美國的證券監管機構

A. 證券交易委員會 （SEC ）是什麼意思啊

中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
中國證監會設在北京，現設主席1名，副主席4名，紀委書記1名(副部級)，主席助理3名；會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。
依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。
(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

B. 美國證券交易委員會又稱為美國證監會，對嗎

對的。全稱是：美國證券交易監督委員會。
美國證券交易監督委員會（U.S. Securities and Exchange Commission），簡稱美國證監會（SEC），美國國會成立的政府委員會，負責監督證券市場及保障投資者的利益。除此之外，委員會也負責監督美國的企業收購項目。美國證監會由五名委員所組成。美國證監會的法規旨在鼓勵全面公開披露，以及保障投資公眾，不會因為證券市場的欺詐或操控行為而蒙受損失。一般來說，大部分美國發行都必須在美國證監會注冊。

C. 美國是採取什麼證券機構的證券管理體制的國家

集中型管理體制
所謂集中型管理體制，是指由行業外部的、獨立於其他國家機回關的政府機答構來實施證券監管。這種體制按政府機構實施證券監管的專業化程度來劃分，又有兩種類型：一是美國的由政府專司證券監管之責的專門機構監管的模式。眾所周知，美國的證券交易委員會（SEC）是根據「1934年證券交易法"設立的全美實施證券監管的最高行政機關，與美聯儲、財政部是並列的三大經濟管理部門，由總統任命，向國會負責，集證券市場的管理許可權於一身。二是不設立專門的政府證券監管機構，政府授權中央銀行或財政部行使證券監管職能。日本和巴西就屬這種類型。日本的證券監管機構是大藏省證券局，其代表政府實施統一的證券監管。巴西的證券監管機構是巴西證券委員會，其根據巴西國家貨幣委員會（巴西中央銀行的最高決策機構）的決定，行使證券監管權。前一種模式可稱為獨立性模式，因為在這種模式下，證券監管機構有較為充分的獨立性，其不僅有行政執行權，還可在職權范圍內制定和頒布一些准法律性的規定，具有準立法權。後一種模式可稱為附屬型模式，因為證券監管由政府非專業證券監管部門承擔，是這類部門的一項附帶職能。

D. 證券市場監管的目標、原則、對象、手段及美國運行的證券監管體制是什麼

證券市場監管的目標：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。其中保護投資者合法權益是證券監管的首要目標。
證券市場監管的原則
1、依法監管。
2、保護投資者利益原則。嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，權利維護市場的三公，是 各國證券監管的首要任務。
3、三公原則：公開、公平、公正。
4、監管與自律相結合。
證券監管對象就是參與證券市場活動的各法人和自然人主體。一般包括：
1、工商企業。
2、基金。
3、個人。
4、證券金融中介機構。
5、證券交易所或其他集中交易場所。
6、證券市場的其他中介機構。
證券市場監管的三個手段
1、法律手段。這是監管部門的主要手段。
2、經濟手段。
3、行政手段。
美國運行的證券監管體制是政府集中管理型，即由政府依據法律法規對證券市場加以全面監管。

E. 美國證監會監管的RIA牌照怎麼申請

美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission，英文縮寫SEC）是隸屬於美國聯邦政府一個獨立的金融管理機構，直接對國會負責，具有一定的立法和司法權。1934年根據證券交易法令而成立。對全國和各州的證券發行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據法律行使管理和監督的權力。

RIA牌照。RIA全稱Registered Investment Advisor，即注冊投資顧問。因為只有具備RIA牌照的投資機構，才能在國內開展美股銷售等業務，如果不能獲得相關資質，就只能通過擁有牌照的中間平台進行交易。

申請機構條件：
通常申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試---Series 65。美國大部分州也可以免除Series 65考試，如果該機構的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金融牌照。除此之外，申請機構必須擁有管理2500萬美元以上的資產規模，擁有2500萬到1億資產管理規模的公司可以與美國州證券部門注冊，超過1億資產規模的公司需與SEC注冊。

不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就「必須」向SEC申請注冊RIA牌照。

RIA 牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委託書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護照；
6.公司業務說明報告；
7.系統報備：
注冊金融行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統
填寫牌照的申請報告
填寫 SEC 的問卷報告
代理申請的聲明
8. 合規報告等其他資料。

宜信財富、海投金融、KIB、Token Club、Harbor等交易商和平台都獲得了美國SEC的監管許可，需要就不要猶豫哦！！

F. Sec是什麼單位！

sec是英文單詞second的縮寫。中文是秒。中文秒例如在有的文獻中就會出現如 cm/sec這樣的單位,表示每秒多少厘米。

拓展資料

速度單位deg/sec是度（角度）每秒。物體運動角位移的時間變化率叫瞬時角速度（亦稱即時角速度），單位是弧度/秒(rad/s)，方向用右手螺旋定則決定。

現時每晝夜為二十四小時，在古時則為十二個時辰。當年西方機械鍾表傳入中國，人們將中西時點，分別稱為「大時」和「小時」。隨著鍾表的普及，人們將「大時」忘淡，而「小時」沿用至今。

G. 美國SEC監管的證券投資RIA牌照怎麼辦理

RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，卓志企業専業從事投zi咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。

美國SEC RIA對於金融平台的優勢

1.牌照國際知名度高

2.無負面新聞

3.急速下牌（最快一個月）

4.申請費用低

5.嘉盛，老虎證券,同款牌照，適合包裝
牌照辦理：用美國公司（沒有可以先幫忙申請一個）申請RIA牌照，並且其中一個環節是需要從事證券投資的人員通過SEC的考試才行。
申請流程：
1撰寫金融方案
2編輯申請牌照的所需資料
3回答SEC提出的相關問題
4專業人員進行考試
5等待牌照申請通過
申請時間：3個月
申請這款牌照的平台很多，比較知名的比如
嘉盛集團（GAIN Capital Group）
老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）
盈透證券（Interactive Brokers）
嘉維證券（DriveWealth, LLC）
美國最大加密數字貨幣交易所平台Coinbase
中國最大的數字貨幣投資社區TokenClub（全資收購NEW ENGINE 咨詢公司）
宜信財富
有具備RIA牌照的投資機構，才能在國內開展美股銷售等業務，如果不能獲得相關資質，就只能通過擁有牌照的中間平台進行交易。

H. FINRA、NFA 和CFTC 這三者之間的關繫到底是個啥意思呢

FINRA 美國金融業監管局是中央監管機構，類似與中國的證監會，其授權CFTC 期貨交易委員會對美國的期貨行業實行自律管理，類似與中國的期貨業協會，負責對本行業的所有機構和個人從業者的監管！NFA 美國全國期貨協會也是美國期貨行業的行業協會，類似與行業工會，有一定的監管職能，但不受美國金融監管局的承認，受美國金融監管局的監管，也受CFTC 美國期貨交易委員會的監管！在通俗點就是，FINRA 是母公司。CFTC 是具體的某個子公司。NFA 就是這個子公司的某個部門了。這樣說明白了嗎，雖然介紹得稍微有點勉強，但關系基本上就是這樣的哈！

I. 美國三大證券交易所的地址是哪裡

1.紐約證券交易所
紐約證券交易所位於美國紐約州紐約市百老匯大街18號，在華爾街的拐角南側。2006年6月1日，紐約證券交易所宣布與泛歐證券交易所合並組成紐約證交所－泛歐證交所公司。
紐約證券交易所是上市公司總市值第一（2009年數據），IPO數量及市值第一（2009年數據），交易量第二（2008年數據）的交易所。在2005年4月末，NYSE收購全電子證券交易所，成為一個盈利性機構。
2.美國證券交易所
美國證券交易所(AMEX)過去曾是全美國第二大證券交易所，坐落於紐約的華爾街附近，現為美國第三大股票交易所。美國證券交易所大致上的營業模式和紐約證券交易所一樣。
但是不同的是，美國證券交易所是唯一一家能同時進行股票、期權和衍生產品交易的交易所，也是唯一一家關注於易被人忽略的中小市值公司並為其提供一系列服務來增加其關注度的交易所。
3.納斯達克證券市場
納斯達克，全稱為全美證券交易商協會自動報價系統，是一個基於電子網路的無形市場，大約有5400家公司在該市場掛牌上市，是美國上市公司最多、股份交易量最大的證券市場。
拓展資料：
證券交易所職責
（1）證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。
（2）證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。
（3）因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。
（4）證券交易所對證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常交易的情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、准確地披露信息。證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，並報國務院證券監督管理機構備案。
（5）證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。
（6）證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，並報國務院證券監督管理機構批准。

J. 美國SEC監管備案許可的RIA牌照適用於哪些企業

SEC全稱 US Security Exchange Commission 美國證券交易委員會。類似於國內的證監會，如果公司准備在美國的證券交易所進行上市的話，則需要在美國的證券委員會SEC來進行核准。（對比於國內的證監會，SEC則擁有注冊制的發行手段，即SEC只是審查上市公司提交材料的完整和准確性而進一步省去對於上市公司的盡職調查而將最終的選擇權留給市場。）
RIA 牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。通常申請注冊投資的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試。
一、美國SEC RIA牌照優勢
1、監管機構權威：美國證監會SEC是直屬美國聯邦政府的獨立機關、准司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，為美國金融證券業最高監管機構。
2、業務范圍廣泛：無論是數字貨幣公司還是外匯平台企業，為擴展全球化業務，構建完整的交易體系，吸引更多的客戶， SEC的監管都是行業大佬們的必選。
3、含金量高：作為外匯交易引領者美國嘉盛集團、盈透證券、IG以及FXCM福匯都處於SEC的監管之下，他們均為全球最大外匯交易商成員，且都是上市公司。
4、性價比高：美國證監會SEC RIA牌照是無月維、無保證金要求的，後期運維也無任何壓力，對比一些小島國牌照來說性價比非常高。
牌照申請需遞交以下資料：
1．一份牌照的辦理委託書：
由該牌照申請公司董事授權負責牌照辦理的委託信。
2．公司注冊問題
美國公司注冊證明文件
公司的章程
懂事的護照
3.公司業務說明報告
4系統報備：
注冊金融行業管理委員會的WebCRD/IARD系統
填寫牌照的申請報告
填寫SEC的問卷調查報告
代理申請人聲明
一般整個流程的申請周期是在3個月左右的樣子