香港證券投資協會

1. 香港的證券與期貨從業資格考試考哪幾門啊考多長時間題型如何難度如何

香港證券及期貨從業員資格考試綜述

資格考試通過後三年有效。可以申請從業資格，若香港證監會認可勝任能力即可獲批從業資格。從業人員資格考試卷一必考。負責人（RO Responsible Officer）需要在卷一基礎上通過卷三考試（2號和5號牌業務）。

一、香港證券及期貨從業員資格考試簡介

證券及期貨從業員資格考試(資格考試)為一著重實際應用及針對市場需要的考試，由金融業的監管機構、學術機構及市場從業員協助而制定。

二、考試通過後的資格有效時間

完成第一門考試開始後三年時間有效。須報香港證監會進行勝任能力審核。在申請代表人或持牌資格後離職需在六個月後有新僱主申請資格。

三、資格考試分類

資格考試共有十四張試卷，針對規例、應用及保薦人方面的知識。資格考試的試卷設有兩種模式，即電腦應考模式(CBE)及筆試模式(PBE)。

所有試卷均為中、英文對照，而試題會以多項選擇題形式設定，合格分數為70%。

學會於每個月舉辦資格考試(卷四、卷十及卷十五除外) 。

資格考試卷四及卷十於每三個月舉行一次(通常於三月、六月、九

月及十二月)。

資格考試卷十五於每兩個月舉行一次(通常於一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。

然而，考試的節數會於必要時有所增加，以符合需求。

四、參考方式

資格考試不設報考資格限制，有兩種參考方式：

(一)直接在香港證券及投資學會（HKSI）的官網利用護照號

碼注冊報名參加考試，需要本人去香港本地，攜帶港澳通

行證及護照參考。

(二)可在內地參考，符合報考資格的內地證券期貨基金專業

2. 香港證券從業考試需要先考過國內的證券從業資格考試嗎

你好。
報考香港資格考試的考生必須為中國公民，並擁有有效的內地證券、期貨或基金執業資格，即擁有由:
1.中國證券業協會頒發的有效執業資格；或
2.中國期貨業協會頒發的有效執業資格；或
3.中國證券投資基金業協會頒發的有效執業資格；或
4.中國證券監督管理委員會核準的有效證券、期貨或基金高級管理人員任職資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。
希望能幫到你，祝你生活愉快。

3. 香港證券及期貨從業員資格考試是什麼東西

香港資格考試成績可用於申請香港證監會相關牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試後的3年內向香港證監會申請相關受規管活動的代表牌照；或在3年內通過卷一+卷二/卷六/卷十六，並向香港證監會申請相關受規管活動的負責人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。
報考香港資格考試的考生必須為中國公民，並擁有有效的內地證券、期貨或基金執業資格，即擁有由:

1.中國證券業協會頒發的有效執業資格；
2.中國期貨業協會頒發的有效執業資格；
3.中國證券投資基金業協會頒發的有效執業資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

4. 香港證券公司受香港監管保護還是大陸監管保護啊

香港特區與大陸，實行一國兩制，香港證券公司受香港法律之監管。香港以其獨特的國際金融中心、亞洲金融中心的地位和完善的金融市場和交易市場吸引了內地企業。受英美法系國家的影響，香港與中國大陸相比擁有更加完善的證券監管體制。

一、香港證券市場採取自行管理模式

香港證券市場的行政性監管機構為香港特區政府和香港證監會。其中，香港證監會於1989年成立，主要負責監督香港的證券期貨市場的運作，獨立於政府公務員架構職位的法定組織。主要職責包括制定及執行監督市場的法規，實施市場參與者發牌制定並進行持續的監督，監管市場經營機構(包括交易所、結算所等)，審批投資產品的銷售文件，監察上市公司的企業活動，投資者教育等。香港證券市場的自律性監管機構為香港證券經紀業協會及聯交所。此外，香港證券市場設有「證券及期貨事務上訴審裁處」，由一名高等法院法官擔任全職主席，有權對證監會做出的所有紀律處分決定進行全面復核，有權推翻證監會的決定或作出新的裁決。

二、上海證券市場採取集中管理模式

上海證券市場的行政性監管機構為國務院、中國證監會及派出機構，自律性監管機構為中國證券業協會及上交所。上海證券市場對證監會也有監督條款，但沒有類似香港的上訴機制，根據《中華人民共和國行政訴訟法》，對行政機關所作的處罰決定不服，可以提起行政訴訟。上海證券市場的監管存在著重審批，輕監管現象。投資者更為關注的不是與上市公司有關的市場風險而是政府行為風險。證監工作缺乏系統性與規劃性，多層次監管體系功能發揮不充分，政府監管的三級監管體系雖己建立，但分工不明，自律管理有待加強，與香港相比，同業協會的作用及輿論監督不力，交易所不夠獨立。

三、兩地證券監管法律制度的對比

香港《證券及期貨條例》及附屬法例頒布後，形成了包括法律、附屬法例、證監會規定、交易所規則在內的一個完整的法律體系。規定詳細、可操作性強，對證券監管涉及到的或者可能涉及到的問題都有所規定。內地證券市場的法律主要以《證券法》為主，但該法內容和詳細程度遠遠不及香港證券法律體系，過分強調原則性和靈活性，操作性較差；其次，《證券法》與其他相關的基本法律銜接性不夠，特別是涉及民事責任部分，點到即止，沒有進一步的規定，而香港《證券及期貨條例》新增的法定民事訴訟制度就規定任何受害者有權向被發現須對市場失當行為負責，或曾向公眾發布影響股價的虛假或誤導性信息的人士提起民事訴訟，對證券民事訴訟未設置任何受案的前提條件；此外，內地證券監管規范制度數量多，但大部分屬於事後補救的措施，相對滯後，隨意性強，缺乏前瞻性和連續性。

5. 香港交易所與香港證監會的職能區別在哪

香港證監會全名為香港證券及期貨事務監察委員會，是獨立的法定機構，負責確保市場持證操作及執行各項與證券及期貨市場有關的法例、監管市場。證監會的監管對象包括香港交易所、其附屬公司（包括證券及期貨交易所以及相關結算所）、金融中介人士（例如包括交易所參與者在內的證券商、保薦人、股份過戶處、基金經理及投資顧問）以及投資者。
香港證監會的法定監管目標是：
·維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序；
·提高公眾對證券期貨業的運作及功能的了解；
·向投資於或持有金融產品的公眾提供保障；
·盡量減少在證券期貨業內的犯罪行為及失當行為；·減低在證券期貨業內的系統風險；
·採取與證券期貨業有關的適當步驟，以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。
香港交易所全名為香港交易及結算所有限公司，是香港中央證券及衍生產品市場的營運機構兼上市發行人（包括上市公司）前線監管機構。香港交易所於2000年6月27日在屬下證券市場上市。香港交易所的主要職責范圍包括：監管上市發行人；執行上市、交易及結算規則；以及主要在機構層面向交易所及結算所的客戶提供服務。交易所及結算所的客戶包括發行人及直接服務投資者的中介人，例如投資銀行或保薦人、證券及衍生產品經紀、託管銀行和資訊供應商等。交易所及結算所提供的服務則包括交易、結算及交收、存管及代理人以及資訊服務。

6. 香港十大證券公司排名

1、國信證券（香港）、海通國際證券、艾德證券期貨、時富金融、招商證券（香港）、安信國際、南華金融、金利豐證券、永豐金融、耀才證券。其中艾德證券期貨為香港證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)發牌之持牌法團，證監會中央編號:BHT550，獲證監會根據《證券及期貨條例》發出第1類(證券交易)、第2類(期貨合約交易)、第3類(杠桿式外匯交易)、第4類(就證券提供意見)、第5類(就期貨合約提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動的牌照。
2、艾德證券期貨有限公司同時亦是香港交易所參與者(OTP-C經紀代號_0974及0977)。 艾德證券期貨致力為客戶提供港股、美股、外匯、環球期貨等一站式全方位交易平台，包括香港交易所證券買賣服務，以及一系列如互惠基金、單位信託基金及股票掛鉤高息票據等投資產品;亦為客戶提供股票融資、新股認購、融資融券等一系列個性化投資方案。
拓展資料
1、香港證券市場香港證券交易的歷史，可追溯到1866年，但直至1891年香港經紀協會設立，香港才成立了第一個正式的股票市場。1969年至1972年間，香港設立了遠東交易所、金銀證券交易所、九龍證券交易所，加上原來的香港證券交易所，形成了四間交易所鼎足而立的局面。在1972年至1973年短短的2年間，香港有119家公司上市，1973年底上市公司數量達到296家。1980年7月7日四間交易所合並而成香港聯合交易所。四間交易所於1986年3月27日收市後全部停業，全部業務轉移至聯交所。
1986年-2000年的香港市場1986年，香港市場開始了其嶄新的現代化和國際化發展階段。中國對香港前途的保障，增強了投資者對香港經濟的信心，公司盈利和房地產價格回升，香港市場從此進入一個新的發展時期:交易品種多元化，市場參與者日益國際化，交易手段不斷完善，證券市場進入了長期繁榮的牛市。 2000年以後的香港證券市場香港是亞太地區最重要的金融中心之一，2000年以來的香港證券市場，正在成長為一個全球化的證券市場。一方面是因為香港1965年的銀行業危機，迫使政府開始對銀行業進行調查和立法以及加強監管，企業從銀行集資成本較高，紛紛轉向股票市場;
2、另一方面，香港政府奉行自由市場政策，使證券市場迅速發展，1969年至1972年間同時出現了遠東交易所、金銀證券交易所、九龍證券交易所和香港會四大股票交易所。70年代未期，香港經濟有了很大的發展，四個市場發展不均衡，同時由於1974年的股災，使政府意識到需要對證券市場進行監管，頒布了一系列法例，並於1980年7月將四間交易所合並成立香港聯交所，四間交易所於1986年全面停業，全部業務轉到香港聯交所。此後，香港證券市場開始了嶄新的國際化發展階段，2000年4月香港聯交所和香港期交所合並成立香港證券與期貨交易所，實行公司制並在港上市。十幾年來香港證券市場的規模不斷擴大，金融產品不斷增多，交易手段也日益電子化。共有500多家證券行在香港從事各種證券業務，市場競爭十分激烈。時至今日，香港證券市場的總市值已達到 63000多億港元，每日交易額逾100億元，這些數字顯示了香港證券市場在過去數十年的驕人增長。

7. 全球知名金融監管機構有哪些

美國 ：商品與期貨交易委員會 （CFTC）、美國證券交易委員會（SEC）

英國 ：金融回行為管理局（FCA，原金答融服務管理局）

塞普勒斯 ：塞普勒斯證券交易委員會（簡稱CySEC）

馬爾他 ：馬爾他金融服務局（MFSA）

日本 ：日本金融期貨協會（FFAJ） 、日本金融廳（FSA）

澳大利亞 ：澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）
瑞士：瑞士金融市場管理局（FINMA）
德國：德國聯邦金融監管局（BaFin）
新加坡：新加坡金融監管局（MAS）
香港：香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）

8. 香港證券從業資格考試怎麼考

1、證券從業資格考試制度是指中國證券業協會組織的全國統一考試。

2、證券從業資格是進入證券業的必備證書，是進入銀行業或非銀行業金融機構。

3、上市公司、投資公司、大型企業集團、金融媒體、政府經濟部門的重要參考，證券從業資格證又稱證券業准入證。

4、個人登記和集體登記，登錄中國證券業協會網站→點擊證券從業資格考試報名→申請賬號和密碼→按照提示填寫個人信息和申請主體→在規定時間內支付→在線確認報名。

5、每年有七次考試，證券業資格考試分為三類，一般資格考試、特殊業務資格考試和管理資格考試。

6、一般就業資格考試，即「入職資格考試」，主要面向即將進入證券行業的人員。

7、具體測試考生是否具備證券從業人員所要求的專業基礎知識，是否掌握證券基本法律法規和職業道德要求。

8、專項業務資格考試，即「專業資格考試」，主要針對已經進入證券行業的人員，主要測試考生是否具備證券從業人員履行法律職責所必需的專業知識、專業技能和職業操守。

9、管理人員資格考試，即「管理人員資格考試」，主要針對擬設立的證券經營機構的高級管理人員，主要測試候選人是否掌握證券經營機構履行業務和管理職責所必需的管理流程和管理標准。

9. 香港是否有類似於內地的中國證券協會的官方機構

協會是指：由個人、單個組織為達到某種目標，通過簽署協議，自願組成的團體或組織

協會通常是非官方的。

證監會才是官方機構，香港的官方監管機構是：香港證券及期貨事務監察委員會

10. 中國證期，中國證期投資者交流協會是個什麼組織

中國證期投資者交流協會

者交流協會，成立於2013年12月27日，是一個公益性的投資者交流組織，致力於：全方位服務廣大投資者，以投資者為本，發揮 「 橋梁、頻道、舞台、學校、樞紐、燈塔 」 的作用，積極協助營造良好的金融生態環境，促進中國金融市場的健康發展。

協會簡介

中國證期投資者交流協會，是由一群志同道合的朋友共同創建的。2012年4月18日，38位透過網路社交平台結識的投資者們，由於共同的興趣愛好，建立了「中國證期QQ交流群」，互相探討交易技術、營造良性交流環境。在和諧愉快的交流過程中，交流群不斷發展壯大，大家的思想也不斷融合，彼此間逐步形成了默契和信任，達成了 「 全方位服務廣大投資者 」 的共識。在理念的感召下，大家共同組織參與活動，於2013年下半年籌備建立 「 中國證期投資者交流協會 」 ，同年12月27日，在香港注冊成立。

協會成立的背景

外部環境
從1990年中國證券市場初創至今，歷時二十載中國證券市場也從當初的「老八股」發展成為有著千餘家上市公司、上萬億市值的頗具一定規模的資本市場。投資者開戶數也從當初的數十戶躍升至今深滬兩市合計開戶數近1.33億戶，基金投資賬戶超過1.78億戶。可以說，中國資本市場的發展壯大是與中國證券投資者的熱情參與和大力支持分不開的。
然而令人遺憾的是，中國資本市場在有效的促進了國家企業建設繁榮經濟市場的同時，也暴露出諸多的問題。
由於市場建設初期的制度性問題，造成了很多諸類交易制度不平等、信息不對稱、市場發展不均衡等問題。同時由於個人投資者的風險意識薄弱，投資知識和理財觀念的缺乏，使得這一群體的發展受到了極大影響。另一方面金融市場的快速發展，行業內外的無序競爭，也加大了從事金融以及相關業務人員的生存難度。

內部動因
近年來證期業的發展，各大機構和團隊不斷壯大和成熟。他們利用自身集團化作戰優勢，不斷擴大網羅各種優勢資源，形成市場獨占優勢。在此情況下單兵作戰的個人投資者已經劣勢凸顯。如何應對新形勢下的投資問題，中國證期投資者交流協會將開始積極主動的應對與嘗試。

協會的宗旨

協會宗旨：全方位服務廣大投資者。

以投資者為本，發揮 「 橋梁、頻道、舞台、學校、樞紐、燈塔 」 的作用，積極協助營造良好的金融生態環境，促進中國金融市場的健康發展。

（1）投資者對話政府機構的溝通橋梁；

（2）投資者獲取專業資訊的信息頻道；

（3）投資者展示自我價值的競技舞台；

（4）投資者風險教育培訓的金融學校；

（5）投資者對接項目資源的交易樞紐；

（6）金融人職業生涯規劃的導航燈塔。

全方位：是指完整，周密，各個方面的總和，全面發展。

服 務：是指為他人做事，並使他人從中受益的一種有償或無償的活動。不以實物形式而以提供活勞動的形式，滿足他人某種特殊需要。

廣 大：表示範圍大，包括所有參與的人員。

投資者：是指投入現金購買某種資產，以期望獲取利益或利潤的自然人和法人。

為何以協會形式來解決投資者所面臨的問題

一、協會的定義常包含幾個元素：民間、非政府、非盈利、公正、公平、會員制、服務。
政府職能部門的責任通常是對某個行業和群體進行管理，但並無法完全負擔起全部的具體工作。這時各種行業和群體的協會組織就成為了政府工作的補充和延伸。

二、由於協會的民間、非政府、非盈利特性，才能夠使得協會的工作達到公正、公平的社會效果。
也由於協會的管理採用的會員制，利用了群體自身來形成了自身管理，協會的各項服務工作才能夠真正的面向和滿足群體自身的需求和發展需要。

三、協會行業環境
當今的國內充斥著大量的金融類行業協會，但他們的所表現出來的功能異化，已完全阻礙了其自身以及社會功能的發展。
協會功能行政化：行業協會充當政府的助手，在一定范圍內行使政府管理經濟事務的職能，只能依賴行政部門搞活動，有些行業協會只收會費，卻不為會員提供服務，失去了行業協會的本色，致使行業協會無法正常發揮應有的功能。
協會功能企業化：某些行業協會以營利為目的，混淆了社團法人與公司法人的界限。而我國社團登記管理條例明確規定「 社會團體不得從事營利性經營活動 」 。

作為社會自治的、非營利性組織之一的行業協會，具有彌補政府失靈、市場失調的重要作用。而行業協會的功能欠缺及其功能發育不完善，使行業協會無法將市場中分散的各個利益主體的力量凝聚在一起，發揮社會整合功能，難以打破我國長期以來經濟上的高度統一、社會生活的高度整合的單一的社會機制。缺少作為社會第三方的活躍力量的行業協會的參與，市場經濟很難成熟起來，這將影響到需要建立在市場經濟基礎之上的市民社會的形成，也必將難以構建國家 — 經濟 — 社會的三元社會結構。

中國證期投資者交流協會運作模式介紹

協會之所以選擇在香港成立，是因為：

1. 服務對象決定

協會的服務對象不局限於國內，而是包含兩岸三地、輻射亞太，面向全球的個人投資者，以及從事金融相關行業的人員。

2. 工作發展需要

隨著金融業以及投資領域的全球化發展趨勢，協會所涉及的工作必將跟隨步入國際化領域。

3. 協會自身生存發展的需要

利用香港的國際性金融地位和環境，更好、更靈活地快速實現協會發展。

我們個人為什麼要加入協會

世界上許多巨大財富的起始都是建立在整合之上的。成功者之所以能夠成功，是因為他們深知「整合」的奧妙，深知「借力使力不費力」的技巧，善於「借雞生蛋」，靠自己的「資源整合」功夫，走上了發財之路。
21世紀，投資致富的的資源除了人、財、物以外，還包括知識、時間、關系網路、智慧組合、公共關系等無形的要素。如今是寒門再難出貴子的年代，現在再也不是單打獨斗出英雄的歲月，現在需要的是團隊和平台。
中國證期投資者交流協會提供的就是合作與理財的平台、就是個資源庫，就是要提升國人同胞的金融理財、投資的知識和創造商業合作的機會。
協會的宗旨只有兩個字 —— 服務。
協會就是提供平台，開拓人脈，整合資源，協助運作。
我們致力於：為金融市場的弱勢群體提供學習環境，以提高個人投資理財的意識和能力；為金融市場參與者提供信息交流平台，讓更多的人找到性價比更高的服務；為金融市場打造最和諧的金融投資氛圍，以及推進金融創新。

任何一個事物，都是經過不斷不斷地修改才能達到完善，中國證期投資者交流協會是值得我們為之參與和努力的！