護基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規模、盈利增長等為主要考核標准。
基金管理公司的總經理應當為董事會成員。基金管理公司的單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例在50%以上的，與上述股東有關聯關系的董事不得超過董事會人數的1/3。
第四十二條
基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數不得少於3人，且不得少於董事會人數的1/3。
獨立董事應當獨立於基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發點，勤勉盡責，依法對基金財產和公司運作的重大事項獨立作出客觀、公正的專業判斷。
第四十三條
基金管理公司的董事會審議下列事項，應當經過2/3以上的獨立董事通過：
（一）公司及基金投資運作中的重大關聯交易；
（二）公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所；
（三）公司管理的基金的半年度報告和年度報告；
（四）法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。
第四十四條
基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由董事會聘任，對董事會負責，對公司經營運作的合法合規性進行監察和稽核。
督察長發現公司存在重大風險或者有違法違規行為，應當告知總經理和其他有關高級管理人員，並向董事會、中國證監會和公司所在地中國證監會派出機構報告。
第四十五條
基金管理公司應當加強監事會或者執行監事對公司財務、董事會履行職責的監督作用，維護股東合法利益。
監事會應當包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少於監事會人數的1/2。不設監事會的，執行監事中至少有1名職工代表。
監事會和監事會主席、執行監事不得越權干預經營管理人員的具體經營活動。
第四十六條
基金管理公司的總經理負責公司的經營管理。基金管理公司的高級管理人員及其他工作人員應當忠實、勤勉地履行職責，不得為股東、本人或者他人謀取不正當利益。
第四十七條
基金管理公司的董事、監事、高級管理人員、股東及有關各方，在基金管理公司主要股東不能正常經營或者基金管理公司股權轉讓期間，應當依法履行職責，恪盡職守，做好風險防範的安排，保證公司正常經營，基金份額持有人利益不受損害。
第四十八條
基金管理公司應當堅持穩健經營理念，管理資產規模應當與自身的人員儲備、投研和客戶服務能力、信息技術系統承受度、風險管理和內部監控水平相匹配，切實維護基金份額持有人的長遠利益。
第四十九條
基金管理公司應當按照中國證監會的規定，建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監控體系，制定科學完善的內部監控制度，保持經營運作合法、合規，保持公司內部監控健全、有效。
第五十條
基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產。
第五十一條
基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統，嚴格遵守國家有關規定，及時、准確和完整地反映基金財產的狀況。
第五十二條
基金管理公司應當遵守相關法律法規、行業監管要求、行業技術標准，遵循安全性、實用性、可操作性原則，建立與公司發展戰略和業務操作相適應的信息技術系統。
第五十三條
基金管理公司應當建立健全人力資源管理制度，規范崗位職責，強化員工培訓，建立與公司發展相適應的激勵約束機制、基金從業人員與基金份額持有人的利益綁定機制，為公司經營管理和持續發展提供人力資源支持。
第五十四條
基金管理公司應當建立和完善客戶服務標准，加強銷售管理，規范基金宣傳推介，不得有不正當銷售或者不正當競爭的行為。
第五十五條
基金管理公司應當保持良好的財務狀況，滿足公司運營、業務發展和風險防範的需要。
基金管理公司應當建立健全財務管理制度，嚴格執行國家財經法律法規，相關資金或者資產必須列入符合規定的本單位會計賬簿。
第五十六條
基金管理公司按照審慎經營原則和業務發展需要，可以相應增加註冊資本。
基金管理公司應當按照規定提取風險准備金。
第五十七條
基金管理公司應當按照中國證監會的規定，管理和運用固有資金。
基金管理公司管理、運用固有資金，應當保持公司的正常運營，不得損害基金份額持有人的合法權益。
第五十八條
基金管理公司應當建立突發事件處理預案制度，對發生嚴重影響基金份額持有人利益、可能引起系統性風險、嚴重影響社會穩定的突發事件，按照預案妥善處理。
第五十九條
基金管理公司可以根據自身發展戰略的需要，委託資質良好的基金服務機構代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術系統開發維護等業務，但基金管理公司依法應當承擔的責任並不因委託而免除。
委託基金服務機構代為辦理部分業務的，基金管理公司應當進行充分的評估論證，履行必要的內部決策程序，審慎確定委託辦理業務的范圍、內容以及受託基金服務機構，並制定委託辦理業務的風險管理和應急處理制度，加強對受託基金服務機構的評價和約束，確保業務信息的保密性和安全性，維護基金份額持有人的合法權益以及公司的商業秘密等。
第六十條
基金管理公司與基金服務機構簽署委託協議後10日內，應當向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報告委託辦理業務的范圍、內容、受託基金服務機構的基本情況和業務准備情況、主要風險及相應的風險防範措施等。基金管理公司應當在基金招募說明書、基金合同、基金年度報告、基金半年度報告以及基金管理公司年度報告中披露委託辦理業務的有關情況。
開展受託業務的基金服務機構應當具有健全的治理結構，經營運作規范，財務狀況良好，有與受託辦理業務相適應的專業人才隊伍、營業場所、安全防範設施和技術設施等，並具有完善的內部控制、風險管理、應急處理制度和業務操作流程等。基金服務機構及其從業人員開展相關受託業務應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，確保受託業務運作安全有效，並保守商業秘密，不得泄露或者利用受託業務知悉的非公開信息牟利，不得損害基金份額持有人的合法權益。
第六章 監督管理
第六十一條
基金管理公司、基金管理公司的股東申請批准有關事項，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批准。
第六十二條
中國證監會依照法律、行政法規、中國證監會規定和審慎監管原則對基金管理公司的公司治理、內部監控、經營運作、風險狀況，以及相關業務活動進行非現場檢查和現場檢查。
第六十三條
非現場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。
基金管理公司應當向中國證監會和所在地中國證監會派出機構報送下列材料：
（一）經符合《證券法》規定的會計師事務所審計的基金管理公司年度報告；
（二）由符合《證券法》規定的會計師事務所出具的基金管理公司內部監控情況的年度評價報告；
（三）監察稽核季度報告和年度報告；
（四）中國證監會根據審慎監管原則要求報送的其他
E. 結合基金行業合規性要求！在私募基金銷售過程中需要規避及注意的問題，並給出你合理化的建議。
1-根據《私募募集行為管理辦法》：
2-
募資提示：2016年7月15日前
盡快完成相關從業人員基金業務資格的獲取。
盡快設立管理人實體並向基金業協會申請進行私募基金管理人登記。
《私募募集行為辦法》正式生效之前擬任管理人從業人員進行的募資活動目前沒有必須提交或完成管理人登記的要求，可以照常進行，但募集活動和推介文件應避免有上述第一條第四項所列的十二種行為（現行規則也有類似要求，新規則更加細化和嚴格），允許公開宣傳的信息僅局限於上述第一條第五項所列的兩種情況。
需要確保募集的對象為特定的符合合格投資人資格者（即使是在《私募募集行為辦法》正式生效之前的募集活動，也最好能按照新規的要求，在開始推介之前以問卷調查等方式對投資人的風險識別和承擔能力進行評估，並由其書面確認符合合格投資人資格，尤其是針對個人或者由個人組成的投資實體而非一般意義上的機構投資者），募集方式不會涉及任何公開募集或針對不特定對象的情況。
3-募資提示：2016年7月15日後
1. 如管理人擬自行募集，則在募集前應當在基金業協會完成私募基金管理人登記，否則不得從事私募基金的募集活動；如管理人委託其他機構進行募集，該機構必須：
在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格，以及
已成為中國基金業協會會員
2. 從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格（包含原基金銷售資格）。
根據基金業協會的規定，私募基金管理人必須擁有2名以上高管，且
❖ 從事私募證券投資基金業務的私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、總經理、副總經理、合規\風控負責人等）和基金經理均應當取得基金從業資格。
❖ 從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，且其法定代表人\執行事務合夥人（委派代表）、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。
在此基礎上，《私募募集行為辦法》要求從事私募基金募集業務的人員應當具有基金從業資格。
3. 資金募集活動應當遵循特定流程，其必要階段和文件如附件一（募集活動流程表）所示。
4. 私募基金推介活動不得有下述十二種行為：
(1) 公開推介或者變相公開推介；
(2) 推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
(3) 以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳「預期收益」、「預計收益」、「預測投資業績」等相關內容；
(4) 誇大或者片面推介基金，違規使用「安全」、「保證」、「承諾」、「保險」、「避險」、「有保障」、「高收益」、「無風險」等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭；
(5) 使用「欲購從速」、「申購良機」等片面強調集中營銷時間限制的措辭；
(6) 推介或片面節選少於6個月的過往整體業績或過往基金產品業績；
(7) 登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
(8) 採用不具有可比性、公平性、准確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用「業績最佳」、「規模最大」等相關措辭；
(9) 惡意貶低同行；
(10) 允許非本機構僱傭的人員進行私募基金推介；
(11) 推介非本機構設立或負責募集的私募基金；
(12) 法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。
5. 募集機構僅可通過合法途徑公開宣傳如下兩類信息：
(1) 私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息；以及
(2) 由基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。
F. 基金公司渠道崗位和期貨公司合規崗位哪個好
基金公司好，基金公司的待遇比期貨公司好多了
G. 證券公司每年應當至少開展幾次合規管理有效性全面評估
中國證券監督管理委員會公告
[2008]30號
《證券公司合規管理試行規定》，自 2008年8月1日起施行。
第七條 證券公司應當根據需要，組織內部有關機構和部門或者委託外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估，及時解決合規管理中存在的問題。對公司合規管理有效性的全面評估，每年不得少於一次。
H. 私募基金合規風險流程式控制制手段有哪些
首先要有證監會頒發的正規牌照，其次注冊資金有達到一定標准，還有就是經營范圍有符合工商執照上的規定。
I. 私募基金合規有哪些注意事項
一、了解產品募集流程
因各公司產品設計及運作有其特殊性，具體工作時應了解公司運作和決策流程。
二、注意合格投資者問題
《基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》均要求私募投資基金應當向合格投資者募集。並且單只私募基金的而投資者人數累計不得超過法律規定。
三、注意投向的合規問題
投向合規主要涉及兩個方面，一是符合法律的規定;二是符合合同的約定。首先需注意，未備案不得進行投資運作。
關於產品的投向，證監會《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(「新八條底線」)第六條規定：
證券期貨經營機構發行的資產管理計劃不得投資於不符合國家產業政策、環境保護政策的項目(證券市場投資除外)，包括但不限於以下情形：
(一)投資項目被列入國家發改委最新發布的淘汰類產業目錄;
(二)投資項目違反國家環境保護政策要求;
(三)通過穿透核查資產管理計劃最終投向上述項目。
基金業協會根據該規定製作了《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范4號》，證券期貨經營機構設立私募資產管理計劃，投資於房地產價格上漲過快熱點城市，包括(目前包括北京、上海、廣州、深圳、廈門、合肥、南京、蘇州、無錫、杭州、天津、福州、武漢、鄭州、濟南、成都等16個城市)普通住宅地產項目(房地產劃分為普通住宅地產、保障性住宅地產、商業地產、工業地產和其他房地產)的，暫不予備案。
四、注意結構化產品的杠桿問題
《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(「新八條底線」)第四條：
股票類、混合類結構化資產管理計劃杠桿倍數超過1倍;
固定收益類結構化資產管理計劃的杠桿倍數超過3倍;
其他類結構化資產管理計劃的杠桿倍數超過2倍。
五、注意產品推介中的保底收益問題
推介材料中不得存在任何向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的表述。比如：零風險、收益有保障、本金無憂，保本等。也不得私下簽訂回購協議或承諾函直接間接承諾保本保收益。
結構化產品不能直接或間接對優先順序份額提供保本保收益安排，包括約定計提優先順序份額收益、提前終止罰息、劣後級或第三方機構差額補足優先順序收益、計提風險保證金補足優先順序收益等。
六、注意運作中形成「資金池」問題
1、資產管理計劃未進行實際投資或投資於非標資產，僅以後期投資者的投資向前期投資者兌付投資本金和收益;
2、資產管理計劃在開放申購、贖回或滾動發行時未按規定進行合理估值，脫離對應標的資產的實際收益率進行分離定價;
3、不同資產管理計劃混同運作，資金與資產無法明確對應;
4、資產管理計劃所投資產生不能按時收回投資本金和收益情形的，通過開放參與、退出或滾動發行的方式由後期投資者承擔此類風險。(但充分信息披露且機構投資者書面同意的除外)
七、注意關聯交易問題
總的風控是不得從事非公平交易、利益輸送、利用未公開信息交易、內幕交易、操縱市場等損害投資者合法權益的行為。包括但不限於：
1、以利益輸送為目的，與特定對象進行不正當交易，或者在不同的資產管理計劃賬戶之間轉移收益或虧損;
2、交易價格嚴重偏離市場公允價格，損害投資者利益;
3、利用管理的資產管理計劃資產為資產管理人及其從業人員或第三方謀取不正當利益或向相關服務機構支付不合理費用;
4、利用結構化資產管理計劃向特定一個或多個劣後級投資者輸送利益;
5、侵佔、挪用資產管理計劃資產。
八、注意運作中策略變動問題
運作中策略變動也是一個重要的風控要點。證券投資基金策略變動和股權投資基金投向項目後，公司經營范圍變動一樣。需要注意。
產品的策略和設立時的風控要求是風控標准。產品的策略是否得到嚴格執行，關繫到產品策略的有效性。股權投資中公司主營業務變動業關繫到基金是否會取得預期的回報和收益。
所以，產品風控人員應該講產品運作中的策略執行情況作為一個關注的風控要點。
九、注意信息披露與風險提示問題
信息披露主要包括募集期間的信息披露、運作期間的信息披露。運作期間的信息披露就是我們說的月報、季報、年報。不按時披露，協會會處罰。披露的對象，投資人和協會。
十、注意退出問題(私募舉牌減持及股權基金退出)
私募證券投資基金參與定增或者對上市公司舉牌還需要主要信息披露和非法減持的風險。《證券法》第八十六條，持有上市公司股份達到5%以後，應當在該事實發生之日起三日內，進行簡式權益變動報告。上述期間不得買賣該股票。第四十七條，持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的股票在買入後六個月賣出，或者賣出後六個月內又買入，由此所得的收益歸該公司所有。風控應注意這個規定，在產品進行二級市場交易時做相關風險提示。
對私募股權基金來講，基金退出主要有股東回購、ipo、掛牌上市等途徑。退出的時候如涉及金額較大，注意稅收問題。如退出不能，注意作出風控應對，及時採取保全措施，完善相關協議，做好證據准備
J. 匯安基金是一家合法合規的基金公司嗎
這個我是可以給你肯定答案的，匯安基金是一家合法合規的基金公司，是獲得了中 國證監會批復的公募基金管理公司，旗下有多種不同類型的基金，投資者可以根據自己的投資喜好進行選擇。