關於證券公司凈資本的敘述錯誤的是

⑴ 證券公司資產管理業務凈資本

《證券公司風險控制管理辦法》就是證監會頒布的，具體關於這個問題的細則見下：

第三章 風險控制指標標准

第十九條 證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低於人民幣2000萬元。
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低於人民幣5000萬元。
證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低於人民幣1億元。
證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低於人民幣2億元。

⑵ 急！！在線等！！

第6題
1、《公司法》、《證券法》對上市公司董事、監事、高級管理人員買賣本公司股票的限制性規定有哪些？
答：《公司法》、《證券法》對上市公司董事、監事、高級管理人員買賣本公司股票作了限制性的規定，主要包括對買賣時點和比例的限制。
（1）《公司法》對任期內減持股票比例的限制 《公司法》第142條規定：「公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股票及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股票不得超過其所持有本公司股票總數的百分之二十五；所持本公司股票自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股票。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股票作出其他限制性規定。」
（2）《證券法》對任期內短線交易的限制
《證券法》 第47條規定：「上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股份在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股票的，賣出該股份不受六個月時間限制。」 《證券法》第195條規定：「上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第十七條的規定買賣本公司股份的，給予警告，可以並處三萬元以上十萬元以下的罰款。」9.《證券公司風險控制指標管理辦法》（2008）對證券公司的凈資本是如何界定的？如何計算？具體規定如何？證券公司必須持續符合哪些風險控制指標標准？

2、為何要作此限制性規定？
答：作出此限制性規定是為了防止其利用內幕信息從事證券交易活動謀取私利。

3、證監會2007年4月發布《上市公司董事、監事和高級管理人員所持公司股票及其變動管理規則》的原因何在？
答：雖然《公司法》142條對上市公司董事、監事和高級管理人員任期內減持股票作了比例上的限制，但在基數如何確定等方面沒有明確的規定。與此類似，《證券法》也沒有明確董事、監事和高級管理人員在多次買賣股票的情況下如何計算短線交易的禁止期。《規則》是為了完善《公司法》、《證券法》對這方面限制的不足。除了明確相關計算標准外，《規則》規定了交易窗口期，禁止董事、監事和高級管理人員在信息敏感期內進行交易，並要求其及時披露買賣本公司股票的相關情況。
4、主要包括哪些方面的內容？
答：主要包括以下內容： 1、對上市公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份的界定 《規則》第三條規定，上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的所有本公司股份。上市公司董事、監事和高級管理人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內的本公司股份。 2、對上市公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份轉讓的限制 《規則》第四條規定，上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉讓： （一）本公司股票上市交易之日起1年內；（二）董事、監事和高級管理人員離職後半年內； （三）董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓並在該期限內的； （四）法律、法規、中國證監會和證券交易所規定的其他情形。 《規則》第五條規定，上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25%，因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。 上市公司董事、監事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉讓，不受前款轉讓比例的限制。 《規則》第六條規定，上市公司董事、監事和高級管理人員以上年末其所持有本公司發行的股份為基數，計算其中可轉讓股份的數量。 上市公司董事、監事和高級管理人員在上述可轉讓股份數量范圍內轉讓其所持有本公司股份的，還應遵守本規則第四條的規定。 《規則》第七條規定，因上市公司公開或非公開發行股份、實施股權激勵計劃，或因董事、監事和高級管理人員在二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等各種年內新增股份，新增無限售條件股份當年可轉讓25%，新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數。因上市公司進行權益分派導致董事、監事和高級管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加當年可轉讓數量。 《規則》第八條規定，上市公司董事、監事和高級管理人員當年可轉讓但未轉讓的本公司股份，應當計入當年末其所持有本公司股份的總數，該總數作為次年可轉讓股份的計算基數。 《規則》第九條規定，上市公司章程可對董事、監事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份規定比本規則更長的禁止轉讓期間、更低的可轉讓股份比例或者附加其它限制轉讓條件。

⑶ 什麼是證券公司凈資本監管如果降低凈資本監管會怎麼樣

凈資本是衡量證券公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監管指標，是證券公司凈資產中流動性較高、可快速變現的部分，它表明證券公司可隨時用於變現以滿足支付需要的資金數額。通過對證券公司凈資本情況的監控，監管部門可以准確及時地掌握證券公司的償付能力，防範流動性風險。 事實上凈資本這個指標目前主要用於證券公司、投資公司、擔保公司等金融機構，目的是為了擠泡沫，規避風險。 凈資本指標的主要目的 凈資本指標的主要目的：一是要求證券公司保持充足、易於變現的流動性資產,以滿足緊急需要並抵禦潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等,從而保證客戶資產的安全；二是在證券公司經營失敗、破產關閉時,仍有部分資金用於處理公司的破產清算等事宜。降低了凈資本監管會會要求去採取措施達到基本條件，否則就會有相關的約談，風險提示函，甚至暫停經營等相關措施出台。個人觀點僅供參考

⑷ 從事證券自營業務的證券公司其凈資本不得低於人民幣多少元

從事證券自營業務的證券公司其凈資本不得低於人民幣5000萬元。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
1.經營下列業務的證券公司的注冊資本最低限額為五千萬元：
（1）證券經紀；
（2）證券投資咨詢；
（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；
2.經營下列其中一項業務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元：
（1）證券承銷與保薦；
（2）證券自營；
（3）證券資產管理；
（4）其他證券業務；
3.經營下列業務中兩項以上的證券公司的注冊資本最低限額為五億元：
（1）證券承銷與保薦；
（2）證券自營；
（3）證券資產管理；
（4）其他證券業務；
4.證券登記結算機構的注冊資本的最低限額為1億元；（《證券交易所管理辦法》）
5.證券交易服務機構的最低注冊資本的最低限額為100萬元（《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第6條規定）。

⑸ 什麼是凈資本

你好，凈資本是根據證券公司的業務范圍和資產的流動性特點,在凈資產的基礎上對資產等項目進行風險調整後得出的綜合性風險控制指標。凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分,表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數。

通俗地講,凈資本是假設證券公司的所有負債都同時到期,現有資產全部變現償付所有負債後的金額。

⑹ 請問什麼是凈資本什麼是凈資產

你好，凈資本是根據證券公司的業務范圍和資產的流動性特點,在凈資產的基礎上對資產等項目進行風險調整後得出的綜合性風險控制指標。凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分,表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數。
通俗地講,凈資本是假設證券公司的所有負債都同時到期,現有資產全部變現償付所有負債後的金額。
凈資產（Net asset）是屬企業所有，並可以自由支配的資產，即所有者權益或者權益資本。企業的凈資產(net asset value)，是指企業的資產總額減去負債以後的凈額，它由兩大部分組成，一部分是企業開辦當初投入的資本，包括溢價部分，另一部分是企業在經營之中創造的，也包括接受捐贈的資產,屬於所有者權益。

⑺ 證券從業資格考試基礎知識考前模擬題

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⑻ 凈資本和凈資產不是同一個概念嗎

注冊資本:是企業在工商登記時記載的金額。
凈資產：是企業總資產減企業總負債合計。或：凈資產＝注冊資本+資本公積+盈餘公積+未分配利潤等等（即資產負債表當中體現的所有者權益合計）。
凈資本是衡量證券公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監管指標，是證券公司凈資產中流動性較高、可快速變現的部分，它表明證券公司可隨時用於變現以滿足支付需要的資金數額。通過對證券公司凈資本情況的監控，監管部門可以准確及時地掌握證券公司的償付能力，防範流動性風險。根據新規則，證券公司的凈資本計算公式為：凈資本＝凈資產－證券類資產的風險調整－應收項目的風險調整－其他流動資產的風險調整－長期資產的風險調整－或有負債×扣減比例＋/－其他經中國證監會核準的調整項未來凈資本將成為衡量券商資產質量的重要的參考依據。

⑼ 請問什麼是凈資本什麼是凈資產

凈資本衡量證券公司資本充足資產流性狀況綜合性監管指標證券公司凈資產流性較高、快速變現部表明證券公司隨用於變現滿足支付需要資金數額通證券公司凈資本情況監控監管部門准確及掌握證券公司償付能力防範流性風險
事實凈資本指標目前主要用於證券行業目擠泡沫規避風險凈資本新規凈資本衡量證券公司資本充足資產流性狀況綜合性監管指標證券公司凈資產流性較高、快速變現部表明證券公司隨用於變現滿足支付需要資金數額通證券公司凈資本情況監控監管部門准確及掌握證券公司償付能力防範流性風險
根據新規則證券公司凈資本計算公式:凈資本=凈資產-證券類資產風險調整-應收項目風險調整-其流資產風險調整-期資產風險調整-或負債×扣減比例+/-其經證監核准調整項未凈資本衡量券商資產質量重要參考依據前都資本規模劃券商綜合類或者經紀類今則採用凈資產概念比較進步資金規模數量概念凈資本才質量概念
凈資本根據證券公司業務范圍資產流性特點,凈資產基礎資產等項目進行風險調整綜合性風險控制指標凈資本指標反映凈資產高流性部,表明證券公司變現滿足支付需要應風險資金數通俗講,凈資本假設證券公司所負債都同期,現資產全部變現償付所負債金額
凈資本指標主要目:要求證券公司保持充足、易於變現流性資產,滿足緊急需要並抵禦潛市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等,保證客戶資產安全;二證券公司經營失敗、破產關閉,仍部資金用於處理公司破產清算等事宜
凈資產=資產-負債受每盈虧影響增減

⑽ 什麼是凈資產什麼是凈資本兩者的區別是什麼

凈資產通常是企業的資產總額減去負債以後的凈額，凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整後得出的綜合性風險監管指標，代表期貨公司可隨時用於應對風險的資金數額，這二個是不同性質的概念。

區別：

1、凈資本用於證券領域中，凈資產屬企業所有。

2、凈資產就是所有者權益。

3、凈資產范圍大，凈資本局限性小，凈資本屬於凈資產范圍之內。

4、凈資產是企業開辦當初投入的資本，包括溢價部分，凈資本是證券公司凈資產中流動性較高、可快速變現的部分。

(10)關於證券公司凈資本的敘述錯誤的是擴展閱讀：

注意事項：

1、多項資質申請的建築企業申請多項資質的，而企業的凈資產則需要滿足多項資質的要求，在辦理資質的過程中不必將准備好的凈資產經過累加計算考核。

2、凈資產有效的情況建築企業在辦理資質時，要提供上一年的的企業財務報表，而對於上一年的凈資產達不到要求的，但通過增資來達到要求，可以提供近期合法的財務報表。

3、凈資產的考核指標就是指企業的凈資產考核，對於這些新辦理申請資質的企業來說，可以將這些企業的注冊資本作為考核來用，以此來完成對考核中的凈資產指標。

參考資料來源：網路-凈資產

參考資料來源：網路-凈資本