深圳市證券業協會

A. 深圳券協副會長回應被女下屬舉報，深圳證監局紀委如何回應

近日，一封舉報信在網路引發熱議。

舉報信中稱，深圳市證券業協會常務副會長兼秘書長、深圳證監局監管幹部李某以辭退逼迫女下屬發生性關系，舉報人為張某，時間為2020年10月16日。

而深圳證監局紀委則表示此前已收到相關舉報，並立即按程序啟動了核查，目前核查正在進行中。

2月16日，發布這封舉報信的張女士對紅星資本局回應了此事，表示李某的免職與此次舉報無關，強調自己的訴求是“重新做一次筆錄”。

針對網傳的舉報信，據媒體報道，李某表示，自己受到了污衊和誹謗。他說，自己目前仍歸屬於深圳證監局。在事情澄清之前，不方便在公開場合發表任何看法。

李某表示，在過去半年裡，舉報信已經在深圳證監局的訊問下幾易其稿，自己也是第一次看到舉報信原文。此前他知道舉報的事情，也冷靜地去申訴了，相信局裡、紀檢單位會有公正、詳實的調查。

“我肯定我有冤。”李某說，深圳任何一個組織都有專門的紀檢，按照流程規定一步一步地去做。現在這種環境，不可能違規違法還可以逃出法律的制裁。同樣的，任何人也不能利用媒體隨意造謠污衊。

B. 深圳考證券從業資格證考試成績查詢時間

證券從業資格考試全部科目考試結束後7個工作日可以查詢考試成績。從以往查分時間來看，一般考後的1-5個工作日內即可查詢成績。考生可通過環球網校查分平台查詢證券考試成績(wenda.hqex.com)，輸入證券業協會報名時所用：身份證號、姓名查詢，同步官網成績。證券從業資格考試成績查詢官網：中國證券業協會網站，考生登錄證券業協會成績查詢欄目即可查詢成績。進入中國證券業協會網上報名平台(選擇當次考試時間右側的成績查詢按鈕查詢成績。每次證券考試成績查詢的鏈接不一樣，選擇你參加考試的時間右側選擇成績查詢，輸入證件號碼和姓名、驗證碼查詢。合格、不合格、缺考都可以查詢到成績或缺考記錄。

C. 國誠投資是正規公司嗎

國誠投資是一個正規的機構,在中國證券業協會上都能查出來。
拓展資料：
深圳市國誠投資咨詢有限公司（以下簡稱「國誠投資」） 成立於2004年6月，並於2005年2月獲得由中國證監會頒發的證券投資咨詢資格證書（證書編號：ZX- 0180），是經中國證監會批准成立的規范型專業咨詢機構。在成立後的8年中，國誠投資每年均一次性通過證監會組織的行業年度審查，其規范性、專業性與合規性已受到監管部門及業界的一致認可。
公司概況
國誠投資是一家完全依靠市場競爭成長起來的專業投資咨詢機構，在長期的競爭中形成了規范、誠信、創新的經營理念和穩健的投資風格。公司的目標在於打造國內最優秀的證券信息加工平台和投資咨詢服務機構，致力於為機構和中小投資者提供專業、及時、有效的證券投資咨詢、理財規劃、投資方案的設計及實施等服務，幫助客戶實現資產的保值增值。公司的業務范圍廣泛，主要涵蓋證券投資咨詢、投資銀行等諸多領域。
國誠投資的研發實力雄厚，擁有一支由專業分析師精英所組成的研究團隊，他們曾長期供職於基金公司、證券公司等投資機構，其中注冊分析師13名，助理分析師8名，學歷均在本科（含）以上，其中博士研究生2名，碩士研究生8名，他們以敏銳的市場洞察能力、卓越的信息提煉能力和出眾的風險反應能力，創造出卓越的證券投資策略業績，遠超行業平均水平。同時，國誠研發團隊還與國內外大型投資機構保持著良好的業務交流和人際關系往來。
國誠投資始終重視廣大客戶的意見與建議，並將其體現在對產品和服務的升級努力上。目前，公司已成功開發兩大系列八大類產品（具體產品信息請參閱下文專題部分），實現了證券投資咨詢產品的全產業鏈覆蓋，力求為廣大投資者提供更具全面性、即時性、有效性及個性化的咨詢服務。2011年12月，國誠投資與CCTV證券資訊頻道等強勢媒體達成中長期合作協議，通過優勢互補、資源共享的方式，聯袂打造《時間定勢》等強檔節目，全力為投資者提供更加直觀、權威、專業的證券資訊及策略參考。
在我國整體經濟增長有效推進、市場制度變革不斷深化等多重因素的影響下，未來10年，我國證券市場將迎來快速發展的黃金時期。歷史性機遇擺在我們面前，國誠投資將牢牢樹立為普通中小投資者服務的宗旨，以我們的專業、誠信和最大的熱情，為客戶的股場征程保駕護航！

D. 中國證監會核準的的證券投資咨詢業務資格的證券公司有幾家

只有89家 ，這些信息是在 證券業協會網站上公布的。具體的審核條件如下：
證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，並直接或間接收取服務費用的活動。
證券投資咨詢業務的資格核准有以下六項：
一、行政許可事項
證券投資咨詢業務資格的初步審核
二、審核依據
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發[1997]96號) 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》(證監[1998]14號) 《關於證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢執業資格的通知》(證監機構字[1999]68號) 《行政許可實施程序規定(試行)》(證監發 [2004]62號) 《關於派出機構有關證券機構類行政許可事項審核工作指引》(機構部部函[2004]273號)
三、條件
中華人民共和國法人； 公司注冊資本金100萬以上； 無外資方股東股權； 有5名以上取得證券投資咨詢資格證書的從業人員或取得中國證券業協會出具的符合證券投資咨詢執業證書申請條件的函，其高級管理人員中，至少有1名取得證券業執業人員資格證書或符合證券投資咨詢執業證書申請條件； 有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施； 有公司章程； 有健全的內部管理制度； 中國證監會要求的其他條件。
四、程序
申請者向我局提出申請，我局負責對材料的初步審核，決定是否受理。審核完成後將初審意見和全部申請材料及《行政許可工作單》報送證監會機構部。
五、申請材料及要求
申請者應提交以下材料：
申請從事證券投資咨詢業務的報告； 證券投資咨詢機構從業資格申請表； 企業法人營業執照(復印件)； 公司章程； 內部管理制度； 公司開展投資咨詢業務的業務管理制度及商業計劃書； 業務場所租賃使用或產權歸屬證明文件(復印件)； 由注冊會計師提供的驗資報告； 由申請機構出具的本機構股東是否存在關聯關系、是否存在違法違規行為及資信狀況是否良好的證明； 申請機構成立以來的業務報告； 公開發表的五篇代表申請機構業務水平的研究報告； 近一年經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告； 申請機構與證券公司有無業務合作和業務往來的說明； 中國證券業協會出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢執業資格的證明文件； 中國證監會要求報送的其他材料。 申報材料報送要求：
申報材料一式四份(其中至少一份為原件)，其中一份留存我局，復印件須為A4紙並加蓋申報單位公章。 會計師出具的審計報告須附上會計師事務所的證券相關業務資格證書復印件以及注冊會計師的執業資格證書復印件。 五篇研究報告必須是最近兩年內機構或擬申請執業資格人員在正規的雜志或報刊上公開發表的文章，文章類型除了證券類研究報告外也可放寬到包括金融類和經濟類研究報告，如是後者，則應提供未發表的證券類研究報告作為補充材料。

E. 深圳證券交易所股票上市規則（2018 年修訂）

第一章 總 則
1.1 為規范股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱「可轉換公司債券」）及
其他衍生品種（以下統稱「股票及其衍生品種」）上市行為，以及發行人、上市公司
及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權
益，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱「《公司法》」)、《中華人民共和國證
券法》（以下簡稱「《證券法》」）等法律、行政法規、部門規章、規范性文件及《深
圳證券交易所章程》，制定本規則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱「本所」）主板、中小企業板上市的股票及其
衍生品種，適用本規則；中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）和本
所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事
宜另有規定的，從其規定。
本所對在中小企業板上市的股票及其衍生品種有特別規定的，從其規定。
1.3 申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經本所同意，並在上市前與本所
簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等
自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關
人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、
指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定（以下簡稱「本所其他相關規定」）。
1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相
關規定和中國證監會的授權，對上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、
實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、
證券服務機構及其相關人員進行監管。
第二章 信息披露的基本原則及一般規定
2.1 上市公司及相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、規
范性文件、本規則以及本所發布的細則、指引和通知等相關規定，及時、公平地披
露信息，並保證所披露的信息真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或
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者重大遺漏。
2.2 上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證公司所披露的信息真實、准
確、完整，不能保證披露的信息內容真實、准確、完整的，應當在公告中作出相應
聲明並說明理由。
2.3 上市公司股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人，應當按照有
關規定履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公
司已發生或者擬發生的重大事件，並嚴格履行其所作出的承諾。
2.4 本規則所稱真實，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以
客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假
記載和不實陳述。
2.5 本規則所稱准確，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使
用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣傳、廣告、恭
維或者誇大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。
公司披露預測性信息及其他涉及公司未來經營和財務狀況等信息時，應當合理、
謹慎、客觀。
2.6 本規則所稱完整，是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內
容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。
2.7 本規則所稱及時，是指上市公司及相關信息披露義務人應當在本規則規定
的期限內披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產生較大影響的信息（以
下簡稱「重大信息」）。
2.8 本規則所稱公平，是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投
資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前
向特定對象單獨披露、透露或者泄露。
公司向公司股東、實際控制人或者其他第三方報送文件和傳遞信息涉及未公開
重大信息的，應當及時向本所報告，並依據本所相關規定履行信息披露義務。
2.9 上市公司及其董事、監事、高級管理人員、相關信息披露義務人和其他知
情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得泄漏未公開重
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大信息，不得進行內幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
2.10 上市公司應當按照有關規定製定並嚴格執行信息披露事務管理制度。
公司應當將經董事會審議的信息披露事務管理制度及時報送本所備案並在本
所指定網站披露。
2.11 上市公司應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。
公司及相關信息披露義務人應當將公告文稿和相關備查文件在第一時間報送
本所，報送的公告文稿和相關備查文件應當符合本所的要求。
公司及相關信息披露義務人報送的公告文稿和相關備查文件應當採用中文文
本。同時採用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本的內容一致。兩種文
本發生歧義時，以中文文本為准。
2.12 本所根據有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則以及本
所發布的細則、指引和通知等相關規定，對上市公司及相關信息披露義務人披露的
信息進行形式審核，對其內容的真實性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事後審核；對臨時報告依不同情況實行事前審
核或者事前登記、事後審核。
定期報告或者臨時報告出現任何錯誤、遺漏或者誤導，本所可以要求公司作出
說明並公告，公司應當按照本所要求辦理。
2.13 上市公司定期報告和臨時報告經本所登記後應當在中國證監會指定媒體
上披露。公司未能按照既定時間披露，或者在指定媒體上披露的文件內容與報送本
所登記的文件內容不一致的，應當立即向本所報告。
2.14 上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不
得先於指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他
方式透露、泄漏未公開重大信息。
公司董事、監事及高級管理人員應當遵守並促使公司遵守前述規定。
2.15 上市公司及相關信息披露義務人應當關注公共媒體關於本公司的報道以
及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關方面了解真實情況。
公司應當在規定期限內如實回復本所就相關事項提出的問詢，並按照本規則的
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規定和本所要求及時、真實、准確、完整地就相關情況作出公告，不得以有關事項
存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告和回復本所問詢的義務。
2.16 上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復本所問詢，或者未
按照本規則的規定和本所的要求進行公告，或者本所認為必要的，本所可以交易所
公告等形式，向市場說明有關情況。
2.17 上市公司應當將定期報告、臨時報告和相關備查文件等信息披露文件在
公告的同時置備於公司住所，供公眾查閱。
2.18 上市公司應當配備信息披露所必要的通訊設備，並保證對外咨詢電話暢
通。
2.19 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬於臨時性商業秘密或者本所認
可的其他情形，及時披露可能會損害公司利益或者誤導投資者，且符合以下條件的，
公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一）擬披露的信息未泄漏；
（二）有關內幕人士已書面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動。
經本所同意，公司可以暫緩披露相關信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經消除或者暫緩披露的期限屆
滿的，公司應當及時披露。
2.20 上市公司擬披露的信息屬於國家機密、商業秘密或者本所認可的其他情
況，按本規則披露或者履行相關義務可能會導致其違反國家有關保密法律、行政法
規規定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規則披露或者履行相關
義務。
2.21 上市公司發生的或者與之有關的事件沒有達到本規則規定的披露標准，
或者本規則沒有具體規定，但本所或者公司董事會認為該事件對公司股票及其衍生
品種交易價格可能產生較大影響的，公司應當比照本規則及時披露。
2.22 上市公司及相關信息披露義務人對本規則的具體規定有疑問的，應當向
本所咨詢。
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2.23 保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員為發行人、上市公
司及相關信息披露義務人的證券業務活動製作、出具上市保薦書、審計報告、資產
評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，
對所製作、出具的文件內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。其製作、
出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第三章 董事、監事和高級管理人員
第一節 董事、監事和高級管理人員
3.1.1 上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新
任董事、監事應當在股東大會或者職工代表大會通過其任命後一個月內，新任高級
管理人員應當在董事會通過其任命後一個月內，簽署一式三份《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並報本所和公司董事會備案。
董事、監事和高級管理人員簽署《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》
時，應當由律師見證，並由律師解釋該文件的內容，董事、監事和高級管理人員在
充分理解後簽字。
董事會秘書應當督促董事、監事和高級管理人員及時簽署《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》，並按本所規定的途徑和方式提交《董事（監事、高級
管理人員）聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。
3.1.2 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在《董事（監事、高級管理人
員）聲明及承諾書》中聲明：
（一） 持有本公司股票的情況；
（二） 有無因違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則或者本所
其他相關規定受查處的情況；
（三） 參加證券業務培訓的情況；
（四） 其他任職情況和最近五年的工作經歷；
（五） 擁有其他國家或者地區的國籍、長期居留權的情況；
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（六） 本所認為應當說明的其他情況。
3.1.3 上市公司董事、監事和高級管理人員應當保證《董事（監事、高級管理
人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏。
3.1.4 上市公司董事、監事和高級管理人員在任職（含續任）期間出現聲明事
項發生變化的，董事、監事和高級管理人員應當自該等事項發生變化之日起五個交
易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。
3.1.5 上市公司董事、監事和高級管理人員應當履行以下職責並在《董事（監
事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一） 遵守並促使上市公司遵守國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件，
履行忠實義務和勤勉義務；
（二） 遵守並促使上市公司遵守本規則和本所其他相關規定，接受本所監管；
（三） 遵守並促使上市公司遵守《公司章程》；
（四） 本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。
監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應當承諾及時向董事會報告有關公司經營或者財務方面出現
的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的事項。
3.1.6 上市公司董事應當履行的忠實義務和勤勉義務包括：
（一） 原則上應當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態度勤勉行事並對所議
事項表達明確意見；因故不能親自出席董事會的，應當審慎地選擇受託人；
（二） 認真閱讀上市公司的各項商務、財務報告和公共媒體有關公司的報道，
及時了解並持續關注公司業務經營管理狀況和公司已發生或者可能發生的重大事
件及其影響，及時向董事會報告公司經營活動中存在的問題，不得以不直接從事經
營管理或者不知悉為由推卸責任；
（三） 《證券法》、《公司法》規定的及社會公認的其他忠實義務和勤勉義務。
3.1.7 上市公司董事、監事和高級管理人員應當在公司股票上市前、任命生效
時及新增持有公司股份時，按照本所的有關規定申報並申請鎖定其所持的本公司股
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份。
公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表所持本公司股份發生變動的（因
公司派發股票股利和資本公積轉增股本導致的變動除外），應當及時向公司報告並
由公司在本所指定網站公告。
3.1.8 上市公司董事、監事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵
守《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所相關規定及公司章程。
上市公司董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職後半
年內，不得轉讓其所持本公司股份。
3.1.9 上市公司董事、監事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，
將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，
由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，並及時披露相關情
況。
3.1.10 上市公司在發布召開關於選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所
有獨立董事候選人的有關材料（包括但不限於提名人聲明、候選人聲明、獨立董事
履歷表）報送本所備案。
公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書
面意見。
3.1.11 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職
資格和獨立性進行審核。對於本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其
提交股東大會選舉為獨立董事。
在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本
所提出異議的情況進行說明。
3.1.12 上市公司應當在董事會下設立審計委員會，內部審計部門對審計委員
會負責，向審計委員會報告工作。審計委員會中獨立董事應當佔半數以上並擔任召
集人，且至少有一名獨立董事是會計專業人士。
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第二節 董事會秘書
3.2.1 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯絡人。
公司應當設立由董事會秘書負責管理的信息披露事務部門。
3.2.2 董事會秘書對上市公司和董事會負責，履行如下職責：
（一） 負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作，組織制訂公司信息披
露事務管理制度，督促公司及相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；
（二） 負責公司投資者關系管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機
構、股東及實際控制人、保薦人、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三） 組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會
會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字；
（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向
本所報告並公告；
（五）關注媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回復本所所有問詢；
（六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及相關規定
的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務；
（七）督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、
本規則、本所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作
出或者可能作出違反有關規定的決議時，應當予以提醒並立即如實地向本所報告；
（八）《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
3.2.3 上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務
負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露
方面的工作。
董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的
有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，並要求公司有關部門和人員及時提供相
關資料和信息。
董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報
— 11 —
告。
3.2.4 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具
有良好的職業道德和個人品德，並取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情
形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：
（一） 有《公司法》第一百四十六條規定情形之一的；
（二） 自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的；
（三） 最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的；
（四） 本公司現任監事；
（五） 本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。
3.2.5 上市公司應當在首次公開發行股票上市後三個月內或者原任董事會秘
書離職後三個月內聘任董事會秘書。
3.2.6 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將
該董事會秘書的有關材料報送本所，本所自收到有關材料之日起五個交易日內未提
出異議的，董事會可以聘任。
3.2.7 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料：
（一） 董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作
表現及個人品德等內容；
（二） 被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）；
（三） 被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。
3.2.8 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董
事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並
履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責
任。
證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資
格證書。
3.2.9 上市公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表後應當及時公告並
向本所提交下列資料：
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（一） 董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議；
（二） 董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移
動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；
（三） 公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、行動電話、傳真、通信地址及
專用電子郵件信箱地址等。
上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向本所提交變更後的資料。
3.2.10 上市公司解聘董事會秘書應當具有充分理由，不得無故將其解聘。
董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向本所報告，說明原因並公告。
董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向本所提交個人陳
述報告。
3.2.11 董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應當自事實發生之日起一個
月內解聘董事會秘書：
（一） 出現本規則第 3.2.4 條所規定情形之一的；
（二） 連續三個月以上不能履行職責的；
（三） 在履行職責時出現重大錯誤或者疏漏，給投資者造成重大損失的；
（四） 違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關
規定或者公司章程，給投資者造成重大損失的。
3.2.12 上市公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾在
任職期間以及在離任後持續履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違法
違規的信息除外。
董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，在公司監事會的監
督下移交有關檔案文件、正在辦理或者待辦理事項。
3.2.13 上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或者高級管
理人員代行董事會秘書的職責，並報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公
司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。
董事會秘書空缺期間超過三個月之後，董事長應當代行董事會秘書職責，直至
公司正式聘任董事會秘書。
— 13 —
3.2.14 上市公司應當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事
會秘書後續培訓。
3.2.15 上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代
表或者本規則第3.2.13條規定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯系，辦理信
息披露與股權管理事務。
第四章 保薦人
4.1 本所實行股票、可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券上市保薦
制度。發行人向本所申請其首次公開發行的股票和上市後發行的新股、可轉換公司
債券和分離交易的可轉換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市後公司申請其
股票恢復上市、股票被終止上市後公司申請其股票重新上市的，應當由保薦人保薦。
保薦人應當為經中國證監會注冊登記並列入保薦人名單，同時具有本所會員資
格的證券經營機構；推薦股票恢復上市的保薦人還應當具有中國證券業協會《證券
公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）》中規定的從事代辦股
份轉讓主辦券商業務資格。
根據中國證監會相關規定無需聘請保薦人的，從其規定。
4.2 保薦人應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方在公司申請上市期間、申
請恢復上市期間和持續督導期間的權利和義務。保薦協議應當約定保薦人審閱發行
人信息披露文件的時點。
首次公開發行股票的，持續督導期間為股票上市當年剩餘時間及其後兩個完整
會計年度；上市後發行新股、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券的，持
續督導期間為股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市當年剩餘
時間及其後一個完整會計年度；申請恢復上市的，持續督導期間為股票恢復上市當
年剩餘時間及其後一個完整會計年度。持續督導期間自股票、可轉換公司債券或者
分離交易的可轉換公司債券上市之日起計算。
4.3 保薦人應當在簽訂保薦協議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，
作為保薦人與本所之間的指定聯絡人。
— 14 —
保薦代表人應當為經中國證監會注冊登記並列入保薦代表人名單的自然人。
4.4 保薦人保薦股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市
（恢復上市除外）時，應當向本所提交上市保薦書、保薦協議、保薦人和相關保薦
代表人已經中國證監會注冊登記並列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件和授
權委託書，以及與上市保薦工作有關的其他文件。
保薦人推薦股票恢復上市時應當提交的文件及其內容應當符合本規則第十四
章第二節的有關規定。
4.5 上市保薦書應當包括以下內容：
（一） 發行股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券的公司概況；
（二） 申請上市的股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券的發
行情況；
（三） 保薦人是否存在可能影響公正履行保薦職責情形的說明；
（四） 保薦人按照有關規定應當承諾的事項；
（五） 對公司持續督導期間的工作安排；
（六） 保薦人和相關保薦代表人的聯系地址、電話和其他通訊方式；
（七） 保薦人認為應當說明的其他事項；
（八） 本所要求的其他內容。
上市保薦書應當由保薦人的法定代表

F. 深圳證券業協會副會長被女下屬舉報，涉事雙方做出了什麼回應

在深圳的有一個副會長居然做出了一個道德淪喪的事情，也就是說他對女下屬做出了一些不可描述的事情。對於這樣的儀式前發生很多的人們都感覺非常的無語。而對於這樣的事情的發生發生，我們也是不能夠進行相應的容忍的。所以說在這個時候需要的副會長和也在這個地方出現了相應的回應。同時根據這個事情的發生，我們可以得出來一個相應的結果，就是說這樣事情，讓人感覺到非常的可怕得了。

而他們一個自身而言還是有相應的一個管理許可權的。所以說這也就要求了我們作為這一個當事人的話，一定要進行一個相應的注意，同時對於這一個事情的發生也是讓人們感覺到非常的猛，也是不能夠進行相應的理解。這也就告訴我我們現在這樣過程之中有很多人他們做出的事情實在是讓人感覺到非常的不能過去解決。而面對這樣的這個問題的時候，我們應該要保持我們自己一個公正的一個態度，不能夠被這一個事情所進行一個干擾。

G. 中國股票期貨記事

中國證券市場大事記(1984-2009)

1984年8月14日，上海市政府批准了中國人民銀行上海市分行呈批的《關於發行股票的暫行管理辦法》。
1984年11月18日，中國第一個公開發行的股票——飛樂音響向社會發行1萬股（每股票面50元），在海外引起比國內更大的反響，被譽為中國改革開放的一個信號。
1985年1月， 上海延中實業有限公司成立，並全部以股票形式向社會籌資，成為第一家公開向社會發行全流通股票的集體所有制企業。
1986年9月26日，第一個證券櫃台交易點——中國工商銀行上海信託投資公司靜安分公司。
1987年5月， 深圳市發展銀行首次向社會公開發行股票，成為深圳第一股。
1987年9月27日，第一家證券公司——深圳經濟特區證券公司成立。
1988年7月9日，中國 人民銀行開了證券市場座談會，由人行牽頭組成證券交易所研究設計小組。
1990年11月26日，上海證券交易所正式成立。
1990年12月1日，深交所「試開業」，第一天成交安達 股票8000股，採用的是最原始的口頭唱報和白板競價的手工方式。
1990年12月19日，時任上海市市長的朱鎔基在浦江飯店敲響上證所開業的第一聲鑼。滬市的首個交易日以96.05點開盤，並以當日最高價99.98點報收，當日成交金額49萬4千元人民幣。
1991年5月21日，上交所統一實行自由競價交易，滬市股價全部放開。
1991年7月，深圳證券交易所正式開業。
1991年8月28日，中國證券業協會成立。
1991年10月31日， 中國南方玻璃股份有限公司與深圳市物業發展（集團）股份有限公司向社會公眾招股，這是中國股份制企業首次發行B股。
1992年1月10日， 一種叫「股票認購證」的票證出現在上海街頭，產生大批認購證，廣義上講也是一種權證。該權證價格30元，後被炒至幾百元。
1992年5月21日，當天取消部分個股漲跌價格限制。
1992年7月7日，深圳證券交易所宣布：原野股票停牌交易。這是中國證券市場首家停牌企業。
1992年8月10日，深圳上百萬人冒雨來買認購抽簽表，最後發生著名的「8•10」事件。
1992年10月12日，成立了中國證券監督管理委員會。
1992年11月，我國國內第一家比較規范的投資基金------淄博鄉鎮企業投資基金（簡稱淄博基金）正式設立。該基金為公司型封閉式基金，募集資金1億元人民幣，並於1993年8月在上海證券交易所最早掛牌上市。
1993年3月1日，飛樂音響等內部職工股掛牌，這是股份制企業內部職工股首次上市交易。
1993年6月29日，青島啤酒股份有限公司在香港正式招股上市，成為中國內地首家在香港上市的國有企業。
1993年8月17日，部分地區滬市行情傳輸中斷一個多小時，而未中斷地區照常營業，引起軒然大波。
1994年1月14日，財政部代表中國政府正式向美國證券交易委員會注冊登記發行10億美元全球債券。這是中國政府發行的第一筆全球債券，也是中國政府第一次進入美國資本市場。
1994年1月26日南方某公司上海證券營業部因「紅馬甲」電腦操作失誤，以20元一股的天價買入廣船股票80多萬股（當日廣船正常價格在6.50元左右）。一筆交易虧損達1000萬元左右。
1994年7月30日，在數月無抵抗的熊途中，上證指數最低到達325.89點時，中國證監會宣布三項「救市」措施。一個半月，上證綜指上漲了223％，成為我國證券史上股指上漲速度最快的一次。
1995年1月1日，即日起滬深股市交易實行T+1交易制度。
1995年2月23日，上海國債市場出現異常的劇烈震盪，327品種成交金額佔去期市成交額近80％。對此,上交所發布緊急通知稱，當日16：20以後的國債期貨327品種的交易存在嚴重蓄意違規行為，故該部分成交不納入計算當日結算價、成交量和持倉量的范圍。稱之為「3•27國債期貨事件」。
1995年5月17日，國債期貨市場關閉，因期貨資金湧入，5月18日股市井噴，滬市單日股指漲幅達30．99％。
1995年8月9日，日本五十鈴自動車株式會社和伊藤忠商事株式會社通過協議購買法人股的形式，成為「北京北旅」的第一大股東。這是我國證券市場的首例外商A股大股東。
1996年5月29日，道• 瓊斯推出中國股票指數。
1996年6月7日，上交所擬選擇市場最具代表性的30家上市公司作為樣本，編制「上證30指數」，並在7月1日正式推出。隨後在30指數的帶領下走出了一波大級別的行情。
1996年10月23日滬市上漲20.5點，收於1010.83點，在闊別千點大關兩年後重新站上1000 點。
1996年12月15日，在市場不理會管理層十二道金牌後，《人民日報》發表評論員文章，指出股市出現過度投機，要求進一步規范。上證綜指自12月11日算起歷時13天，跌幅達31％，單日跌停個股比比皆是。
1997年2月19日，鄧小平去世，第二天兩市眾多股票跌停低開幾分鍾內被拉起到漲停報收，後歷時3個月，指數上漲了74％。
1997年4月18日法人股首次擺上了拍賣台。海南某公司持有的 600萬股海南航空股份有 限公司法人股被依法公開拍賣，開我國股票拍賣之先河。
1997年7月1日，香港回歸；7月2日泰國發生金融危機，隨後長達兩年的東南亞金融風暴全面爆發。
1998年4月，滬深交易所決定對「財務狀況異常」的上市公司實施股票交易特別處理。4月28日沈陽物質開發股份有限公司因連續兩年虧損，被列為首家特別處理的股票。
1998年4月7日，第一批上市的封閉式證券投資基金——基金金泰，基金開元發行。1998 年11 月25日起，股份有限公司公開發行股票一律不再發行公司職工股。
1998年12月2日，中國證監會下發《關於停止發行公司職工股的通知》。
1999年5月9日，發生美軍「誤炸」我駐南大使館事件，上證股指跳空下行逼近千點，十天後引發一場大級別的「5• 19」行情。
1999年6月15日人民日報發表特約評論員文章《堅定信心， 規范發展》「5•19」行情進入高潮。
1999年7月1日，《證券法》開始正式實施。
2000年2月23日 上市公司發行轉債開先例，虹橋機場發行13.5億元5年期可轉換公司債。
2000年7月19日，上證綜指以2000.33點開盤，首次站上2000點關口，當日成交量達149.6億元。
2000年10月30日，新華社播發《假典型巨額虧空的背後——鄭百文跌落發出的警示》，引起各界強烈反響,有關部門和專家學者紛紛就「鄭百文現象」發表看法。並引起國務院領導及有關部門的高度關注。
2000年11月2日，吳敬璉針對針對《財經》雜志2000年10月「基金黑幕」事件發表文章《證券市場不能黑》，引發「股市大辯論」。
2000年12月16日上證所推出包括調整B股交易結算費用，降低交易成本在內的系列舉措，以提高B股市場運行效率。此後B股指數不斷上漲,12月25日滬市B股指數創出三年來新高，以 88．95點報收。
2001年2月，經國務院批准，中國證監會決定境內居民可投資B股市場。
2001年4月23日，第一隻退市公司——PT水仙
2001年6月，國務院發布《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》，6月14日，滬市大盤見頂2245.42點，此後一路走低，開始綿綿數載的熊市。
2001年7月23日，社保基金正式入市。
2001年11月16日，證券印花稅下調，上證指數開於1725.45點，跳空高開104.1點，但當天收出長陰，收於1646.76點，僅上漲1.57%。
2002年6月24日，國務院決定停止減持國有股，上證指數跳空高開，全天漲幅高達9.25%，上漲144.59點，收於1707.31點。
2002年9月23日起，上市新股於上市首日即計入指數計算。此前上交所新股上市後股指的計算方式是上市第二天計入指數。
2002年12月1日，中國證監會與中國人民銀行聯合頒布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》開始正式施行。
2003年2月19日 ，滬深交易所計對封閉式基金存在交易上的缺陷，規定封閉式基金最小報價單位「分」改「厘」， 3月3日起正式實施。
2003年3月，第一家瑞銀華寶申請QFII資格。
2003年4月，「非典」」流行，交易清淡，行情回落。
2003年10月22日，中共中央發布《關於完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》受此消息影響，上證指數當日大漲33.71點，收於1398.01點，單日漲幅達2.47％。
2004年2月2日，國九條出台，同年4月為落實國九條，證監會成立六個工作組。
2004年6月25日，中小企業板塊正式登場、首批八隻股票上市，這是落實「國九條」的首項具體措施之一。
2004年6月30日, 濟南鋼鐵上市首日跌破發行價，一級市場新股不敗神話在中國股市正式宣告終結。濟南鋼鐵上市首日跌破發行價，一級市場新股不敗神話在中國股市正式宣告終結。
2005年4月29日，經過國務院批准，中國證監會發布了《關於上市公司股權分置改革試點有關問題的通知》，宣布啟動股權分置改革試點工作。
2005年6月6日，滬市大盤見底998.23點，從而結束了長達四年的熊市。
2005年6月10日, 三一重工股權分置改革方案獲得通過，成為中國證券市場第一個通過股權分置改革實行全流通的上市公司。
2006年5月20日，滬深證券交易所和中國登記結算有限責任公司分別發布關於資金申購上網定價公開發行股票的實施辦法。滬市新辦法將申購上限放寬到當次上網發行總量或9999.9萬股,深市規定申購上限為不得超過本次上網定價發行數量,且不 超過9999.995萬股。
2006年6月19日，新老劃斷後的第一隻新股中工國際在深圳中小板上市，這標志著終止一年多的IPO恢復，由於是一年多以來的首次IPO，該股首日受到市場資金的瘋狂追捧，首日漲幅達到332.03%，最大漲幅更是達到驚人的576%。
2006年12月26日，滬指報收2505.70點，當日成交額457.9億元，首次站上了2500點的高位。
2007年1月9日， 國內保險第一股「中國人壽」成功回歸A股，成為首家A股上市保險公司。這標志著保險公司登陸A股的序幕拉開。
2007年2月26日，滬市大盤首次突破3000點。120隻股票達到10%漲停位，投資者企盼的春節後「開門紅」成為現實。
2007年5月9日，大盤藍籌股推動滬深兩市大幅上漲，滬市大盤突破4000點，滬綜指收報4013.08點。
2007年5月31日，調高股票印花稅，單日震盪320點創15年紀錄。
2007年8月23日，滬市大盤突破5000點.，盤中上摸5050.38點，報收5032.49點。
2007年9月28日，滬市大盤突破5500點，迎接58周年國慶節。
2007年10月16日，黨的「十七」大召開，滬市突破6000點，最高到達6124.04點，成為了歷史以來的最高點位。
2008年1月14日，證券論壇討論資本市場改革發展要以全球視野， 5500不攻而破，滬市又進入了進一步的下跌周期。
2008年3月14日，受國內平安再融資，雪災，大小非解禁和物價上漲等壓力，以及美國次債進一步影響滬市直破4000點。
2008年4月16日，中國第一隻以角為計價單位的股票紫金礦業在上海證券交易所網上申購，申購價為7。13元。
2008年4月22日，管理層明確大小非減持的有關規定，上證指數高開低走，次日跌破3000點至2990點。
2008年4月24日，受證券交易印花稅從0.3％降為0.1％影響，上證指數大幅收高。
2008年5月13日，受隔日下午14時28分汶川八級大地震影響，股市低開後返身走好，一度廣大投資者以不拋股票來支撐指數。
2008年8月8日，29屆北京奧運會召開，大盤以「利好」出盡而大跌，次個交易日跌破2500點，收於2470.07點。
2008年9月16日，受美國雷曼兄弟銀行倒閉，美國股市暴跌影響，以及央行下調銀行准備金和貸款利息拖累，金融股大幅下跌，上證指數跌破2000點，9月18日跌至1802.33點。
2008年9月19日，受管理層允許匯金公司對工建中三大銀行護盤等三大利好消息影響，大盤出現了幾乎集體漲停的壯觀。
2008年10月28日，隨著全球證券市場全面殺跌，上證指數又走入下降通道，最低到達1664 .93點。
2009年3月31日，中國證監會發布《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》，辦法自5月1日起實施。這意味著籌備十餘年之久的創業板有望正式開啟。
2009年4月3日，中國證監會決定撤銷寧波立立電子2008年7月公開發行股票的核准決定，同時要求立立電子按照發行價並加算銀行同期存款利息返還證券持有人，這在中國證券市場尚屬首例。
2009年6月10日, 證監會正式公布《關於進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，指導意見實施之後將隨時向企業發審核批文。這意味著暫停8個多月的IPO重啟。
2009年7月29日，金融危機全面全面爆發以來全球最大一單IPO中國建築在滬市登陸，上海證券市場發生了有史以來3031.75億的最大單日成交量，並出現09年最大的跌幅，盤中連破3400，3300，3200點整數關，報收3266.43點。

H. 上海證券從業資格考試教材哪裡買考出來有什麼用

NO.1:
證券從業資格證書

中國證券業協會關於2007年度證券業從業人員資格考試公告（第1號）

為了適應證券市場發展的需要，本著方便考生的原則，根據《證券業從業人員資格考試辦法（試行）》的有關規定，現將2007年證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、考試總體安排

2007年擬舉辦四次考試：第三季度繼續舉行全國性統考，第一、二、四季度在北京、上海、廣州等城市舉行考試。具體安排如下表：

考試
報名時間
考試時間
地點

第一次
3月7日至3月16日
4月14日、4月15日；
北京、上海、廣州等

第二次
5月11日至5月22日
6月23日、24日
北京、上海、廣州等

第三次
8月27日至9月14日
10月下旬
北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、佛山、煙台、溫州、泉州

第四次
10月29日至11月7日
12月1日、2日
北京、上海、廣州等

考生可在以上規定的地點范圍內選擇任一個城市參加考試。

二、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

三、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鍾。

考生可根據需要選擇參考科目。

四、考試大綱和教材

2007年第一、二次考試的考試大綱、教材使用2006年版。第三、第四次考試使用2007年版考試大綱及教材，新版大綱及教材出版、發行等事項由中國證券業協會修訂後另行公告，考生屆時可至中國證券業協會網站 www.sac.net.cn 查閱。

五、報名方式

報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

六、考試方式

全國統考，閉卷，採取計算機考試方式進行。

七、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在准考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，並可根據《證券業從業人員資格管理辦法》向中國證券業協會申請執業證書。

八、考試咨詢電話
021-68545767
有關考試的其他事項，另行公告。

中國證券業協會

2007年2月28日

NO.2
注冊國際投資分析師（CIIA）
2007年3月注冊國際投資分析師（CIIA）考試注冊及報名公告

2007年3月CIIA考試報名工作將於本月21日起開始，現將有關事項公告如下：

一、 CIIA考試為全球統一考試。本次考試時間為2007年3月10日，考試地點設在北京、上海、深圳三地。

二、 CIIA考試使用中文，分為兩張試卷，共計六小時。試卷一包括公司財務、經濟學、財務會計和財務報表分析、股票估值與分析；試卷二包括固定收益證券估值與分析、衍生產品估值與分析、投資組合管理。

三、 報名參加CIIA考試的人員應當注冊為CIIA考試會員，具備下列條件者可注冊為CIIA考試會員：

（一）已通過證券業從業人員資格考試五個科目考試；

（二）本科以上學歷；

（三）最近五年無不良行為記錄；

（四）品行端正，具有良好的職業道德；

（五）協會規定的其它條件。

四、 接注冊國際投資分析師協會（ACIIA）通知，有關EQC考生的規則延長一年，即EQC考生如在2007年6月30日前進行CIIA考試注冊的，可以豁免前條第一款。EQC考生應具備以下條件：

（一）證券行業從業五年（含五年）以上；

（二）已取得證券執業證書；

（三）現任證券經營機構或證券研究機構高級管理人員。

五、 考生可於1月20日前登錄協會網站（www.sac.net.cn）進行注冊和報名，並按照要求填寫報名表。考生可報考一門或兩門考試，普通考生應在五年內通過兩門考試，EQC考生應在三年內通過兩門考試，在指定時間內未通過兩門考試的，須重新進行注冊並考試。

六、 考生進行注冊和報名應繳納相關費用，注冊費每人800元，報名費每科次2500元。考生應於1月21日前將注冊費及報名費通過郵局寄至中國證券業協會（地址：北京市東區01009CIIA，郵編：100010，收款人：中國證券業協會），匯款附言中務必註明考生身份證號和繳費內容（限30字，例：110101198001011011，注冊費+試卷一+試卷二）。

考生注冊後可憑繳費憑證到以下地點領取指定教材一套：北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座7層天相投資顧問有限公司，電話：010-66573185；上海市襄陽北路97號襄陽大樓501室，電話：021-54039863；深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈5樓深圳市證券業協會，電話：0755-82130420。

七、 中國證券業協會指定天相投資顧問有限公司進行考前培訓，培訓咨詢電話：010-66573185。

八、 報名咨詢電話：010-66575956，報名技術支持電話：010-88154645。

特此公告。

中國證券業協會

2006年12月13日

NO.3
銀行業從業人員資格認證考試

銀行 2006年中國銀行業從業人員資格認證(試點)考試說明

個人理財科目
一、考試時間：2006年11月18日，上午9：00－12：00。

二、答卷方式：閉卷，計算機考試，考試限定用時180分鍾。

三、試卷分值：試卷滿分為100分，其中：單項選擇題95道題，每題0.5分，共計47.5分；多項選擇題45道題，每題1分，共計45分；判斷題15道題,每題0.5分,共計7.5分。

四、評判規則：單項選擇題以及多項選擇題答錯、漏選、多選均不得分。 判斷題答錯一題倒扣該題等值分值，直到扣完該題型分值為止，不作答者，不得分也不倒扣。

風險管理科目

一、考試時間：2006年11月18日，下午14：00－17：00。

二、答卷方式：閉卷，計算機考試，考試限定用時180分鍾。

三、試卷分值：試卷滿分為100分，其中：單項選擇題100道題，每題0.5分，共計50分；多項選擇題共40道題，每題1分, 共計40分；判斷題共20道題，每題0.5分，共計10分。

NO.4
期貨從業人員資格

一、考試的組織領導
中國期貨業協會負責組織資格考試工作。

二、報考條件
1.年滿18周歲且具有完全民事行為能力；
2.具有高中以上（或同等）學歷；
3.品行端正，具有良好的職業道德；
4.最近三年無嚴重違法記錄。

三、考試科目及時間
期貨從業人員資格考試科目為兩科，期貨基礎知識、期貨法律法規。單科考試時間100分鍾。
上半年考試時間： 6月10、11日。
下半年考試時間：11月25、26日。

四、考試方式
全國統考，閉卷，採取計算機考試方式進行。

五、報名方式、時間及收費
網上報名，第一次報名時間：2006年4月3日至4月19日。繳費截止日為4月21日。准考證下發時間為2006年5月30日至考試開始前。
第二次報名時間：2006年9月11－9月27日。繳費截止日為9月29日。准考證下發時間為2006年11月15日至考試開始前。

考試收費單科70元（不包含教材費）。考生繳費一律採取郵局匯款方式。
具體報名辦法、匯款及注意事項在報名開始日後參考《報名須知》。

六、考試大綱和指定教材

上半年考試大綱和教材訂購辦法詳見中國期貨業協會網站。期貨基礎知識科目指定教材：期貨市場教程（第三版）（2006年再版教材有少量內容勘誤及更新，請使用2005年教材的考生參考《教材內容勘誤及更新說明》）。期貨法律法規科目指定教材：《期貨法律與監管制度》。兩教材均由中國期貨業協會編寫，中國財政經濟出版社出版。
下半年考試大綱和指定教材如有變化，我會將另行公告。

七、考試地點
本次考試將在以下35個城市設考場：北京、天津、石家莊、太原、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、銀川、西寧、烏魯木齊、呼和浩特、大連、青島、寧波、廈門、深圳。考生可選擇任一城市報名，並在此城市參加考試。

八、其他事項及說明
1．考生成績有效期兩年，兩門考試成績均合格者可向協會申請從業資格，
2．2004年考試成績今年繼續有效。
3．聯系方式：
中國期貨業協會網址：www.cfachina.org
中國期貨業協會咨詢電話：010-68570173/68571016
考務機構ATA公司期貨考試服務咨詢電話：上海021-68545767轉801。010-65181122–601。

中國期貨業協會
二ΟΟ六年二月十六日

I. 平安證券開戶視頻認證時 問了2個問題 第一個問是否本人 第二個問的是

證券開戶視頻認證一般會跟客戶核實：是否本人自願開戶？是否自己操作證券賬戶？是否已了解相關風險？資料是否本人填寫等一些基本的問題。具體您可以聯系平安證券客服咨詢。
平安證券股份有限公司是中國平安綜合金融服務集團旗下的重要成員，前身為1991年8月創立的平安保險證券業務部??，憑借平安集團資金、品牌和客戶優勢，秉承"穩中思變，務實創新"的經營理念，
公司建立了非常完善的合規和風險控制體系，各項業務均保持著強勁的增長態勢，歷經十九年穩健經營，公司已成長為國內主流券商之一。
拓展資料：
平安證券確立了「中國最領先的資產管理公司之一」的戰略定位?。
「平安證券將從『Hunter（獵人）』業務拓展模式轉變為『Farmer（農夫）』模式，深耕細作，服務客戶，力爭在未來幾年金融市場化和多層次資本市場建設加快過程中，為客戶提供全生命周期的金融服務。」
平安證券圍繞機構與個人兩類客戶，建立差異化競爭優勢
多年來，平安證券憑借中國平安的良好品牌和背景優勢，從區域性證券機構成長為全國性綜合類券商，堅持將「誠以待人，信以立身」作為公司長期經營的基點，通過為客戶提供全面和個性化服務來體現公司的服務宗旨。
2004年，公司在一級市場擔任了四家IPO項目的主承銷商，新股發行家數並列第一，並成為八家企業債的承銷團成員。2005年，平安證券積極參與並推進上市公司股權分置改革工作，截至目前已公告股改的上市公司中，平安證券成功保薦二十家項目，一直穩居行業前五甲，其中深圳中小企業板股改保薦項目四家，全國券商排名第二。
平安證券立志成為「中國最領先的資產管理公司之一」，致力於打造「最佳企業主辦財務顧問及個人主辦財富管理平台」。?[9]?
所獲榮譽
平安證券(3張)
2005年，平安證券獲得上海證券交易所新一代交易系統先鋒會員資格；憑借在客戶資金獨立存管方案中設立風險監控項目和實施凈資本實時監控項目、借鑒境外成功經驗提出國內衍生產品發展路徑，以及自行設計和研發的集中交易系統，平安證券在深圳市證券業協會、《資本圈》雜志舉辦的2005「年度成就獎」評比中榮獲「客戶資金獨立存管風險監控」和「集中交易系統」兩個重要「年度金融創新獎」；同時，獲得「最具影響力公司品牌」和「最佳投資銀行團隊」兩項大獎。
2006年4月11日，平安證券通過中國證券業協會「從事相關創新活動證券公司」資格評審，成為國內16傢具有「創新」資格的券商之一。
公司固定收益業務自2006年團隊組建以來，短短幾年時間，異軍突起，憑借全面的承銷資質，優良的投資業績，躋身國內券商固定收益業務"第一集團軍"。2007年-2009年，連續三年獲得中國財政部、中國人民銀行、中國證監會頒發"記賬式國債承銷進步獎"、"記賬式國債承銷優秀獎"。2009年共完成11隻債券主承銷項目，主承銷家數在券商中排名第八，其中，成功擔任100億09中國鋁業債、200億09鐵道債二期、100億鐵道債五期等超大型項目的聯合主承銷商；作為國債甲類承銷團成員之一，國債承銷規模達237.3億元，在券商中排名前五。
2011年4月，由《中國改革報》、《上市公司價值線》共同推出的「2011年中國高成長企業領導人年度峰會」在山東濟南召開，榮獲中國資本市場20年10佳保薦機構獎。

J. 第十一屆深圳金博會和往屆有什麼不同有了解的嗎，謝謝

一年一度的金融盛會又將在深圳拉開帷幕，由深圳市人民政府主辦，市貿促委與市金融辦等單位承辦的第十一屆深圳國際金融博覽會（以下簡稱「金博會」）將於11月5日～7日在深圳會展中心1號館舉行。本屆金博會以「金融穩健發展、服務實體經濟」為主題，致力於推動深圳產業結構優化以及社會經濟快速穩定發展。展覽面積達3萬平方米，將有數百家金融機構、近千名企業家參與本次展會，並舉辦各類專業論壇及對接會20多場。

本屆金博會展示區包含國際展區、銀行展區、證券、基金、期貨展區、保險、擔保與小額貸展區、科技金融展區、黃金金融、產業金融展區、粵港澳灣區、綜合金融展區八大主題板塊。

八大主題板塊

全面呈現行業盛況

科技與金融的融合已成為金融業發展的一大趨勢，所以本屆展會首次設置了科技金融展區，展示科技與金融相融合的新成果以及發展方向。展會期間舉行的2017金融科技與資產管理融合發展高峰論壇，更將邀請眾多專家，將展示領先的金融技術與解決方案，助力以科技驅動金融創新的全新金融生態構建。

值得關注的是，騰訊將首次參加深圳金博會，成為金融科技最典型的代表。

深圳在整個粵港澳灣區中佔有重要地位，因此本屆深圳金博會專門設置粵港澳灣區展區，展示灣區「9+2」城市間金融互動內容等。本屆展會還設置了黃金金融、供應鏈金融及產業金融展區。

此外，今年的國際展區吸引了包括印度尼西亞、英國、泰國、以色列、馬來西亞和中國香港等國家與地區的金融機構、行業組織及企業參展參會，將突出展現境外金融機構、境外投資項目及相關配套的服務機構，進一步提升展會的專業性以及國際影響力。

契合金融穩健發展、服務實體經濟主題，福田區、南山區、羅湖區以及龍崗區四個區亦在展場搭建了金融主題的形象展位，各區錯位展示轄區內金融業的發展狀況，並在企業展團中突出金融服務於實體經濟主題。其中南山區將集中展示頗有優勢的科技金融這一主題；羅湖區將展示金融業整體發展規劃和重點布局黃金金融產業的發展思路；寶安區分會場寶安金融超市將舉辦項目路演和主題沙龍活動。此外，前海-蛇口自貿專區將展示前海蛇口自貿片區、前海深港現代服務業合作區的總體發展情況以及金融創新發展情況。

高峰論壇

聚焦行業熱點

整合金融機構和行業協會，舉辦各類論壇、講座、推介會等，集中探討交流金融發展新業態，是歷屆深圳金博會的一大特色。本屆金博會同樣將舉辦10多場高峰論壇，聚焦金融行業發展的各種焦點問題。眾多有影響力的金融權威專家、首席研究員、教授、金融企業高層、企業投資代表以及優秀創業者將在各大論壇碰撞、交流，讓展會成為一個金融行業對話、交流、合作的高端平台。

隨著「一帶一路」和「創新驅動發展」等國家重大倡議舉措的實施，雲計算、大數據、區塊鏈等先進信息技術在金融領域的應用，推動了金融業的轉型升級，「金融科技」已成為深圳金融業穩健發展的新趨勢。為保證本屆展會的實效性，展會期間舉行的「第三屆中國（深圳）金融管理論壇」以金融科技，灣區動力為主題，將邀請眾多國內外知名專家學者做主旨演講，共同探討金融科技改革、金融創新等諸多金融管理方面問題。

深圳市證券業協會將在展會期間舉行「第八屆深圳資本圈創新論壇」。作為深圳資本市場創新的年度會議，該論壇將集中展示深圳證券經營機構的創新理念、創新產品、創新服務、創新科技。會議議題包括推動深圳證券業與資本市場創新發展、國信GTS智能化交易服務、交易技術的創新實踐、大數據智能運維平台、證券公司的金融科技運用等。

中國（深圳）FinTech論壇聚焦金融業FinTech轉型之道，展示領先金融技術與解決方案，助力以科技驅動金融創新的全新金融生態構建。屆時，將有來自國內外金融科技專家、學者創業人員的精彩觀點分享。

展會期間還將舉行「粵港澳大灣區博士論壇」，內地和香港100多博士、律師、會計師、專業人士及社會知名人士匯聚，致力於推動內地和香港共享資源分享經濟。香港Nexchange還將邀請來自歐洲、韓國、新加坡、英國等大企業的專家在現場講述人工智慧（AI）、金融科技（FinTech）等題目。

此外，銀行業協會將在展會期間舉行「跨界·融合·責任·擔當」深圳市銀行業社會責任論壇暨深圳中小科技企業成長指數發布會，以及「深化銀貸合作、服務實體經濟」銀貸合作研討會；世界中小企業聯合總會還將在此期間宣布成立國際票據交易中心（西安）籌委會。

風險教育

惠及市民大眾

近幾屆深圳金博會均吸引了眾多業內外人士前來參展參與，成為行業的一次盛會。在助推深圳金融業的創新發展和國內外交流合作中屢屢起到積極作用。這不僅為實體經濟與金融機構搭建了良好的交流平台，加大了實體經濟的服務力度，也在一定程度上加強了投資者金融知識與風險教育。

本屆金博會針對社會屢見不鮮的網路、電信金融詐騙等情況，專門邀請了市公安局舉辦「常見信息詐騙手法及防範要點」專題講座，向市民普及防範金融詐騙知識。同時還會有多場理性理財的講座，金融機構通過金融安全宣傳展、金融安全大講堂等方式，向參展市民宣傳金融安全，並提高金融機構的金融風險防範水平。

針對「黑天鵝」與「灰犀牛」等各類風險事件的發生，投資基金工會將在展會期間舉行「防範金融風險，推進金融改革」投資者教育論壇，將通過專題演講和互動問答等形式，幫助投資者識別「內幕交易」「市場操縱」等資本市場違法違規行為；通過典型案例了解背後的法律紅線和風險底線，增強投資者守法意識和風險防範意識；通過普及「知權、行權、維權」知識，提高投資者依法行使權利、維護自身合法權益的意識與能力，從而促進資本市場的良性運作和發展。