興業證券造假處罰

Ⅰ 興業證券遭立案調查 哪些新三板企業受波及

最新的新聞消息： 因 欣泰電氣 涉嫌欺詐發行，保薦人 興業證券 被推到了風口浪尖上。事件又有了新進展——興業證券今日被證監會立案調查，保薦項目將被暫停受理。

而這也是繼平安證券、民生證券、南京證券、安信證券之後，又一家遭此處理的券商。據券商中國記者了解，平安證券和民生證券在此前被立案調查過程中，IPO、再融資、並購重組項目被全部暫停受理，即便是已過會項目，也未被核發發行批文。

興業證券今日早間公告稱，公司已被證監會立案調查。據券商中國記者多方核實，興業證券遭立案調查緣起欣泰電氣涉嫌造假上市。據相關法律和過往案例，該公司包括20個IPO項目在內的全部保薦項目恐將全部被暫停受理。

保薦項目全部暫停受理

今日早間，興業證券收到證監會調查通知書（沈稽查調查通字16005號），因該公司涉嫌未按規定履行法定職責，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對該公司立案調查。

接近興業證券和了解欣泰電氣涉嫌造假事件的多位人士表示，調查書中標識了「沈稽查」字樣，而且近期興業證券並無其他違法違規事項，因此，這項立案調查基本可以確定針對的是欣泰電氣涉嫌造假上市事件。

按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第70條的規定，保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

券商中國記者采訪了平安證券和民生證券，兩家相關負責人均表示，在此前被立案調查過程中，投行IPO、再融資、並購重組項目被全部暫停受理，即便是已過會項目，也未被核發發行批文。

因此，業界據相關法律和過往案例判斷，興業證券全部投行項目將被暫停受理，其中包括19家在會排隊的IPO項目和1家已過會項目。

欣泰電氣涉嫌造假事件回放

此前6月1日晚間，丹東欣泰電氣股份有限公司發布公告稱，近日收到中國證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》，公司涉嫌欺詐發行及信息披露違法違規案已由中國證監會調查完畢，欣泰電氣存在如下違法事實：報送證監會的IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載；上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。

據《創業板股票上市規則（2014年修訂）》，一旦欣泰電氣日後收到證監會正式《行政處罰和市場禁入決定書》，確認公司存在欺詐發行、重大信息披露違法等情形，公司股票將被深交所暫停上市。

值得注意的是，多家券商負責人表示，「欺詐發行」這一違法行為具有不可糾正、不可消除影響的特徵，加之創業板公司不允許借殼，欣泰電氣大概率將成為中國第一家因欺詐發行被退市的上市公司。

興業證券近期表示，本著保護投資者利益至上的原則，按照新股發行先行賠付制度的要求，決定設立賠償基金，依法合規履行投資者賠償責任。

平安民生南京安信往事

1、平安證券暫停保薦業務許可3個月

2013年4月，證監會表示，因 萬福生科 涉嫌造假上市，其保薦人平安證券、中介機構中磊會計師事務所和湖南博鰲律師事務所都已經被立案調查，且發現上述中介機構存在未能勤勉盡責的情況。

2012年9月14日，證監會對萬福生科立案調查，現場調查已經基本結束。經查，萬福生科自2008年至被證監會立案調查前，存在虛構原材料采購、虛增銷售收入、虛增凈利潤等違規行為。萬福生科的招股說明書、2011年年報和2012年中報等財務報告存在虛假記載。

彼時證監會新聞發言人指出，萬福生科造假案作案手法隱蔽，資金鏈條長，時間跨度大，涉及300餘個個人賬戶，調查對象涉及4省市的10個縣、鄉、村鎮形成667卷、共計15萬字的證據材料。

2013年10月，證監會作出的相關處罰顯示，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》規定，證監會決定：責令平安證券改正違法行為，給予警告，沒收業務收入2555萬元，並處以5110萬元罰款，暫停保薦業務許可3個月；對時任平安證券萬福生科項目保薦代表人吳文浩和何濤、時任平安證券總經理薛榮年、時任平安證券總經理助理曾年生、時任平安證券總公司投資銀行事業部上海業務負責人崔嶺給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格；對平安證券萬福生科項目組成員湯德智給予警告，並處以10萬元罰款，撤銷證券從業資格。

2、安信證券和南京證券同時被查

2013年5月17日，中國證監會召開新聞發布會通報，民生證券、南京證券近期有相關保薦項目被立案稽查，暫不受理其推薦項目及材料。

根據證監會此前的通報，山西天能科技、廣東新大地和河南天豐等公司已進入立案調查階段。其中，天能科技的保薦機構為民生證券，新大地的保薦機構為南京證券，河南天豐的保薦機構為 光大證券 。

2013年5月31日下午，證監會召開新聞發布會，通報了對新大地及其中介機構在IPO過程中涉嫌違法違規行為的處罰結果：對南京證券給予警告；對南京證券責令改正並實施公開譴責的監管措施，限其在6個月內對內部控制制度、盡職調查制度等方面存在的問題進行整改，整改完成後向監管部門提交書面報告，監管部門將檢查驗收；對保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬元罰款，並分別採取終身證券市場禁入措施。

2013年11月，證監會作出的處罰顯示，據中國證監會公告，天能科技IPO保薦機構民生證券，天能科技招股說明書簽字保薦代表人鄧德兵、劉小群遭證監會行政處罰。其中對民生證券給予警告，沒收民生證券該業務收入100萬元，並處以200萬元罰款；對鄧德兵、劉小群給予警告，並分別處以15萬元罰款。

彼時證監會還強調，保薦機構被暫停保薦業務許可期間，依法不能從事相關保薦業務；保薦機構因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的，暫不受理其推薦；保薦機構在整改期間，應當對其負責推薦的項目認真復核，切實履職盡責，嚴格控制風險，並在整改完成後提交書面報告。

3、安信證券被暫停保薦資格3個月

2015年3月5日，安信證券母公司中紡投資公告稱，由於子公司安信證券在 華銳風電 上市後持續督導期間存在一些問題，證監會依據相關條例決定在2015年3月4日-2015年6月3日期間，暫停安信證券保薦機構資格。原因是其保薦的華銳風電業績造假，安信證券在華銳風電上市後未能盡到勤勉盡責的義務。

證監會此前曾表示，經查發現安信證券存在以下違規行為：在華銳風電上市後持續督導期間未勤勉盡責，持續督導制度未有效執行，提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載。

實際上，早在2013年5月底，華銳風電就因虛增凈利潤涉嫌違反證券法被證監會立案調查。

Ⅱ 興業證券收到處罰通知書，ipo中止審查何時恢復

一般而言，一本通知早就已經發了，應該早就收到了。二本通知也都已經發了，也應該收到了，要麼也在路上了，不要著急。三本要到下月16日左右收到，一般不超過20日。專科更晚，可能要到下個月18日以後才能收到。
錄取通知書的郵遞地址是你填報志願時填的通訊地址。如果要問快遞的單號請找錄取你的學校招生辦公室要。
錄取通知書（入學通知書）中一般包括通知書、入學須知（注意事項）、學校簡介等，有的學校還配合銀行和移動公司的促銷活動給學生寄銀行卡與電話卡。有的學校要求學生把第一學年的學費、住宿費、雜費等在入學時打到銀行卡中由學校統一扣除（多打不要緊，學校不會多扣）。
憑通知書可以購買半價火車票，但只能購買從家庭所在地到學校這一區間的半價票。可以在12306網站購買半價火車票，方法是，在選票時點「學生」選項，付款後悔給你簡訊，然後在臨行前去火車站售票窗口憑通知書和身份證取票。也可以憑通知書和身份證在火車站售票窗口直接購票。在網站和售票窗口購票提前的天數與購買普通票相同。
如果這斷時間沒有收到錄取通知書，那麼或者是路上耽誤了，或者沒有被你希望的學校錄取。
如果你查到你唄一本二本錄取了，但到現在還沒有收到通知書，那麼趕緊與錄取你的學校聯系（可以打電話、發email、寫信，必要時也可以親自去），否則耽誤了報到就事大了。
請注意，到了這個階段，要防止假入學通知書（錄取通知書），正規通知書要蓋有兩個印章：所在省市區招生辦公室的印章和錄取你的學校的印章（不是院系的印章，如北京大學文學院錄取你了，錄取通知書上蓋的不是北京大學文學院的章，而是北京大學的章，三本及大專除外）。否則，這個通知書基本上就是假的！

Ⅲ 證監會為什麼對欣泰電氣處罰這么嚴

證監會新聞發言人鄧舸17日在例行發布會上通報，日前證監會對欣泰電氣和相關責任方出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》，初步認定，欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為，上市後披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監會擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。
一旦認定欣泰電氣欺詐發行並作出行政處罰，深圳證券交易所將依法履行退市工作職責，啟動欣泰電氣後續退市程序。
鄧舸指出，欺詐發行突破誠信底線，無視法律權威，嚴重侵害投資者合法權益，證監會一直對此類行為嚴厲查處，保持高壓態勢。
證監會通報對欣泰電氣及中介機構違法違規案件查處情況
日前，證監會完成對遼寧丹東欣泰電氣股份有限公司（簡稱欣泰電氣）涉嫌欺詐發行及信息披露違法違規案的調查工作，依法向欣泰電氣及相關責任人出具了《行政處罰和市場禁入事先告知書》。初步認定，欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為，上市後披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏，證監會擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。相關擬處罰信息由欣泰電氣披露後，市場高度關注，評價積極。欺詐發行突破誠信底線，無視法律權威，作為證券市場最為嚴重的證券欺詐行為之一，從來都是各國監管機關執法監管的重點。欺詐發行嚴重侵害投資者合法權益，我會對此類違法違規行為一直保持高壓態勢，依法嚴厲查處。
信息披露、欺詐發行類案件，涉及違法主體類型眾多、違法行為持續時間長、造假手段復雜隱蔽，發行人和相關中介機構需要依法承擔相應的責任。我會將本著「絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔的法律責任」的原則，充分行使和發揮行政、自律組織的職權職能作用，嚴格追究、推動落實案件責任人應當承擔的行政、刑事和民事法律責任，對相關中介機構的違法違規行為，將依法堅決予以查處，全面追究責任。4月15日，證監會專門部署了對欣泰電氣審計機構北京興華會計師事務所有限責任公司的立案調查。4月21日，對欣泰電氣申請首次公開發行股票的保薦機構興業證券[1.40% 資金 研報]股份有限公司啟動初步調查程序，並已根據調查掌握的情況轉入正式立案調查；同時，對欣泰電氣申請首次公開發行股票的法律服務機構北京市東易律師事務所正式啟動立案調查的行政執法程序。一旦正式認定欣泰電氣欺詐發行或中介機構未勤勉盡責，我會將依法對欣泰電氣或中介機構作出處罰。
根據深圳證券交易所《創業板股票上市規則（2014年修訂）》相關規定，公司因欺詐發行受到中國證監會行政處罰，交易所將暫停公司股票上市。我會一旦認定欣泰電氣欺詐發行並作出行政處罰，深圳證券交易所將依法履行退市工作職責，啟動欣泰電氣後續退市程序。
證監會將把落實投資者保護的各項工作放在首位，從案件查處和投資者保護雙重目標定位出發，多措並舉，多元化解，支持投資者依法維權，保護投資者合法權益。按照依法監管、從嚴監管、全面監管的工作要求，通過全方位監管執法，有效維護市場運行秩序，夯實市場運行基礎，促進資本市場健康發展。有關案件查處進展情況，將及時向社會公布。

Ⅳ 上市公司作假賬，股民能通過什麼手段進行維權

當上市公司財務造假最終破產倒閉以及股票退市而且無力賠償的時候，大部分情況下投資者都是自認倒霉。可是凡事都有例外，這個例外就是財務造假的時間點。

如果造假發生在上市之前，公司是通過造假上市的，這就屬於欺詐上市的情形。

當上市公司財務造假時，證監會已經出具相關行政處罰認定書後，所有的受損投資者都可以向上市公司索賠，主要手段是訴訟。

而當上市公司因財務造假，倒閉，股票退市無力賠償時，應由中介機構包括保薦人、承銷商、會計師事務所、律師事務所等進行賠償。如果保薦人已經設立賠償基金的，可以優先向他們索償；如果尚未設立賠償基金的，在確認責任的基礎之上可以直接提起訴訟來解決。

其實碰上這種事，大量投資者自己的態度就是自認倒霉，而上市公司的股東就是抓住大家這樣的心理——認為麻煩，認為自己打不贏官司，認為自己就是活該倒霉，從而放棄了自己的權利，請拿起法律武器保護自己的合法權益。如果有投資者遇到類似的情況可以私信給我，我會利用自己有限的影響力無償提供幫助，指引相關途徑並聯絡相關部門，希望大家投資順利。

Ⅳ 長生生物股票退市，股民怎麼辦

股民可以先聯系律師，再就相關訴訟材料的准備進行溝通，然後委託律師提起訴訟進行索賠。

股民可以直接找當地有名的律師事務所，然後直接到律師所辦理相關訴訟委託手續，並向法院辦理立案手續；如不便前往律所，可通過郵寄辦理相關訴訟委託手續；像此事件中，受害股民較多，股民可以先集合起來，一同邀請名律師前往股民所在地辦理委託手續；此外，專業網站也開設了咨詢及申報渠道，股民可在線咨詢及委託律師（如虛假陳述維權網）。

(5)興業證券造假處罰擴展閱讀

根據《證券法》第69條規定，上市公司信息披露存在虛假陳述的賠償責任，也就是股民對虛假陳述索賠的法律依據。這種情況下，上市公司、發行人是第一賠償責任人，其他責任人，包括董監高、審計機構、保薦機構是第二責任人，要承擔連帶賠償責任。

所以在此退市事件中，股民不止可以起訴長生生物公司，也可以一同起訴董監高、審計機構、保薦機構這些第二責任人。

此外，並非股民想要索賠就能索賠的，還需滿足以下條件：

1、虛假陳述行為實施日之後買入該股票；

2、在虛假陳述行為被揭露或上市公司自行更正之前，未全部拋售；

3、投資者在上述時間段內因投資相應股票而存在虧損，盈利的投資者不能索賠。

4、投資者是在「一級市場」、「二級市場」或「證券公司代辦股份轉讓市場」完成的買入或賣出交易，不包括協議轉讓而形成的交易；

5、投資者在上述交易中，受虛假陳述行為影響而產生虧損，系統性風險造成的虧損除外。

Ⅵ 如何向造假上市公司索賠

一、極少部分造假公司會主動賠償，如欣泰造假案，興業證券主動成立先行賠付基金。但由於每個投資者買賣情況不同，賠償的金額較難確定。正因為此，大多數案件都是通過法院訴訟的方式賠償。
二、訴訟立案的前提：根據最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號），相關造假公司在受理證監會（或其他國家機關、司法機關）的處罰後，法院才立案。
三、訴訟方式：基於個案的多樣性、復雜性，根據法院的審判實踐，目前不適用於集團訴訟（美國多以集團訴訟方式進行），還是一人一案，但審理時可以合並審理。
四、相關證據。證券虛假陳述案件索賠並不復雜，如果投資者自己有精力去研究，也可自己做。但是需要指出的是，此類案件計算復雜，審理時間長，訴訟成本較高，律師批量代理可以分攤成本，效益較高。因此大部分案件還是由律師代理的。相關證據主要有：投資者證券交易記錄、中登公司或證券交易所股東卡或開戶卡，原被告相關身份證明，虛假陳述相關處罰通知書、公告，計算依據等。
五、訴訟時效：兩年，自行政處罰公告之日起計算。
六、法律依據：1、證券法；2、最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）；3、民法通則；4、最高院相關意見、通知等文件。

如有其他疑問，請詳細咨詢本律師。

Ⅶ 興業證券起訴欣泰電氣等26名被告索賠多少

為向其他連帶責任人追償自己先行賠付投資者而支付的超出自己應賠數額的226,858,909元損失,興業證券將丹東欣泰電氣公司和為其證券發行、上市出具審計報告的北京興華會計師事務所;出具律師工作報告、法律意見書的北京市東易律師事務所及直接主管人員;欣泰電氣相關責任人;欣泰電氣控股股東遼寧欣泰股份有限公司等26名被告起訴到法院。目前北京二中院已受理該案。

興業證券作為欣泰電氣證券發行的保薦人和主承銷商,於2017年6月9日設立「欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金」,出資賠付適格投資者因欣泰電氣欺詐發行造成的損失。目前,第一階段已向適格投資者先行賠付合計236858909元。

Ⅷ 興業證券出了什麼問題

欣泰電氣造假上市。興業證券是保薦人。

Ⅸ 我持有興業證券股份虧損了，怎麼還不賠償

睇睇啦2
2016-06-14 11:45:46
6月1日後買入的不屬受做假影響造成損失者。
V用心良苦
發表於 2016-06-14 11:48:22
按你的邏輯說 6月14日前賣出的也不再受理范圍
睇睇啦2
發表於 2016-06-14 11:56:28
只是在做假欺詐事件曝光日前作界定。興業證券必賠無疑！只是賠償額多少的問題。
曝光日前買入的，只要有損失都可以提起訴訟，要求賠償損失。
欣泰電氣造假案餘波未了 興業證券先行賠付「在路上」!!!
興業證券涉造假案，一經證實，廣大散戶股民就可起訴要求賠償！
炒股損失，若是因上市公司違規導致的，可以依法索賠。 索賠的方法： 上市公司被證監會行政處罰，有行政處罰決定書，這是索賠的前置條件。 炒股虧損是由上市公司虛假陳述引起的，有因果關系。意思就是，在虛假陳述期間買入的股票才可索賠。 索賠的計算，最高人民法院有專門規定。如果不懂，可以找律師。
今夜無眠28400
關鍵是從哪天開始算，是6.3或者是6.13，實際上6.3就已經開始影響了
睇睇啦2
興業證券涉造假案，一經證實，廣大散戶股民就可起訴要求賠償！
今夜無眠28400
現在好像還在調查，還沒有定論，等待結果出來，大家都把興業告起
好！就等調查結果了。調查結果出來，果斷賣出，然後索賠。大笑
今夜無眠28400
欣太截至2011年12月31日，虛構收回應收賬款1.02億元，少計提壞賬准備659萬元；虛增經營活動產生的現金流凈額1.02億元。截至2012年12月31日，虛構收回應收賬款1.21億元，虛構收回其他應收款3384萬元，少計提壞賬726萬元；虛增經營活動產生的現金流凈額5290萬元。截至2013年6月30日，虛構收回應收賬款1.58億元，虛構收回其他應收款5324萬元，少計提壞賬准備313萬元；虛增應付賬款2421萬元；虛構收回預付賬款500萬元；虛增貨幣資金2.12億元，虛增經營活動產生的現金流凈額8638萬元。
上市後仍不檢點
本來對於欣泰電氣來說，當初矇混過關如願上市...