證券從業資格題庫2017

⑴ 證券從業資格考試一共多少題

證券從業資格考試一共100題，題型均為單項選擇題，其中選擇題共50道，組合型選擇題共50道，單科考試時間為120分鍾，60分視為合格成績，科目名稱是《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。

2020年證券從業資格考試時間如下圖：

報名網站：中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）

報名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

考試形式：閉卷、機考

報名費用：61元/科

報名方式：網上報名

環球青藤友情提示:以上就是[ 證券從業資格考試一共多少題? ]問題解答,希望能夠幫助到大家！

⑵ 證券從業資格考試有多少題

證券從業資格考試有100題，其中選擇題50題，組合型選擇題50題，考試採用閉卷、機考的形式，單科考試時間為120分鍾，60分視為合格成績，科目名稱是《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。

報名網站：中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）

報名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

報名費用：61元/科

報名方式：網上報名

報名條件：1、報名截止日年滿18周歲;2、具有高中或國家承認相當於高中以上文化程度;3、具有完全民事行為能力;4、違反考試紀律受到處分,禁考期限已過的。

環球青藤友情提示:以上就是[ 證券從業資格考試有多少題? ]問題解答,希望能夠幫助到大家！

⑶ 證券從業資格證考試有哪些題型

同學你好，很高興為您解答！

考試題型和評分標准：

單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分.

多項選擇題共60小題，其中40道題為每題0.5分，20道題為每題1分，共40分.

判斷題共60小題，每題0.5分，共30分,考試時間為120分鍾網友推薦做題攻略：

時間緊、題量大所以我們建議大家先易後難，遇到難題，可以在草稿紙上做好記號，不要糾纏(註：一定要先選上答案，以防時間不夠來不及解決，有選上答案至少還有機會選對)不要在一道題目上思考超過三分鍾。最後再來回顧打上標記的題目，最好能留出十分鍾來審題。審題時一定要認識看清。

溫馨提示：

請務必在正式開考前30分鍾進場，並須攜帶准考證、身份證(無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效)進入指定考場。密碼將用於考試登陸。考試開始20分鍾後不得進入考場。請所有同學冷靜思考，沉著答題，預祝所有學員考出好成績。

高頓網校感謝您的提問，更多財會問題歡迎提交給高頓企業知道。

高頓祝您生活愉快！

⑷ 關於證券從業資格考試的題庫，懂的進來下^_^

證券從業5門和期貨從業2門我在大二時就全過了，很簡單的入門性質的考試，用不著太當回事（別報班，浪費錢），能不能考過關鍵在於態度和方法，你的態度很認真，方法也選的得當，值得嘉獎。

關於看書和書上習題，其實書上習題根本沒必要看，書上習題都是記憶性的題，而考試時的題都是理解性的題，下面介紹的題庫能夠很貼近考試的模式。我第二次考證券從業時（第一次考過3門，第二次過了剩下的2門），就沒有看教材，看的是配套輔導書的每章重點，原因在於教材中的細節每年都變，而主幹是貫徹始終的。除了承銷，輔導書重點中沒提到的，基本不考，所以那4門都不建議你看書，承銷可以多看看書或者多做做題。

關於題庫，給你推薦三個去處：

1.考試大證券從業資格考試題庫：http://ks.examda.com/9/
網頁式的考試，有真題有模擬，知識點覆蓋全面，風格貼近考試，我每次考前必做，每科做一兩套就夠，關鍵在於理解和查漏補缺。

2.人大經濟論壇金融考證板塊（證券從業資格考試分區）：
http://www.pinggu.org/bbs/forumdisplay.php?fid=76&filter=type&typeid=166
人大經濟論壇的地位我就沒必要廢話了，你看看就知道怎麼樣，這里全是最精華最有效率的資源，隨便逛逛都能收獲很多好東西，慢慢看吧，對復習很有幫助。

3.新浪共享資料：http://ishare.iask.sina.com.cn/?retcode=0
如果你在人大經濟論壇沒有賬號和論壇幣的話，就來這里下資源吧，基本都是免費的，但是要注意下載的資源是哪年版本的，過時的就不要看了。

最後祝你考試順利，提一句，我個人覺得考期貨從業更能學到東西，考完期貨從業之後你對金融衍生產品就有一個大概的了解了，然而在這之前恐怕會對證券從業中金融衍生工具和期貨的知識點雲里霧里。

看輔導書時有什麼財經方面的專有名詞不懂的，可以問它，專業性很強，在專業圈裡很吃得開。
MBA智庫網路：http://wiki.mbalib.com/wiki/%E9%A6%96%E9%A1%B5

⑸ 誰能來說說證券從業資格考試的題庫是固定的嗎

不是，會依據 當年的考試大綱以及新教學材料 進行更新，會添加新知識，刪減舊知識。證券從業資格考試採用機考後是題庫考試，考前才從題庫抽取標題 。872

⑹ 求2017年證券從業資格考試備考資料 百度雲

2021證券從業

鏈接：

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，採用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。

⑺ 求證券從業資格考試歷年真題及答案

2013證券從業資格考試《證券投資基金》模擬卷二
一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

1.在我國香港特別行政區和英國，證券投資基金一般被稱為( ) 。

A.共同基金

B.單位信託基金

C.證券投資信託基金

D.私募基金

2.基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是( ) 。

A."收益保底，超額分成"

B."利益共享、風險共擔"

C.按"先進先出法"實現收益和風險

D.獲取無風險收益

3.開放式基金價格的主要決定因素是( ) 。

A.市場供求關系

B.市場存款利率

C.基金單位凈值

D.基金單位面值

4.下列關於契約型證券投資基金性質的說法中，正確的是( ) 。

A.證券投資基金屬於債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任;

B.證券投資基金屬於信託契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，並不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用。

C.證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息。

D.證券投資基金的收益主要來源於持有證券的股息、紅利和利息收入

5.目前，我國的證券投資基金主要是( ) 。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.單位信託基金

D.對沖基金

6.以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益-風險搭配的證券投資基金是() 。

A.指數基金

B.成長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

7.一國的證券基金組織在他國發行證券基金單位並將募集的資金投資於本國或第三國證券市場的證券投資基金是() 。

A.全球基金

B.國際基金

C.離岸基金

D.在岸基金

8.母基金之下設立若乾子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，不用支付轉換費用的基金是() 。

A.指數基金

B.對沖基金

C.雨傘基金

D.開放式基金

9.全球第一個公司型開放式投資基金是( ) 。

A.英國"海外及殖民地政府信託"

B.富來明創立的"蘇格蘭美國投資信託"

C.波士頓"馬薩諸塞投資信託基金"

D.麥哲倫基金

10.中國證監會發布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發布日期是() 。

A.1997年11月14日

B.1998年3月1日

C.2000年10月8日

D.2001年9月1日
11.基金管理公司的發起人可以是( )。

A.保險公司

B.證券公司

C.商業銀行

D.金融咨詢公司

12.擬設立的基金管理公司的最低實收資本為( )。

A.1000萬元

B.1500萬元

C.2000萬元

D.3000萬元

13.基金管理公司發起人的實收資本不少於( )。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

14.基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在( )。

A.10年以上

B.20年以上

C.15年以上

D.5年以上

15.基金管理公司治理結構中不包括( ) 。

A.董事會

B.監事會

C.股東大會

D.消費者

16.基金管理公司的獨立董事不少於( ) 。

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

17.基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低於( ) 。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.1/5

18.我國封閉式基金不允許以下列價格發行( ) 。

A.溢價發行

B.折價發行

C.平價發行

D.面值發行

19.根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少於( ) 年，最低募集數額不得少於() 億元：

A.10，5

B.5， 10

C.5， 2

D.10，10

20.我國封閉式基金的發行期限為( ) 。

A.4個月

B.2個月

C.3個月

D.1個月
21.我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批准規模的( ) 方可成立：

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

22.開放式基金的銷售機構不包括( ) 。

A.商業銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔保公司

23.基金變更不包括( )。

A.封閉式基金轉為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴募

D.封閉式基金續期

24.根據《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的() 。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

25.基金清算帳冊以及有關文件由( ) 來保存。

A.基金託管人

B.基金發起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

26.在我國，基金發起人不包括( )。

A.證券公司

B.信託投資公司

C.基金管理公司

D.金融咨詢公司

27.在我國，基金發起人的實收資本不少於( ) 。

A.2億元人民幣

B.3億元人民幣

C.4億元人民幣

D.1億元人民幣

28.證券投資管理的指導性原則不包括( ) 。

A.合規性原則

B.誠實信用原則

C.合理性原則

D.投資分散化原則

29.證券投資管理的的作業流程不包括( ) 。

A.確定投資目標

B.信息管理

C.資產配置

D.風險管理

30.貨幣市場上交易的金融產品不包括( ) 。

A.短期國債

B.公司債券

C.大額可轉讓存單

D.回購協議
31.資本市場上交易的金融產品不包括( ) 。

A.股票

B.債券

C.基金證券

D.商業票據

32.金融期貨市場交易的產品包括( ) 。

A.利率期貨

B.大豆期貨

C.綠豆期貨

D.遠期合約

33.證券投資的交易成本不包括( )。

A.固定成本

B.變動成本

C.人力成本

D.買賣價差

34.證券投資的交易成本包括( )。

A.執行成本

B.信息成本

C.科研成本

D.人力成本

35.證券投資的執行成本包括( )。

A.機會成本

B.市場沖擊成本

C.持有庫存的風險成本

D.買賣價差

36.估計公平市場價格的方法不包括( ) 。

A.交易前價格基準

B交易後價格基準

C.平均價格基準

D.執行價格基準

37.資產管理人的投資方式不包括( ) 。

A.長期與短期

B.動態與靜態

C.主動與被動

D.系統化決策與非系統化決策

38.投資組合收益率的計算方法不包括( ) 。

A.算術平均法

B.時間加權法

C.凈現金流加權法

D.移動平均法

39.風險的衡量指標不包括( )。

A.標准差

B.貝塔值

C.阿爾法值

D.決定系數

40.投資績效的風險調整方法不包括( ) 。

A.夏普比率

B.詹森指數

C.博迪比率

D.特雷諾比率
41.常見的業績評價基準不包括( )。

A.市場指數

B.普通風格指數

C.標准化投資組合

D.詹森指數

42.投資組合超額收益的來源是( )。

A.戰略性資產配置

B.股票選擇能力

C.資產混合效率

D.資產類別收益

43.投資組合的績效歸屬模型不包括( ) 。

A.資產混合效率

B.資產風險管理

C.資產類別效率

D.資產配置效率

44.假設投資組合的收益率為20%，無風險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那麼，該投資組合的夏普比率等於() 。

A.0.4

B.1.00

C.0.6

D.0.2

45.基金託管人的實收資本不少於( ) 。

A.60億元

B.70億元

C.80億元

D.90億元

46.基金帳冊、會計報表和記錄由( ) 來保管：

A.基金持有人

B.基金發起人

C.基金管理人

D.基金託管人

47.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

48.開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

49.巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的( ) 。

A.10%

B.9%

C.8%

D.7%

50.假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，基金份額總數為30億份，那麼該基金單位凈值為( ) 。

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33億/份

D.1.2元/份
51.開放式基金的買入價不可以是( ) 。

A.基金單位凈值

B.基金單位凈值減交易費

C.基金單位凈值減贖回費

D.基金單位凈值加交易費

52.假設某基金某日持有的某三種股票的數量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對託管人或管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運用一般的會計原則，計算基金單位 凈值為() 。

A.1.09元

B.1.53元

C.1.15元

D.1.35元

53.非金融機構法人買賣基金應繳納稅收，其稅種包括( ) 。

A.營業稅

B.印花稅

C.企業所得稅

D.個人所得稅

54.下列哪種風險可以通過組合投資來分散( ) 。

A.利率風險

B.通貨膨脹風險

C.市場風險

D.違約風險

55.我國證券投資基金是基於( )而組織起來的代理投資行為。

A.委託原理

B.代理原理

C.契約原理

D.公約原理

56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。

A.債權人

B.受益人

C.委託人

D.股東

57.證券投資基金託管人是( )權益的代表。

A.基金監管人

B.基金持有人

C.基金發起人

D.基金管理人

58.契約型基金是基於( )而組織起來的代理投資行為。

A.委託原則

B.代理原則

C.契約原理

D.公約原理

59.契約型基金持有人實際上是( )。

A.經營者

B.監管者

C.受益者

D.受託者

60.不在公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當不少於() 。

A.7天

B.10天

C.7個工作日

D.10個工作日

⑻ 證券從業資格考試題庫哪裡有

證券從業資格考試題庫題目之一：
1.根據《證券公司信息隔離牆制度指引》，在信息隔離牆制度建立和執行方面，以下具體職責分工錯誤的是（）。
A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離牆制度的總體有效性負最終責任
B.各業務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離牆制度的有效性承擔管理責任
C.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任
D.監事會負責協助董事會和管理層建立信息隔離牆相關制度，並負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責
【答案】D
【解析】D項，根據《證券公司信息隔離牆制度指引》，合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離牆相關制度，並負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。
證券從業資格考試題庫題目之二：
2.公司債券上市交易後，公司未按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所決定（）。
A.對其公司債券交易做退市風險警示
B.暫停其公司債券上市交易
C.終止其公司債券上市交易
D.對其公司債券交易做特別處理
【答案】B
【解析】公司債券上市交易後，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②
公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件；③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近兩年連續虧損。
證券從業資格考試題庫題目之三：
3.在（），與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或明示、暗示他人從事與該內幕信息相關的證券交易，交易行為異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬於非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。
A.內幕信息在證監會指定報刊披露後
B.內幕信息在證監會指定網站披露後
C.內幕信息敏感期內
D.內幕信息尚未形成時
【答案】C
【解析】根據《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條，①利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的；②內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。
證券從業資格考試題庫題目之四：
4.下列關於證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。
A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易
B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶
C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶
D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對並登記
【答案】C
【解析】C項，證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
證券從業資格考試題庫題目之五：
5.下列關於證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。
A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金
B.證券公司不得挪用客戶委託管理的資產
C.證券公司可以根據實際情況將客戶託管在公司的證券挪用
D.證券公司的股東和實際控制人不得佔用客戶資產，損害客戶合法權益
【答案】C
【解析】C項，根據《證券公司監督管理條例》和《證券法》，證券公司不得侵犯客戶的合法權益，不得挪用客戶託管在公司的證券。
朋友，這是我在攻關學習網學習時的資料，證券從業資格考試題庫資料很多，題目有好幾千，個個有答案，這里不好全部給你，真需要自己去下載吧！

⑼ 你好 請問能發給我一份證券從業資格考試基礎和交易的題庫么，萬分感謝~ [email protected]

《證券市場基礎知識》
單選題
題目1：()是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。
A.證權證券 √
B.要式證券
C.設權證券
D.資本證券
題目2：關於非公開發行，下列說法正確的()。
A.上市公司採用公開方式向特定對象發行證券的行為
B.上市公司採用公開方式向不特定對象發行證券的行為
C.上市公司採用非公開方式向特定對象發行證券的行為 √
D.上市公司採用非公開方式向不特定對象發行證券的行為
題目3：證券從業人員禁止的行為是()。
A.接受投資人和客戶的委託，提供證券投資咨詢服務
B.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 √
C.接受客戶委託，按規定的標准收取各項費用
D.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會
題目4：封閉式基金期滿終止，清產核資後的()應按投資者出資比例分配。
A.基金總資產
B.未分配收益
C.基金凈資產 √
D.基點資本
題目5：()是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。
A.紅籌股 √
B.A股
C.藍籌股
D.H股
題目6：貼現債券到期時按()償還。
A.本息總額
B.市場價格
C.發行價格
D.票面金額 √
題目7：按照()分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。
A.償還期限
B.發行本位
C.資金用途 √
D.流通與否
題目8：NASDAQ採取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創業板市場分為（ )。
A.占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場
B.占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場
C.占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √
D.占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場
題目9：記名股票與不記名股票的區別在於()。
A.股東義務的差異
B.股東權利的差異
C.記載方式的差異 √
D.股東屬性的差異 試題來源：中國證券考試網
題目10：金融期貨交易的對象是()。
A.金融期貨合約 √
B.股票
C.債券
D.一定所有權或債權關系的其他金融工具
題目11：對指數基金認識正確的是()。
A.由於指數基礎金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險
B.指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種
C.投資組合模仿某一股價數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少
D.對於投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具 √
題目12：證券投資基金的資金主要投向()。
A.有價證券 √
B.家業
C.郵票
D.珠寶
題目13：()是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交
易所交易
A.公司型基金
B.契約型基金
C.封閉式基金 √
D.開放式基金
題目14：()標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
A.中國證券登記結算有限責任公司成立 √
B.上海證券登記結算公司成立
C.深圳證券登記結算公司成立
D.中央證券登記結算有限責任公司成立
題目15：證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是()。
A.即時交付
B.貨銀交付
C.分期交付
D.貨銀對付 √
題目16：1984年11月，() 在東京公開發行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。
A.中國的銀行
B.中國信託商業銀行
C.中國農業銀行
D.中國銀行 √
題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()。
A.股票市場和債券市場
B.中長期信貸市場和證券市場 √
C.短期資金市場和長期資金市場
D.證券市場和貨幣市場
題目18：下列說法錯誤的是()。
A.試點證券公司應建立動態的凈資本監控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續符合規定
B.試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告
C.試點證券公司出現不符合申請條件的，必須在7個工作日內報告中國證券業協會，並說明原因和對策 √
D.試點證券公司應建立證券自營業務，客戶資產管理業務和債務回購業務的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控
題目19：保險公司進行證券投資主要考慮()。
A.提高流動性和分散風險
B.本金安全和收益率 √
C.籌集資金
D.調劑資金餘缺
題目20：關於ETF的描述，錯誤的是()。
A.指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系
B.ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受託人和投資者 √
C.ETF的重要特徵在於它獨特的雙重交易機制
D.多倫多證券交易所於1991年推出的指數參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金
題目21：下列屬於證券委託買賣中委託人權利的是()。
A.選擇經紀商 √
B.了解交易風險，明確買賣方式
C.使用正確的委託手段
D.如實填寫開戶書 試題來源：中國證券考試網
題目22：下列不屬於操縱市場行為的是()。
A.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易 √
B.出售或者要約出售其並不持有的證券，擾亂證券市場秩序
C.單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格
D.以散布謠言等手段影響證券發行、交易
題目23：股票應記載一定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現了股票的()特徵。
A.股票是綜合權利證券
B.股票是要式證券 √
C.股票是有價證券
D.股票是證權證券
題目24：不屬於證券投資基金與股票、債券的區別的是()。
A.所籌集資金的投向不同
B.投資主體不同 √
C.反映的經濟關系不同
D.風險水平不同
題目25：憑證式債券持有人提前兌取現金時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的()收取手續費。
A.2‰ √
B.4‰
C.5‰
D.3％。
題目26：()是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。
A.國家債券
B.政府債券 √
C.公司債券
D.金融債券
題目27：下列屬於風險收益對稱型金融衍生工具的是()。
A.期貨合約 √
B.期權合約
C.可轉換證券
D.認股權證
題目28：不屬於建構模塊工具的是()。
A.金融期權
B.金融期貨
C.結構化金融衍生工具 √
D.金融遠期合約
題目29：對上市證券認識錯誤的一項是()。
A.開放式基金價額屬於上市證券 √
B.上市須由公司提出申請，經證券監管機構或證券交易所依法審核同意並與證券交易所簽訂上市協議
C.上市證券又稱掛牌證券
D.具有在交易所內公開買賣的資格
題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下()或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方採用議價協商方式確定成交價。
A.60％
B.30％ √
C.40％
D.20％
題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣()。
A.2億元
B.5億元
C.5000萬元
D.1億元 √
題目32：對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起()個月內作出。
A.4
B.8
C.2
D.6 √
題目33：金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為()。
A.價格發現功能
B.套利功能
C.投機功能
D.套期保值功能 √
題目34：證券公司應當按上一年營業費用總額的()計算營運風險的風險准備
A.15％
B.10％ √
C.20％
D.5％
題目35：以下不屬於證券市場的基本功能的是()。
A.定價功能
B.籌資一投資功能
C.企業轉制功能 √
D.資本配置功能
題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處(
)有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年以下 √
C.10年以下
D.2年以下
題目37：證券登記結算公司的名稱中應標明()字樣。
A.證券登記結算 √
B.證券公司
C.股份有限公司
D.有限責任公司
題目38：附權益權證券允許權證持有人()。
A.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
B.按約定條件向債券發行人購買黃金
C.以約定價格購買發行人的普通股票 √
D.以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
題目39：以下關於債券和股票區別的描述錯誤的是()。
A.兩者風險不同，股票的風險要大於債券
B.兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證
C.兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資
D.兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構√
題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當於會議召開()日前至股東大會閉幕時將股票交存於公司。
A.30
B.10
C.5 √
D.7
題目41：()是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。
A.現金股票
B.股票股息
C.資本利得
D.財產股息 √
題目42：依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格不低於公告招股意向書前()個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A.25
B.20 √
C.10
D.15
題目43：股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先後順序是()。
A.債權人、優先股股東、普通股股東 √
B.普通股股東、優先股股東、債權人
C.優先股股東、債權人、普通股股東
D.債權人、普通股股東、優先股股東
題目44：《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的()。
A.50％ √
B.60％
C.40％
D.70％
題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合並、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。
A.3／5
B.1／3
C.1／2
D.2／3 √
題目46：如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為()元。
A.40
B.1600
C.2500 √
D.2000 試題來源：中國證券考試網
題目47：發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少於4億股的，配售數量不超過本次發行總量的()。
A.40％
B.20％ √
C.60％
D.80％
題目48：金融期貨中最先產生的品種是( )。
A.單只股票期貨
B.債券期貨
C.利率期貨
D.外匯期貨 √
題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬於股票收益的是( )。
A.資本增收益
B.股息收入
C.資本損溢
D.利息收入 √
題目50：英國稱證券公司為( )。
A.證券有限責任公司
B.投資銀行
C.商人銀行 √
D.證券公司
題目51：我國於( )年開始發行記賬式國債。
A.1992
B.1994 √
C.1996
D.1995
題目52：貼現債券是屬於( )方式發行的債券。
A.差價
B.溢價
C.折價 √
D.平價
題目53：下列選項中,不屬於銀行證券的是( )。
A.C.銀行匯票
B.A.支票
C .銀行本票
D.B.商業匯票 √
題目54：對證券投資基金的產生發展認識正確的是()。
A.是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 √
B.基金份額有人管理和運用資金，並獲取利益
C.由於風險較大，剛開始沒有獲得政府支持
D.證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金
題目55：以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為()市場。
A.資金
B.貨幣
C.直接融資
D.間接融資 √
題目56：《首次公開發行股票並上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿()年後方可申請發行上市。
A.2
B.3 √
C.4
D.1
題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是()。
A.更換高級管理人員 √
B.轉換基金運作方式
C.提高基金管理人、基金託管人的報酬標准
D.基金擴募或者延長基金合同期限
題目58：中國證監會對各項風險控制指標設置預警標准，對於規定"不得低於"一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120％，對於規定"不得超過"一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的()。
A.75％
B.85％
C.70％
D.80％ √
題目59：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年
C.3年以下 √
D.5年
題目60：我國的證券法於()正式成立。
A.2003年1月
B.1998年4月
C.1998年12月
D.1999年7月 √
多選題
題目61：以下不屬於我國目前發行的普通國債的是()。
A.儲蓄國債(電子式)
B.財政債券 √
C.長期建設國債 √
D.記賬式國債
題目62：基金收益的構成包括()。
A.基金投資所得的股息、債券利息 √
B.存款利息 √
C.基金投資所得的紅利 √
D.買賣證券差價 √
題目63：國債基金是()。
A.一種以國債為主要投資對象的證券投資基金 √
B.有國家信用作為保證 √
C.收益會受市場利率的影響 √
D.若市場利率上調，其收益將上升
題目64：下列屬於商業證券的有()。
A.商業本票 √
B.銀行本票
C.支票
D.商業匯票 √
題目65：證券市場最廣泛的投資者是()。
A.個人投資者 √
B.金融機構
C.政府機構
D.企業法人
題目66：證券交易所的運作系統包括()。
A.交易系統 √
B.監察系統 √
C.信息系統 √
D.結算系統 √
題目67：與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是()。
A.金融衍生工具 √
B.股票 √
C.債券 √
D.銀行定期存款單 √
題目68：結構化金融衍生產品按聯結的基礎產品分類，可分為()。
A.匯率聯結型產品 √
B.商品聯結型產品 √
C.利率聯結型產品 √
D.股權聯結型產品 √
題目69：宏觀經濟發展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬於宏觀經濟一，因素的是()。
A.經濟周期循環 √
B.經濟增長 √
C.匯率變化 √
D.政府重大經濟政策出台
題目70：無記名國債屬於()。
A.以上都不是
B.記賬式債券
C.實物債券 √
D.憑證式債券

⑽ 證券從業資格考試歷年真題在哪裡下載

你好

我有證券從業考試的歷年的題及詳解，是含有五個科目的：證券交易、基礎知識、投資基金、投資分析、發行與承銷。（電子版的，需要解壓安裝）。都是安月份排的，從2011年11月到2013年的12月分的，還有的是6月份和9月分的考試題。

我發附件，希望對你考試有參考作用。