證券監督管理協會

『貳』 證券監督管理機構是指證監會嗎

證券監督管理機構的概念http://ke..com/view/1340023.htm

《證券法》中所稱國務院證券監督管理機構是指中國證券監督管理委員會。中國證券監督管理委員會是國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門。《證券法》規定：「國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。」
在1992年以前。我國的證券市場監督管理職責由中國人民銀行承擔。1992年10月，國務院成立了國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會。1998 年，國務院決定保留設置中國證券監督管理委員會，將原國務院證券委員會的職能和中國人民銀行履行的證券業務監管職能都劃入中國證券監督管理委員會，建立起全國統一的證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構，按照授權履行監督管理職責。

國務院證券監督管理機構的職責

國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
1．依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批或者核准權；
2．依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監督管理；
3．依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理公司、證券服務機構的證券業務活動，進行監督管理；
4．依法制定從事證券業務人員的資格標准和行為准則，並監督實施；
5．依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況；
6．依法對證券業協會的活動進行指導和監督；
7．依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；
8．法律、行政法規規定的其他職責。

國務院證券監督管理機構可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。

國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權採取下列措施：

1．對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查；
2．進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；
3．詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；
4．查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料；
5．查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
6．查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，可以凍結或者查封；
7．在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。

國務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查，其監督檢查、調查的人員不得少於兩人，並應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書。監督檢查、調查的人員少於兩人或者未出示合法證件和監督檢查、調查通知書的，被檢查、調查的單位有權拒絕。

國務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。國務院證券監督管理機構依法履行職責，發現證券違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。

國務院證券監督管理機構的內部管理

國務院證券監督管理機構的工作人員必須忠於職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密。國務院證券監督管理機構的人員不得在被監管的機構中任職。
國務院證券監督管理機構依法制定的規章、規則和監督管理工作制度應當公開。國務院證券監督管理機構依據調查結果，對證券違法行為作出的處罰決定，應當公開。
國務院證券監督管理機構應當與國務院其他金融監督管理機構建立監督管理信息共享機制

『叄』 國務院證券監督管理機構=中國證監會

我國證券市場經過近20年的發展，逐步形成了五位一體的監管體系，即國務院證券監督管理回機構、國務院證券答監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。

(一)國務院證券監督管理機構

我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。中國證監會成立於l992年10月。中國證監會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立36個證監局。

《證券市場基礎知識》（2009版）第八章「證券市場法律制度與監督管理」 P319-320頁。

『肆』 證券市場的監管機構是什麼

中國證券監督管理委員會。
證券監管機構是國家行政管理機構，是由國家或政府組建的對證券市場實施監督管理的主管機構。證券監管機構是指依法設置的對證券發行與交易實施監督管理的機構。
依據有關法律法規，中國證券監督管理委員會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

『伍』 中國證監會待遇怎麼樣

會里博士一大把，不分房子，收入和公務員差不多，在北京買房子就別指望了，也別聽外面傳的可以內幕消息炒股什麼的，管得非常嚴，幾乎不可能。

『陸』 中國證券業協會和中國證券監督管理委員會有什麼區別

1、定義不同

中國證券業協會成立於1991年8月28日，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬於非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

2、職能不同

中國證券業協會的職責是依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；對發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。監督、檢查會員行為。

中國證券監督管理委員會的職責是研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；對證券期貨市場實行集中統一監管；監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動等等。

3、組織結構不同

中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。

中國證券監督管理委員會設置股票發行審核委員會和行政處罰委員會。制定證券期貨違法違規認定規則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見。

『柒』 基金管理公司的監管機構是

基金管理公司屬於非銀行金融機構，不受銀監會的監管。
基金管理公司的監管機構是中國證券監督管理委員會，簡稱證監會。

除了基金管理公司，證監會負責還監管證券期貨經營機構、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構。

證券業的自律組織是證券業協會，基金公司是證券業協會的會員。
另外，基金公司內部一般會設監察稽核部等部門，基金公司實行督察長制度。

『捌』 證券監督管理機構的主要職責是什麼

法律分析：國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

1、依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法行使審批或者核准權；

2、依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監督管理；

3、依法對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理公司、證券服務機構的證券業務活動，進行監督管理；

4、依法制定從事證券業務人員的資格標准和行為准則，並監督實施；

5、依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況；

6、依法對證券業協會的活動進行指導和監督；

7、依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；

8、法律、行政法規規定的其他職責。

法律依據：《中華人民共和國證券法》 第一百六十九條 國務院證券監督管理機構在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

（一）依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，並依法進行審批、核准、注冊，辦理備案；

（二）依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算等行為，進行監督管理；

（三）依法對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構的證券業務活動，進行監督管理；

（四）依法制定從事證券業務人員的行為准則，並監督實施；

（五）依法監督檢查證券發行、上市、交易的信息披露；

（六）依法對證券業協會的自律管理活動進行指導和監督；

（七）依法監測並防範、處置證券市場風險；

（八）依法開展投資者教育；

（九）依法對證券違法行為進行查處；

（十）法律、行政法規規定的其他職責。

『玖』 證監會是做什麼的

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；

制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。

(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。

(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

(9)證券監督管理協會擴展閱讀：

證監會的歷史沿革：

1992年10月，國務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）宣告成立，標志著中國證券市場統一監管體制開始形成。

國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。

國務院證券委和中國證監會成立以後，其職權范圍隨著市場的發展逐步擴展。1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，中國證監會具體執行。

1995年3月，國務院正式批准《中國證券監督管理委員會機構編制方案》，確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位，是國務院證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。

1997年8月，國務院研究決定，將上海、深圳證券交易所統一劃歸中國證監會監管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員辦公室；

11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監管體制，對地方證券監管部門實行垂直領導，並將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統一監管。

1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監會合並組成國務院直屬正部級事業單位。經過這些改革，中國證監會職能明顯加強，集中統一的全國證券監管體制基本形成。

1998年9月，國務院批准了《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》，進一步明確中國證監會為國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監會的職能。

2015年5月1日，中國證監會公布了一批取消的行政審批項目等事項，其中包括取消8項行政審批項目和1項職業資格許可和認定事項，保留4項工商登記前置審批事項。

進入2015年9月份，證監會「火力全開」，對違法違規的機構和個人毫不手軟。

據觀察者網統計，從9月2日至9月19日，證監會共開出了17.6億元的罰單，涉及券商、期貨公司、對沖基金、第三方交易平台等多家機構和個人。其中，「牛散」袁海林涉嫌操縱股票，虧損2.78億，但仍被罰300萬元。

證監會重點打擊的行為包括操縱市場、非法經營（證券服務）、違法違規（券商期貨）、違法減持和短線交易等五種，共立案40宗。

其中，涉嫌操縱市場的有7宗案件，涉及1家機構和6名個人。東海恆信因涉嫌操縱180ETF被沒收違法所得及罰款共7.37億元（罰款5.5億）。這也是近期證監會開出的最大一張罰單。