證券投顧資格離職

1. 關於投顧資格的問題：1、考試和學歷都沒問題 2、從沒申請過從業資格 3、目前合同簽在投資咨詢公司

第一個問題：可以辦理一般業務資格。
根據《證券業從業人員資格管理辦法》第三條規定本辦法所稱機構是指：（一）證券公司； （二）基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構；（三）證券投資咨詢機構；（四）證券資信評估機構；（五）中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）規定的其他從事證券業務的機構。
第九條規定從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。
第二個問題：可以申請。
證券從業資格考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長期有效。
通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券業從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。
證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；

2. 做證券投資顧問需要什麼條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年第一次進行了證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。

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證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。

管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。

3. 關於證券投資顧問資格的申請

證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，並直接或間接收取服務費用的活動。
證券投資咨詢業務的資格核准有以下六項：
一、行政許可事項
證券投資咨詢業務資格的初步審核
二、審核依據
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發[1997]96號) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》(證監[1998]14號) 《關於證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢執業資格的通知》(證監機構字[1999]68號) 《行政許可實施程序規定(試行)》(證監發 [2004]62號) 《關於派出機構有關證券機構類行政許可事項審核工作指引》(機構部部函[2004]273號)
三、條件
中華人民共和國法人； 公司注冊資本金100萬以上； 無外資方股東股權； 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業人員或取得中國證券業協會出具的符合證券投資咨詢執業證書申請條件的函，其高級管理人員中，至少有1名取得證券業執業人員資格證書或符合證券投資咨詢執業證書申請條件； 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施； 有公司章程； 有健全的內部管理制度； 中國證監會要求的其他條件。
四、程序
申請者向我局提出申請，我局負責對材料的初步審核，決定是否受理。審核完成後將初審意見和全部申請材料及《行政許可工作單》報送證監會機構部。
五、申請材料及要求
申請者應提交以下材料：
申請從事證券投資咨詢業務的報告； 證券投資咨詢機構從業資格申請表； 企業法人營業執照(復印件)； 公司章程； 內部管理制度； 公司開展投資咨詢業務的業務管理制度及商業計劃書； 業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件(復印件)； 由注冊會計師提供的驗資報告； 由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯關系、是否存在違法違規行為及資信狀況是否良好的證明； 申請機構成立以來的業務報告； 公開發表的五篇代表申請機構業務水平的研究報告； 近一年經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告； 申請機構與證券公司有無業務合作和業務往來的說明； 中國證券業協會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執業資格的證明文件； 中國證監會要求報送的其他材料。 申報材料報送要求：
申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復印件須為A4紙並加蓋申報單位公章。 會計師出具的審計報告須附上會計師事務所的證券相關業務資格證書復印件以及注冊會計師的執業資格證書復印件。 五篇研究報告必須是最近兩年內機構或擬申請執業資格人員在正規的雜志或報刊上公開發表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經濟類研究報告，如是後者，則應提供未發表的證券類研究報告作為補充材料。

4. 證券經紀人資格離職後會自動注銷嗎

改革通《證券市場基本律規》《金融市場基礎知識》般業資格通《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》《證券投資顧問業務》專項業務類資格要證券經紀需要般業資格要考通《證券市場基本律規》《金融市場基礎知識》

5. 證券公司的股資顧問離職了，公司安排了另外一個投資顧問來服務之前的客戶，應該如何編輯簡訊通知客戶。

證券行業是個高收入行業，但是目前證券客戶經理是個悲劇的職業，證券營銷正往保險營銷的老路子走，而且因為證券營銷的特點，使得證券客戶經理成為證券公司魚肉，想從事這行的人往往不太清楚證券客戶經理的狀況，被那些人忽悠，工資有多高待遇有多好，下面我就來講講作為證券客戶經理的辛酸：1 證券公司客戶經理底薪很低，做客戶經理基本上要大專以上學歷，拿的卻是當地最低工資！2證券客戶經理在公司里地位連公司的保安都不如，公司員工對客戶經理沒有認同感3現在證券公司都說客戶經理是員工，交五險一金，這本是國家勞動法規定的必須交的，證券公司給客戶經理交的五險一金是按最低標准交的，繳納數額可能連員工的十分之一都不到4 客戶經理在證券公司沒有屬於自己的一個位置，你只有開會 開戶時能有理由在公司，其他時間要在外面，感覺不到你是這個公司的人5 客戶經理開戶 賣基金 賣集合理財任務十分重，還有一套嚴格的考核制度，扣錢是家常便飯6過節費 ，年終獎更是不敢想，與員工動輒十幾萬 幾十萬的獎金真是天差地7這行來去如流水，一旦你僥幸拉得大資產，留下來了，不幸的是，你已經成為公司的魚肉對象，動不動就會扣你錢，因為它不再願意給你提成了，千方百計逼你走，然給你的辛苦積累付諸東流！望希望進入這一行的人謹慎考慮，不要再被證券公司 高薪 廣闊的晉升空間忽悠了，能在這一行存存活的畢竟少數他們為了拉人，剛開始承諾有多少工資，但是具體考核制度都避而不談，就是怕嚇走新人，真正的考核是決定你的工資的

6. 申請中國證券業協會的投資顧問執業資格需要多久要轉換工作單位（即跳槽）的話，時間有多長

丟 金融學畢業連這都不知道 干什麼吃的 考這么多有毛用 沒有三兩三 不要上樑山 害人害己

7. 本人在證券公司做投資顧問，提前一個月向公司書面提出辭職，馬上就要到一個月了，公司拖著不給辦理離職手續

你好！
單位的這種說法純粹是在威脅你！
根據法律規定，你只要符合離職手續就可以離職！對方不給你辦理相關手續的，你可以去勞動仲裁部門申請勞動仲裁，要求解除勞動合同，辦理相關手續！
對於你的這種行為，是不可能影響你誠信的，但是這樣的單位可以跟你的下家單位亂說，對你造成影響，所以你可以先跟新的單位說明一下情況比較好！

8. 主管工作疏忽。導致員工投顧資格，失去申請資格，該怎樣處理

這種情況下作為員工當然可以維權的，你可以咨詢相關的專業律師。如何行使你的權利。

9. 我是證券公司營業部的一名投資顧問，大學本科畢業3年了，不想一直做投顧，能有什麼出路

其實證券行業比其它金融行業比，專業知識和專業業務更多復雜，能夠把這些知道學習好，如現在正在測試的股票質押回購業務就有很大的前景，還有各類的ETF套利。到什麼公司都不是問題。