深圳證券交易所交易規則2013年修訂

1. 深交所修改《深圳證券交易所交易規則》，具體有哪些變化

深交所修改《深圳證券交易所交易規則》，修改的地方有，①處於暫時停牌期間或停牌至收市的證券，深交所不會再接受其協議大宗交易申報。原規則是對處於臨時停牌期間或者停牌至收市的證券，深交所不再接受其大宗交易申報。後修改規則增加了一個日期，修改之後是“當天全天停牌、處於臨時停牌期間或停牌至收市的證券，深交所不接受其協議大宗交易申報”，②調整申報時間。將交易主機接受競價交易申報的時間從每個交易日9:25至9:30期間修改為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。

深圳證券交易所在2020年12月經過中國證監會的批准，對《深圳證券交易所交易規則(2020年修訂)》作出部分修改。修改《深圳交易所交易規則》是為了強化退市制度的改革，促進資源配置進一步優化，保護投資者合法權益，從而形成“有進有出、優勝劣汰"的市場化、常態化退出機制。

2. 深圳證券交易所規則2015修訂

關於修訂《深圳證券交易所交易規則》新增第四章第六節的通知

深證會[2015]389號

各市場參與人：

為進一步完善我國證券市場的交易機制，維護市場秩序，保護投資者權益，推動證券市場的長期穩定健康發展，經中國證監會批准，本所決定引入指數熔斷機制，修訂《深圳證券交易所交易規則》新增第四章第六節，對相關事項予以明確。

本通知自2016年1月1日起正式施行。《深圳證券交易所交易規則（2013年11月修訂）》根據本通知及本所2015年1月9日發布的《關於修改〈深圳證券交易所交易規則〉第3.1.4條的通知》(深證會[2015]4號)作相應調整，重新發布。

請各會員單位、基金管理人等做好相關業務與技術准備。

特此通知

深圳證券交易所規則2015修訂.pdf

深圳證券交易所

2015年12月4日

3. 深圳證券交易所的三大規則

證券交易所是市場的組織者和監管者，對市場運行進行一線監管是交易所的核心職責。交易規則、上市規則和會員管理規則三大規則，共同構成了交易所一線監管的基石。

交易規則
《深圳證券交易所交易規則（2013年11月修訂）》
目 錄
第一章 總則
第二章 交易市場
第一節 交易場所
第二節 交易參與人
第三節 交易品種與方式
第四節 交易時間
第三章 證券買賣
第一節 一般規定
第二節 委託
第三節 申報
第四節 競價
第五節 成交
第六節 大宗交易
第七節 融資融券交易
第八節 債券回購交易
第四章 其他交易事項
第一節 轉託管
第二節 開盤價與收盤價
第三節 掛牌、摘牌、停牌與復牌
第四節 除權與除息
第五節 退市整理期間交易事項
第五章 交易信息
第一節 一般規定
第二節 即時行情
第三節 證券指數
第四節 證券交易公開信息
第六章 證券交易監督
第七章 交易異常情況處理
第八章 交易糾紛
第九章 交易費用
第十章 附則

上市規則
《深圳證券交易所股票上市規則（2012年修訂）》
目 錄
第一章 總 則
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
第三章 董事、監事和高級管理人員
第一節 董事、監事和高級管理人員聲明與承諾
第二節 董事會秘書
第四章 保薦人
第五章 股票和可轉換公司債券上市
第一節 首次公開發行的股票上市
第二節 上市公司新股和可轉換公司債券的發行與上市
第三節 有限售條件的股份上市流通
第六章 定期報告
第七章 臨時報告的一般規定
第八章 董事會、監事會和股東大會決議
第一節 董事會和監事會決議
第二節 股東大會決議
第九章 應披露的交易
第十章 關聯交易
第一節 關聯交易及關聯人
第二節 關聯交易的程序與披露
第十一章 其他重大事件
第一節 重大訴訟和仲裁
第二節 變更募集資金投資項目
第三節 業績預告、業績快報和盈利預測
第四節 利潤分配和資本公積金轉增股本
第五節 股票交易異常波動和澄清
第六節 回購股份
第七節 可轉換公司債券涉及的重大事項
第八節 收購及相關股份權益變動
第九節 股權激勵
第十節 破產
第十一節 其他
第十二章 停牌和復牌
第十三章 風險警示
第一節 一般規定
第二節 退市風險警示
第三節 其他風險警示
第十四章 暫停、恢復、終止和重新上市
第一節 暫停上市
第二節 恢復上市
第三節 終止上市
第四節 重新上市
第十五章 申請復核
第十六章 境內外上市事務
第十七章 監管措施和違規處分
第十八章 釋 義
第十九章 附 則

創業板上市規則
《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2012年修訂）》
目錄
第一章 總則
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
第三章 董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人
第一節 聲明與承諾
第二節 董事會秘書
第四章 保薦機構
第五章 股票和可轉換公司債券上市
第一節 首次公開發行的股票上市
第二節 上市公司新股和可轉換公司債券的發行與上市
第三節 有限售條件的股份上市流通
第六章 定期報告
第七章 臨時報告的一般規定
第八章 董事會、監事會和股東大會決議
第一節 董事會和監事會決議
第二節 股東大會決議
第九章 應披露的交易
第十章 關聯交易
第一節 關聯交易及關聯人
第二節 關聯交易的程序與披露
第十一章 其他重大事件
第一節 重大訴訟和仲裁
第二節 募集資金管理
第三節 業績預告、業績快報和盈利預測
第四節 利潤分配和資本公積金轉增股本
第五節 股票交易異常波動和澄清
第六節 回購股份
第七節 可轉換公司債券涉及的重大事項
第八節 收購及相關股份權益變動
第九節 股權激勵
第十節 破產
第十一節 其他
第十二章 停牌和復牌
第十三章 暫停、恢復、終止上市
第一節 暫停上市
第二節 恢復上市
第三節 終止上市
第十四章 申請復核
第十五章 境內外上市事務
第十六章 監管措施和違規處分
第十七章 釋義
第十八章 附則


會員管理規則
《深圳證券交易所會員管理規則》
第一章 總則
第二章 會員資格管理
第三章 席位、交易單元與交易許可權管理
第四章 證券交易及相關業務管理
第一節 證券交易業務管理
第二節 交易及相關系統管理
第三節 證券交易信息管理
第四節 其他證券業務管理
第五章 日常管理
第一節 會員代表
第二節 報告與公告
第三節 會員收費
第四節 糾紛解決
第六章 監督檢查
第七章 紀律處分
第八章 附 則
第八章附則

4. 關於發布《深圳證券交易所交易規則（2020年修訂）》的通知

深證上〔2020〕171號


各市場參與人：

為貫徹落實新證券法，進一步完善基礎交易制度，本所對《深圳證券交易所交易規則（2016年9月修訂）》進行了修改，形成《深圳證券交易所交易規則（2020年修訂）》。經中國證監會批准，現予以發布，自發布之日起施行。

本所於2019年1月11日發布的《關於修訂〈深圳證券交易所交易規則〉第3.1.4條的通知》（深證會〔2019〕23號）同時廢止。特此通知附件：1．深圳證券交易所交易規則（2020年修訂）

2．《深圳證券交易所交易規則（2020年修訂）》修訂對照表

深圳證券交易所2020年3月13日

5. 股票大宗交易溢價率高低對該股票未來走勢有何影響求答案

股票大宗交易，不僅僅有檯面上的溢價率，尚有檯面下的回扣傭金率。因此；我們不僅僅要分析溢價率，也要思考如何知曉檯面下的回扣傭金率，才能對未來股價走勢，更精確性的預測。再者；股票大宗交易也要思考交易目的。
若是為了董監事的人士布局，此等股票的股價只有三天炒作空間。未來股價走勢堪慮。因此；股票大宗交易必須往後觀看三天的復合K線與成交量的配合，是多頭還是空頭格局。

6. 深交所關於發布《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》的通知

各市場參與人：

為規范深圳證券交易所股票期權試點業務，本所制定了《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》。現已經中國證監會批准，予以發布，自發布之日起施行。
關於大宗交易（第4.6.8條）、證券保證金（第6.8條至第6.11條）的規定暫不施行，具體施行時間另行通知。
特此通知

附件：深圳證券交易所股票期權試點交易規則

深圳證券交易所
2019年12月7日

7. 本次《深圳證券交易所債券交易實施細則》修訂主要包括哪些內容

本次細則修訂的主要內容是將深市債券質押式回購交易時間延長至15:30。深市債券質押式回購交易的開盤集合競價時間保持不變，仍為9:15至9:25；連續競價時間為9:30至11:30、13:00至15:27；收盤集合競價時間為15:27至15:30。此外，債券質押、解質押的時間將同步延長至15:30，即每個交易日的9:15至11:30、13:00至15:30。

8. 本次《深圳證券交易所交易規則》修訂以後 ，哪些證券品種實行當日回轉交易

根據《關於修訂<深圳證券交易所交易規則>第3.1.4條的通知》（深證會〔2019〕23號），本次交易規則修訂以後，在本所上市交易的下列證券品種實行當日回轉交易：（1）債券；（2）債券交易型開放式基金；（3）上市交易的貨幣市場基金；（4）黃金交易型開放式基金；（5）跨境交易型開放式基金和跨境上市開放式基金；（6）商品期貨交易型開放式基金。
前款所述的跨境交易型開放式基金和跨境上市開放式基金僅限於所跟蹤指數成份證券或投資標的實施當日回轉交易的開放式基金。
B股實行次交易日起回轉交易。
經證監會批准，本所可以調整實行回轉交易的證券品種和回轉方式。
本文不構成任何投資建議，因政策類問題存在時效性，有關回答請以官網發布最新內容為准。

9. 深交所於3月13日發布的《深圳證券交易所交易規則（2020年修訂）》新增了哪些內容

《深圳證券交易所交易規則（2020年修訂）》主要內容包括，新增存托憑證作為交易品種，增加突發事件情形，完善維護證券交易正常秩序和市場公平的處置措施，明確交易所處置交易異常情況的民事責任「善意豁免」，明確證券即時行情實時發布等內容。

10. 關於修訂《深圳證券交易所債券交易實施細則》債券分期償還相關條款的通知

深證上〔2020〕173號

各市場參與人：

為提高市場運作效率，防控操作風險，適應債券分期償還業務發展，深圳證券交易所（以下簡稱本所）決定對公開發行且在本所上市的債券（上市公司可轉換公司債暫不適用）分期償還業務採取「新老劃斷」方式，即在業務規則實施日前已觸發過分期償還業務的債券將沿用分期償還減少持倉的方式處理，實施日後首次觸發分期償還的債券將採用減少面值的方式處理。

為適應上述業務的安排，本所按照證監會統一部署對《深圳證券交易所債券交易實施細則》進行修訂，新增「第五章 債券分期償還」，明確「債券分期償還採取減少面值的方式辦理，本所可根據市場情況採取減少持倉或者其他方式辦理」，並規定減少面值、減少持倉方式下對債券面值、除權參考價等具體安排。同時在第七條、第八條條款後增加「本所另有規定的除外」的條款，與新增的債券分期償還條款相銜接。（詳見附件《深圳證券交易所債券交易實施細則》）

本通知自2020年3月23日起施行。本所發布的《關於修改〈深圳證券交易所債券交易實施細則〉第五條第一款、第三款和第三十一條的通知》（深證會〔2019〕40號）同時廢止。請各會員單位、市場參與人等做好相關業務與技術准備。

特此通知

附件：深圳證券交易所債券交易實施細則（2020年修訂）深圳證券交易所

2020年3月13日