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如何新設證券營業部

發布時間:2022-04-03 13:16:05

1. 證券公司營業部怎麼開

證券營業部是指證券公司依法設立的從事證券經紀業務的機構,證券公司對其所屬證券營業部的經營活動承擔民事責任。作為證券公司對外服務的窗口,證券營業部經營管理工作的好壞直接關繫到證券公司的聲譽和形象。

證券營業部是證券公司全資附屬的法人機構,不得以合資、合作方式設立;不得以承包、租賃方式經營。

(一)符合證券市場發展需要;

(二)營運資金不少於人民幣500萬元;

(三)證券從業人員符合中國證監會的有關規定;

(四)有符合要求的營業場所及交易設施;

(五)開辦股票業務時間較長,規模較大,上一年度日均股票和基金代理交易量原則上達到500萬元;

(六)挪用的客戶交易結算資金在轉制前全部歸位;

(七)違規吸收的個人、單位資金及其他負債在改制前全部清退。

1、代理交易的功能,即為證券投資者提供進入市場的通道,包括代理投資者詢價、報價和代理完成交易。這是證券營業部的基本功能及存在的基礎;
2、提供證券信息的功能。可分為三個方面,一是提供及時、公正、真實的市場行情信息,包括成交的品種、價格、數量以及買賣盤的價格、數量;二是提供各類市場主體發布的公開信息,即證監會、交易所、上市公司、登記公司等通過指定渠道披露發布的各類公開信息;三是提供各類投資咨詢信息,包括市場分析、研究報告和投資建議等。

2. 如何開辦一個證券公司營業部

證券營業部是證券經營機構全資附屬的非法人機構,不得以合資、合作方式設立…… 《財政國債中介機構轉制為證券營業部審批工作實施細則》第一條:申請轉制為證券營業部應該具備下列條件(一)符合證券市場發展需要; (二)營運資金不少於人民幣500萬元; (三)證券從業人員符合中國證監會的有關規定; (四)有符合要求的營業場所及交易設施; (五)開辦股票業務時間較長,規模較大,上一年度日均股票和基金代理交易量原則上達到500萬元; (六)挪用的客戶交易結算資金在轉制前全部歸位; (七)違規吸收的個人、單位資金及其他負債在改制前全部清退。……

3. 如何新設證券營業部,三線城市前期投入資金需要多大

《證券市場基礎知識》《證券交易》較深入的學習。對《股市操練大全1,2,3》進行深入的閱讀,

對《股票趨勢技術分析》較深入的學習,以及對《技術分析解》,《技術分析精論》進行閱讀,基本技術以及交易策略,能對股票進行基本的趨勢分析,並通過發現識別經典圖形判斷 股票的可能走勢。
與此同時研讀《金融心理學-掌握市場波動的真諦》,《操作生涯不是夢》, 對股市中趨勢,阻擋的現象,從群眾心理方面進行了解。
並對一些技術指標如macd kdj 了解其原理以及常用使用方法。使自己在分析股票走勢時不僅僅照搬書上經典圖形的 分析,有時能有自己的見解,並對一些橫盤時不好判斷的趨勢利用kdj進行判斷。
對潘偉君的《看盤細節》《大上海的夢想》進行閱讀,使自己了解一種以對市場 細節認真的觀察為手段,通過邏輯分析得出買賣建議的方法,並了解部分關於莊家的知識。
對巴布科克《高級技術分析》的閱讀了解關於機械式操作的信息,以及一些簡單的資金管理方法,並充分了解止損,資金管理方法策略的重要性

4. 如何開設證券營業網點

證券營業部設立

(一)證券公司申請在住所地證監局轄區內設立證券營業部(以下簡稱區域內設點),應當符合下列審慎性要求:

1.客戶交易結算資金已按規定實施第三方存管。

2.賬戶開立、管理規范,客戶資料完整、真實;賬戶規范工作按期完成,符合有關監管要求;最近2年無新開不合格賬戶等違規行為,或發生新開不合格賬戶等違規行為,但公司及時發現、及時自糾並已嚴肅追究有關人員責任,未造成重大後果,且主動向監管部門報告,自報告之日起已超過半年。

3.具備健全的公司治理結構和內部控制機制,合規管理制度、風險控制指標監控體系符合監管要求。

4.信息技術系統符合有關規范和監管要求;系統運行安全、穩定、可靠,最近2年未多次出現技術故障,未發生重大技術事故。

5.具有完善的業務管理制度,制定了明確的業務規則和清晰的操作流程。

6.建立了有效的投資者教育工作機制,並著手建立以「了解自己的客戶」和「適當性服務」為核心的客戶管理和服務體系。

7.最近2年凈資本及各項風險控制指標持續符合規定標准。

8.最近3年公司未因重大違法違規行為受到行政或刑事處罰;公司不存在證券賬戶開戶代理業務、增設和收購營業性分支機構、營業性分支機構的遷移和轉讓等受到限制且尚未解除或者重大重組整改事項尚未完成的情形;不存在因涉嫌違法違規事項正在受到立案調查。

9.上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於公司所在轄區內證券公司的平均水平。

10.最近1次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)。

11.中國證監會規定的其他要求。

(二)證券公司申請在全國范圍內設立證券營業部(以下簡稱全國設點),除符合上述第一款第1至8項外,還應當符合下列要求:

1.具備較強的經營管理能力,上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位於行業前20名,且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低於行業平均水平;或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位於行業前3名。 2.實現了交易、清算、核算、監控等系統的集中管理,建立了電子化檔案資料的集中管理制度。 3.最近1次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。 4.中國證監會規定的其他要求。

(三)擬設證券營業部應當具備下列條件:

  1. 具有必要的人員配置,聘任人員具備證券從業資格,擬任負責人已取得證券公司分支機構負責人任職資格;

  2. 有固定的經營場所,並符合各項安全管理規定;

  3. 有符合營業要求的技術設施,信息技術系統符合有關規范和監管要求;

  4. 具有完善的業務規則和操作流程,確立了投資者教育、客戶管理和服務的工作機制; (四)證券公司應當根據證券市場需求和公司經營發展戰略,結合網點布局、人力資源、業務管理水平和風險控制能力,充分評估設立證券營業部的必要性和可行性,優先考慮在沒有證券營業網點或證券營業網點相對不足的地區新設證券營業部。 (五)證券公司申請設立證券營業部,應當向中國證監會提交書面申請,並抄送公司住所地證監局。中國證監會對申請事項進行審查,並就證券公司是否符合申請設立證券營業部的條件徵求公司住所地證監局的監管意見。 符合條件可在全國設點的證券公司,1次申請設立證券營業部不得超過5家;符合條件可在區域內設點的證券公司,1次申請設立證券營業部不得超過2家。證券公司不符合設立證券營業部條件的,不得提出設立證券營業部的申請。在證券公司已獲准設立的證券營業部取得《證券經營機構營業許可證》前,不批准其設立新的證券營業部。

5. 請問個人能否設立證券營業部或服務部

不允許個人開辦,而且營業部注冊資本不得低於500萬元

6. 如何成立證券交易營業廳

要取得券商營業牌照才可以。

7. 手機證券中如何進行券商營業部設置

尊敬的移動用戶,您好:
登錄界面後,點擊選項菜單"查詢營業部"即可進入券商列表。設置營業部有兩種方式:1、列表選擇方式:進入"列表選擇營業部"菜單,根據券商列表,選擇相應的券商進行綁定,另外在券商列表界面,可以選擇"模糊查詢",輸入券商簡拼碼,快速檢索綁定營業部。2、手工輸入營業部:直接輸入自己在營業部開通證券業務時,用於交易的營業部代碼進行綁定。
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8. 如何新建證券公司網點

1、符合證券公司規定的區域范圍,一般5公里之內不能有同證券公司的網點
2、有交易大廳,現在好多都把交易大廳改為設置2-3台電腦了
3、有保薦資格的交易員在證券公司網點上班
4、證監會批准報批
5、營業場所如果是租賃形式,租期不得少於3年

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