證券法第170

1. 成為一名證券分析師需要哪些條件

1、《證券法》第170條規定，分析師，即投資咨詢機構從業人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或證券服務業務兩年以上經驗。

2、認定其證券從業資格的標准和管理辦法，由中國證監會制定。在我國希望成為證券分析師的人員，首先須參加中國證券業協會組織的《證券市場基礎理論》、《證券投資分析》等學科的從業資格考試，

3、再由所在的證券公司或咨詢機構到中國證券業協會注冊登記為執業人員，即成為證券分析師。

證券分析師在中國又稱為股評師、股票分析師，他們是依法取得證券投資咨詢業務資格和執業資格，就證券市場、證券品種走勢及投資證券的可行性，以口頭、書面、網路或其他形式向社會公眾或投資機構提供分析、預測或建議等信息咨詢服務的專家。

證券分析師是一個高智慧、高挑戰的職業，執業資格方面「門檻」不低。從業需擁有會計學、審計學和法律知識，能對年度報告、中期報告、招股說明書等指標和數據進行多方面的對比分析。

(1)證券法第170擴展閱讀

盡管各個國家證券市場不同、金融制度有別，證券分析師的任務不可能完全一致，他們一般都從事以下工作：

信息收集

這是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。分析師不僅要收集所有的有關上市公司的公開資料，而且還要通過政府主管、行業組織、上市公司或者其他非正式部門獲得上市公司的第一手資料。只有充分地佔有資料，才能作出准確和有價值的分析。

溝通

分析師必須與自己研究的上市公司建立穩定而長久的聯系。這一方面可以通過每年的股東大會以及對上市公司的直接拜訪等實現交流，另一方面，分析師還定期組織包括上市公司人員參加的分析師會議。由於上市公司一般都比較注重在二級市場的形象，因此通常都非常樂意參加這樣的會議。

2. 證券分析師所需的職業資格證書有哪些

一、證券分析員：
1、中專、職高以上或同等學歷應、歷屆學生；
2、從事相關工作一年以上者。
二、高級證券分析員：
1、已通過證券分析員資格認證並從事相關工作一年以上者；
2、大專以上或同等學歷應、歷屆學生；
3、從事相關工作兩年以上者。
三、助理證券分析師：
1、已通過高級證券分析員資格認證並從事相關工作一年以上者；
2、本科以上或同等學歷應、歷屆學生；
3、大專以上或同等學歷並從事相關工作一年以上者；
4、中專以上或同等學歷並從事相關工作兩年以上者。
四、證券分析師：
1、已通過助理證券分析師資格認證或取得中高級技術職稱並從事相關工作一年以上者；
2、研究生以上或同等學歷並從事相關工作兩年以上者；
3、本科以上或同等學歷並從事相關工作三年以上者；
4、大專以上或同等學歷並從事相關工作四年以上者。
五、高級證券分析師：
1、已通過證券分析師資格認證或取得中高級技術職稱並從事相關工作三年以上者；
2、研究生以上或同等學歷並從事相關工作四年以上者；
3、本科以上或同等學歷並從事相關工作五年以上者；
4、大專以上或同等學歷並從事相關工作六年以上者。

3. 通過證券從業資格考試，工作兩年，就可以成為證券分析師了

理論上是這樣的，不過到時候有沒有證券公司用你——你的能力怎麼樣就很關鍵了，2年從業經驗只是可以有證了。（考試過分析）

4. 證券服務機構包括以下哪些機構

證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要包括證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券登記結算機構、證券信息公司等。

《證券法》第172條規定，從事證券服務業務的投資咨詢機構和資信評級機構，應當按照國務院有關主管部門規定的標准或者收費辦法收取服務費用。

(4)證券法第170擴展閱讀

《證券法》第173條規定，證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動製作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。

其製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

5. 根據證券法，目前證券投資咨詢機構從事什麼業務存在實質法律障礙

證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要包括證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信息公司等。 我國證券法上規定的證券服務機構包括證券投資咨詢公司、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所。 證券服務業務包括：證券投資咨詢；證券發行及交易的咨詢、策劃、財務顧問、法律顧問及其他配套服務；證券資信評估服務；證券集中保管；證券清算交割服務；證券登記過戶服務；證券融資；經證券管理部門認定的其他業務。 從我國證券法上對證券服務機構的規定來看，證券服務機構的特點表現為以下幾個方面： 1、證券服務機構是依法設立的專門從事證券服務的機構。證券法第169條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批准。 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務的審批管理辦法，由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。 2、證券服務機構是一種從事證券服務業務的高度專業化的機構。證券法第170條規定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。認定其證券從業資格的標准和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。 證券投資機構及其從業人員不得從事的行為。 證券投資咨詢機構的業務僅限於證券服務，投資咨詢機構及其從業人員不得直接從事證券交易業務。 《證券法》第171條第1款規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為： （一）中國委託人從事證券投資； （二）與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失； （三）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票； （四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息； （五）法律、行政法規禁止的其他行為。 由於證券投資咨詢機構是具有中立性質的專業服務機構，對其服務對象的信息的收集和分析較一般的投資者或證券機構處於有利地位，如果證券服務機構從事上述法律禁止的行為，則有悖於證券服務機構的中介地位，必然造成證券市場的不公平，侵害其他投資者的合法權益，破壞證券市場的正常秩序。 《證券法》第171條第2款規定，有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任

6. 新證券法2021版

法律分析：《中華人民共和國證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議於2019年12月28日修訂通過，現予公布，自2020年3月1日起施行。

法律依據：《中華人民共和國證券法》第二百二十六條本法自2020年3月1日起施行。

7. 《中華人民共和國證券法》(摘錄)

(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過，2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正，2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂)

第十七條 申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送下列文件:

(一)公司營業執照;

(二)公司章程;

(三)公司債券募集辦法;

(四)資產評估報告和驗資報告;

(五)國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構規定的其他文件。

依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

第四十五條 為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿後六個月內，不得買賣該種股票。

除前款規定外，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委託之日起至上述文件公開後五日內，不得買賣該種股票。

第一百三十一條 證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力，並在任職前取得國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員:

(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年;

(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。

第一百四十九條 國務院證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計師事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院證券監督管理機構會同有關主管部門制定。

第一百六十九條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批准。

投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務的審批管理辦法，由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。

第一百七十三條 證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動製作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。其製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

第二百零一條 為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反本法第四十五條的規定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款。

第二百二十六條 未經國務院證券監督管理機構批准，擅自設立證券登記結算機構的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所未經批准，擅自從事證券服務業務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

8. 中華人民共和國證券法

第一章總則

第一條為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，專維護社會經濟屬秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

第二條在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。

政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規有特別規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。

第三條證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

第四條證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。

提示：中華人民共和國全章內容查看附件。