第一章證券市場概述

⑴ 有關證券市場基礎知識大綱

參考答案 牧童遙指三里屯

⑵ 證券市場基礎知識

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證券市場基礎知識
目的與要求
本分冊的主要內容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本
概念，以及證券市場的結構、證券投資的收益和風險、證券市場法規體系和
監管構架、證券業從業人員道德規范等基礎知識。通過本部分的學習，要求
初步掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規
范。本部分適用對象為所有參加證券業從業人員資格考試的從業人員。書中
帶星花（*）的內容暫不列入考試范圍。
第一章 證券市場概述
第一節 證券與證券市場
一、證 券
證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權
取得相應權益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據、提單、保險單、
存款單等都是證券。凡根據一國政府有關法規發行的證券都具有法律效力。
證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經濟和信用經濟發展的
產物。如債券就是一種信用憑證，無論是企業債券、金融債券還是國債券，
都是經濟主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權債務
憑證。再如股票，它就是股份有限公司發行的用以證明股東的身份和權益，
並據以獲得股息的憑證。從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，
即通過信用將分散的資金集中起來有效地使用。沒有信用的發展，就難有大
規模的集資，也不會有股票的發行與交易，股份制就難以確立。基金證券則
是同時具有股票和債券的某些特徵的證券。投資基金本身就是集資的一種形
式，是將分散的資金集中起來創設一個基金，然後委託專門的投資機構從事
能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產所有權、收益
分配權和剩餘財產分配權。這些作為資本信用手段的證券能定期領取利息或
到期收回本金，且具有買賣價格，可以在證券市場上進行轉讓和流通。除此
之外，還有作為貨幣證券的商業票據。在商品經濟和生產社會化發展的過程
中，企業為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉周期，盡量
節約資本的使用，為此便產生了商業信用和作為商業信用手段的商業票據，
如匯票、支票及本票等。這些商業票據不僅僅是一種信用工具，而且還可以
在一定范圍內周轉流通，發揮流通手段和支付手段等貨幣職能。
按照不同的標准，可以對證券進行不同的分類。按其性質的不同，可以
將證券分為證據證券、憑證證券以及有價證券。
證據證券是指只是單純地證明事實的文件，主要有借用證、證據（書面
證明）等。在證據證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱為「免責證券」，
如提單等即屬此類。
憑證證券是指認定持證人是某種私權的合法權利者，證明對持證人所履
行的義務是有效的文件。如存款單、借據、收據及定期存款存摺等就屬於這
一類。憑證證券實際上是無價證券。其特點是，雖然憑證證券也是代表所有
權的憑證，但不能讓渡，不能真正獨立地作為所有權證書來行使權利。如存
款單就是民法中的消費寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價證券，因為
它既沒有可讓渡性，也沒有完全代替存款合同的功能。當然，這也不是一成
不變的。60 年代，美國的商業銀行為了阻止存款額的下降，以企業的富裕資金為對象，發行一種可以讓渡的大額可轉讓定期存單（即CD）來徵集大量資
金，這種存款憑據顯然已不同於一般的存款單，它實際上可以看作是金融債
券的一種，應該歸入有價證券。
有價證券主要是指對某種有價物具有一定權利的證明書或憑證。有價證
券通常被分為三類：（1）貨幣證券，如銀行券、票據、支票等；資本證券，
包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。（3）
有價證券，其本身沒有價值，因為它不是勞動產品。但是由於它能給持有者
帶來一定的收益，所以它又有價格，可以在證券市場上自由買賣。
1．有價證券
有價證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權按期取得一定收
入，並可自由轉讓和買賣的所有權或債權證書。人們通常所說的證券，也就
是指這種有價證券。
由於有價證券不是勞動產品，故其自身並沒有價值，只是由於它能為持
有者帶來一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場上自由買賣和流通。
影響有價證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預期利息收入和市場利
率。因此，有價證券價格實際上是資本化了的收入；有價證券是虛擬資本的
一種形式，是籌措資金的重要手段。
有價證券是商品經濟和社會化大生產發展到一定階段的產物。從資本主
義經濟發展歷程來看，有價證券的正常交易能起到自發地分配貨幣資金的作
用。通過有價證券，可以吸收暫時閑置的社會資金，作為長期投資分配到國
民經濟各部門，從而優化資源配置。同時，由於有價證券的行市受主客觀及
國內外多種因素的影響，有價證券的價格經常出現暴漲暴跌、起伏不定的現
象，由此引起的投機活動會造成資本市場的虛假供求和混亂局面，這又會造
成社會資源的巨大浪費。我國現階段正處在商品經濟和社會化大生產必須大
發展的時期，有價證券及其相關市場的建設與發展也顯得日益緊迫和必要。
但是我們要充分借鑒市場經濟國家的成熟經驗，吸取其教訓，充分發揮有價
證券的積極作用，盡可能減少有價證券運行過程中可能產生的不利影響。
2．有價證券的分類
有價證券的種類多種多樣，從不同的角度、按照不同的標准，可以對其
進行不同的分類。
（1）按發行主體的不同，可分為政府證券（公債券）、金融證券和公
司證券。
1）政府證券。也稱政府債券，它是指政府為籌措財政資金或建設資金，
憑其信譽，採用信用方式，按照一定程序向投資者出具的一種債權債務憑
證。政府債券又分為中央政府債券（即國家債券）和地方政府債券。政府債
券也稱國債券。
我國目前尚不具備地方政府發行債券的條件。中央政府發行債券始於建
國初期，60 年代中期內外債還清本息之後，10 多年間未發行過債券。1981年開始又恢復中央政府債券的發行，債券種類包括國庫券、國家重點建設債
券、財政債券以及特種國債等，其中主要是國庫券。國債發行至今，已累計
發行國庫券4 700 多億元，發行數量較多的年份是在1993 年之後。1993 年，
我國發行國庫券380 多億元；1994 年高達1020 億元；1995 年多達1500 億
元；1996 年發行約1950 億元。國庫券發行規模的擴大，不僅可以極大地減
輕中央銀行被迫向財政透支的壓力，彌補巨額財政赤字，籌集大量的建設資
金，而且有助於1996 年4 月開始運作的中央銀行的公開市場操作，從而對
改善貨幣流通狀況、抑制通貨膨脹具有重要意義。
2）金融證券。是指商業銀行及非銀行金融機構為籌措信貸資金而向投
資者發行的，承諾支付一定利息並到期償還本金的一種有價證券。主要包括
金融債券、大額可轉讓定期存單等，尤以金融債券為主。
隨著銀行業務的不斷拓展，尤其是本世紀60 年代以來金融創新的不斷
深化，金融證券以其方便、靈活、高收益等優勢，深受金融機構和廣大投資
者的歡迎。如金融債券，其利率就可以比較靈活地安排，也不必過多地受存
款最高利率的限制；金融債券的付息方式也可以靈活多樣，這使得它對投資
者具有強大的吸引力；發行金融債券所籌集的資金，不必向中央銀行繳存存
款准備金，這又有利於商業銀行充分地運用資金。此外，對商業銀行來說，
由於金融債券具有明確的償還期，到期之前一般不能提前還本付息，因而籌
集的資金具有較強的穩定性；而對於金融債券的持有人來說，它又比其他一
些金融資產具有更強的流動性，因為在二級市場比較發達的情況下，憑借商
業銀行的良好信譽，金融債券可以比較容易地在市場上實現轉讓。
3）公司證券。公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券。公司證
券包括的范圍比較廣泛，內容也比較復雜，但主要有股票、公司債券及商業
票據等。
股票是指股份有限公司依照公司法的規定，為籌集公司資本而發行的，
用以證明股東身份和權益的憑證。股票投資者即為股份有限公司的股東，股
票的發行主體必須是股份有限公司。股票一經投資者認購，持有者就不能要
求公司退還股本，只能通過轉讓和出售變現。股票雖然能形成市場價格，但
它本身卻沒有價值，不是真實的資本，只是一種獨立於實際資本之外的虛擬
資本。股票可以充當買賣對象和抵押品，從而成為金融市場上主要的、長期
的信用工具。隨著股份制經濟的不斷發展和完善，股票的種類也呈現出多樣
化的局面，這些股票可以按不同的性質，從不同的角度進行分類。我國自80
年代中期出現第一張股票以來，股票的種類不斷增加，股本總額不斷擴大，
既為企業籌措到了巨額資金，也為投資者提供了新的金融資產。相信股票在
我國現代企業制度的建立和我國國民經濟的發展中將會發揮越來越重要的
作用。
公司債券指的是股份有限公司或其他類型的股份制企業為籌措資金而
發行，並承諾在一定時期內還本付息的債權債務憑證。公司債券持有人是公司的債權人；公司債券發行人為債務人，公司債券體現的是一種債權債務關
系。與股票相比，公司債券持有人只是公司的債權人，而不是股東，因而無
權參與公司的經營管理決策。但公司債券持有人有比股東優先的收益分配
權，在分配順序上優先於股東收入分配；公司破產清理資產時，有比股東優
先收回本金的權利。在我國，公司債券常被「企業債券」所取代，而企業債
券又是一種不規范的公司債券。僅從發行主體上看，由於界定不清，我國的
「企業債券」與規范意義上的公司債券就存在明顯的不同。
商業票據則是指在以信用方式進行商品買賣時，由公司、企業或個人簽
發的，並由出票人無條件支付或委託他人無條件支付一定金額的有價證券。
商業票據既是商業信用的工具，也是債權人以商業信用方式出售商品後，為
保證其債權而持有的一種證明債權債務關系的憑證。商業票據主要包括期
票、匯票、支票及本票等，可以流通轉讓，但一般只能在彼此經常有往來並
相互了解的情況下進行。隨著金融市場業務的不斷發展，在一些像美國這樣
的西方發達國家裡，原本與商品交易相伴隨的商業票據，逐步演變成為一些
信譽優良、經信用評級機構評定的大公司在證券市場上籌集短期資金的借款
憑證。商業票據是以商業信用為基礎的。建國後的長時期內，我國禁止商業
信用活動，商業票據及其相關業務的發展受到嚴格的限制。改革開放以來，
商業信用活動逐步開展，銀行的票據貼現和再貼現業務也恢復運作。1995
年，我國出台了《票據法》。商業票據對促進經濟的活躍與繁榮發揮著越來
越重要的作用。
（2）按所體現的內容不同，有價證券可分為貨幣證券、資本證券和貨
物證券。
1）貨幣證券。指可以用來代替貨幣使用的有價證券，是商業信用工具。
貨幣證券在范圍和功能上與商業票據基本相同，即貨幣證券的范圍主要包括
期票、匯票、支票和本票等；其功能則主要是用於單位之間的商品交易、勞
務報酬的支付，以及債權債務的清算等經濟往來。現在各銀行發行的信用
卡，其實質也是一種貨幣證券。
①期票是指由債務人向債權人開出，在約定期限支付款項的債務證書。
這是在商品交易活動中通用的一種貨幣證券。期票到期，債務人必須按票面
金額向持票人付款。期票在到期之前，經過債權人背書之後可以轉讓，也可
以向銀行申請貼現。
②匯票是指由出票人簽發的，委託付款人在見票時或者在指定日期無條
件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據。匯票在出票人開出時並不具
有法律效力，經債務人或其委託銀行簽字或蓋章後才能成為有效的有價證
券。在金融市場開放的國家和地區，匯票經受票人背書後可以轉讓或向銀行
貼現。有些國家的銀行和郵電局辦理接受匯款人的委託簽發匯票，由銀行、
郵電局或匯款人寄交收款人，向指定付款行、局領取款項。按出票人的不同，
匯票分為銀行匯票和商業匯票。

⑶ 證券基礎知識和交易一共多少題啊分別

每科考試110分鍾，完成180道題目，拋開20分的多選不談，基本每道題最多分配30-40秒時間。單項選擇題60題，每題0.5分；不定項選擇題60題，前40題每題0.5分，後20題每題1分；判斷題60題，每題0.5分。共100分。
《證券基礎知識》：中國證券業協會編著，由中國財政經濟出版社出版。是證券業從業資格考試統編教材，2010年6月1日出版新版。全書分為八章：第一章 證券市場概述、第二章 股票、第三章 債券、第四章 證券投資基金、第五章 金融衍生工具、第六章 證券市場運行、第七章 證券中介機構、第八章 證券市場法律制度與監督管理。

⑷ 證券市場基礎知識的目錄

第一章證券市場概述
第一節證券與證券市場
第二節證券市場參與者
第三節證券市場的產生與發展
第二章股票
第一節股票的特徵與類型
第二節股票的價值與價格
第三節普通股票與優先股票
第四節我國的股票類型
第三章債券
第一節債券的特徵與類型
第二節政府債券
第三節金融債券與公司債券
第四節國際債券
第四章證券投資基金
第一節證券投資基金概述
第二節證券投資基金當事人
第三節證券投資基金的費用與資產估值
第四節證券投資基金的收入、風險與信息披露
第五節證券投資基金的投資
第五章金融衍生工具
第一節金融衍生工具概述
第二節金融遠期、期貨與互換
第三節金融期權與期權類金融衍生產品
第四節其他金融衍生工具簡介
第六章證券市場運行
第一節發行市場和交易市場
第二節證券價格指數
第三節證券投資的收益與風險
第七章證券中介機構
第一節證券公司概述
第一節證券公司的主要業務
第二節證券公司治理結構和內部控制
第三節證券登記結算公司
第四節證券服務機構
第八章證券市場法律制度與監督管理
第一節證券市場法律、法規概述
第二節證券市場的行政監管
第三節證券市場的自律管理

⑸ 中國證券市場介紹

希望採納
智研數據研究中心

證券是多種經濟權益憑證的統稱，是證明證券持有人有權按其券面所載內容取得應有權益的書面證明。按其性質，不同證券分為證據證券，憑證證券、有價證券等等。有些證券是可以在市場上流通的，證券的存在活躍了金融、經濟和投資。對證券的不恰當投機，例如無貨沽空，可導致金融市場的動盪。
智研數據研究中心發布的《2012-2016年中國證券市場評估及發展前景預測報告》共十二章。首先介紹了證券相關概述、中國證券市場運行環境等，接著分析了中國證券市場發展的現狀，然後介紹了中國證券重點區域市場運行形勢。隨後，報告對中國證券重點企業經營狀況分析，最後分析了中國證券行業發展趨勢與投資預測。您若想對證券產業有個系統的了解或者想投資證券行業，本報告是您不可或缺的重要工具。
本研究報告數據主要採用國家統計數據，海關總署，問卷調查數據，商務部採集數據等資料庫。其中宏觀經濟數據主要來自國家統計局，部分行業統計數據主要來自國家統計局及市場調研數據，企業數據主要來自於國統計局規模企業統計資料庫及證券交易所等，價格數據主要來自於各類市場監測資料庫。
詳情查看：/b/baoxian/H47750DMPR.html

⑹ 證券從業資格考試基礎知識各章所佔比例

一二三章是必考的，但是比重不是很大。比重大的在公司分析那章，計算題最多的就是金融衍生工具那章，5,6,7,8章是重點。考試時有的計算題是書上的原題，那些舉例說明的原題一定要搞懂或者記住。 尤其是多選題。有的是一題問出好多個問題來，都是多選，你這一題要是不會整個都不會，好多分呢。所以各章要求計算的結論的公式必須記住。別的什麼就是中國 證券業的發展歷史，會有幾個年號的一定要記住。

證券基礎知識考試重點是第一章證券市場概述、第四章、證券投資基金、第五章金融衍生工具、第六章證券市場運行、第七章證券中介機構這幾章。
證券報考條件如下：
1、年滿 18周歲；
2、具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；
3、具有完全民事行為能力。
證券是多種經濟權益憑證的統稱，也指專門的種類產品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。它主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。

⑺ 證券市場基礎知識 第一章考嗎

成績合格就長期有效，這是協會上明確說明的。
如果你把基礎也過了那麼你的從業資格也是長期有效的。至於兩年內有效，那是你去公司上班後取得執業資格證，這個證書如果你中途換職業了，那麼兩年內有效。再申請其實也不麻煩。所以從業資格是不存在什麼有效不有效的。

⑻ 證券市場基礎知識分值分布，重點是哪幾章

證券市場基礎知識考試分值分布
第一章 13 第二章 11 第三章 13.5
第四章 14 第五章 14 第六章 10.5
第七章 10.5 第八章 13.5
從證券市場基礎知識歷年考試的分值分布來看，考點所涉及的內容在教材各個章節的出現頻率較為分散，從出題方式來看，考試中所涉及的內容很多是書中的原話。
從總體上來說，第四章證券投資基金和第五章金融衍生工具這兩章所佔的分值最多。其中，第四章證券投資基金主要考查基金的三個當事人的權利、義務以及當事人之間的關系；基金的費用與資產估值；基金的收益、風險與信息披露；基金的投資等內容。第五章主要考查金融遠期、期貨、互換的交易特點以及它們之間的區別等內容。
其次是第一章證券市場概述、第三章債券和第八章證券市場法律制度與監督管理。第一章主要考查的是證券市場的特點、證券市場的參與者、證券市場的產生與發展。第三章主要考查債券的特徵及分類、公司債券與金融債券、國際債券等。而第八章主要考查證券市場的法律法規以及監督管理。

⑼ 2014年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》大綱是什麼樣的

同學你好，很高興為您解答！

高頓網校為您解答：

根據證券業協會公布的2014年度證券業從業人員資格考試公告(第1號)得知，綱和教材使用2012年版綱及教材，以下為2014年證券從業資格考試證券市場基礎知識綱。

證券市場基礎知識

目的與要求

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。

第一章 證券市場概述

掌握證券與有價證券定義、分類和特徵;掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能;了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構成。

掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構;掌握證券發行主體及其發行目的;掌握機構投資者的主要類型及投資管理;掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成;熟悉投資者的風險特徵與投資適當性;熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責;了解個人投資者的含義。

熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢;了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢;掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容;熟悉新《證券法》《公司法》實施後中國資本市場發生的變化;熟悉面對全球金融危機所採取的措施;熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(「國九條」)的主要內容;了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容。

第二章 股票

掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法;熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵;掌握與股票相關的部分資本管理概念。

熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系;掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別;掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股東的權利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩餘資產分配順序;熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。

熟悉優先股的定義、特徵;了解發行或投資優先股的意義;了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。

掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念;掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義;掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

熟悉我國股權分置改革的情況。

第三章 債券

掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。

掌握政府債券的定義、性質和特徵;掌握中央政府債券的分類;熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別;了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況;熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念;熟悉我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構債券的發行目的和發行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類;掌握我國公司債的管理規定;熟悉我國金融債券的品種和發行概況;熟悉中央銀行票據的作用和發行情況;熟悉各種公司債券的含義;熟悉我國企業債的管理規定;熟悉我國公司債券和企業債券的區別;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同;熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。

掌握國際債券的定義和特徵;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發行概況;了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券;了解國際開發機構人民幣債券的管理;了解龍債券和龍債券市場;了解亞洲債券市場。

第四章 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特徵;掌握基金與股票、債券的區別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金業的發展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別;掌握貨幣市場基金管理內容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同。

熟悉基金份額持有人的權利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍;掌握基金託管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。

熟悉基金的管理費、託管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。

掌握基金資產凈值的含義;熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投資范圍與投資限制。

第五章 金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特徵、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法;了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。

掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別;掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型;了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別;掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度;掌握金融期貨合約的主要類別;了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。了解中國金融期貨交易所;掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則;掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特徵;了解人民幣利率互換的業務內容;了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。

掌握金融期權的定義和特徵;掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別;熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類;了解金融期權的主要功能。

掌握權證的定義、分類、要素;熟悉權證的發行、上市與交易。

掌握可轉換債券的定義和特徵;掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。

掌握存托憑證的定義;了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構;了解存托憑證的優點;了解我國發行的存托憑證。

掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類;掌握資產證券化的有關當事人;了解資產證券化的結構和流程;了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀、特點與發展趨勢;了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。

掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。

第六章 證券市場運行

熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系;掌握發行市場的含義、作用、構成;熟悉證券發行分類;掌握證券發行制度及我國的證券發行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件;掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件;熟悉債券發行方式和發行定價方式。

掌握證券交易所的定義、特徵、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國證券交易所市場的層次結構;熟悉我國證券市場的上市制度;熟悉證券交易所的運作系統;掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。

掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數;了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。

掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

第七章 證券中介機構

掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發展歷程;掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求;熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設立分支機構的形式、設立條件和監管要求;掌握我國證券公司的監管制度。

掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。

掌握證券公司治理結構的主要內容;掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標准和監管措施的規定。

熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理;熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理;熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場准入。

第八章 證券市場法律制度與監督管理

掌握證券市場法律法規的層次;掌握《證券法》和《公司法》的調整范圍、宗旨和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整的范圍宗旨和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定;熟悉《反洗錢法》的調整范圍、宗旨和主要內容。

掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定;掌握《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定;掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規定;掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定;掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。

熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場的監管體系和自律管理體系;掌握國務院證券監督管理機構及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、許可權。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

熟悉證券市場的自律性管理機構;掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理;熟悉證券從業人員資格管理的有關規定;熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容;熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理;掌握證券業從業人員執業行為准則規定的適用對象及自律管理機構、基本准則、禁止行為、監督及懲戒。

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⑽ 證券基礎知識重點在哪幾章 謝謝了

你要是考從業證的話就都看看，考試的知識點特別分散，哪章都會涉及到。重中之重的是前面的章節，後幾章不太重要。 做幾套模擬題聯系一下，很容易過的。 第二章股票 第三章債券 第五章金融衍生物 第三、五章是難點也是失分處