1. 證券公司客戶經理的日常工作職責是什麼
通過各種渠道方法開發客戶。
日常工作一般都是在銀行網點大堂里幫助銀行做事情，指引來銀行辦業務的客戶，比如怎麼填表，怎麼取號，等等。
舉個例子吧：當有人進了銀行，你就可以主動迎上去詢問「請問您要辦什麼業務」，對方就會告訴你，然後你就引導他去前台大堂經理處取號，拿單！。。之後你估計一下他是否有可能炒股，有的話就跟著他去填單台填單，他不知道怎麼填單，你就在旁邊指導他，之後自然而然的問他是否炒股，炒股的話你就問他在哪個證券公司開戶的，有沒有客戶經理，有資產的大客戶你就可以繼續下去，盡量留下他的電話，以後溝通。如果是小客戶的話，就直接放棄。（現在轉戶很難的，小客戶除非他轉戶意願很強烈，否則很難轉成功，你若想挑戰，那你可以不放棄）；如果他不炒股，你就可以問他有沒有炒股的意向，然後你根據他的回應來做判斷。有意向的就留電話，遞名片！完全沒有意向的就放棄，模稜兩可的就給他發一張名片，告訴他，如果以後有這方面的需求，可以找你！。。。
上面就是簡單的描述，日常工作很簡單，去了銀行駐點你自然就知道了。
客戶經理上周總結和下周工作計劃表
填表人：
填表時間：
年
月
日
上周工作總結
周開戶數
新增有效戶數
新增資產
開發潛在客戶
銀行渠道
其他渠道
上周計劃完成情況總結
開戶數（%）
新增資產（%）
潛在客戶開發情況（%）
上周表現較好的地方和原因
上周表現較差的地方和原因
上周客戶維護的情況
和展業情況
上周個人出現問題和希望公司配合的解決建議
下周客戶經理工作計劃
下周營銷計劃
總開戶數
總有效戶數
新增資產
開發潛在客戶
下周展業計劃
具體措施
下周可重點跟進
的潛在客戶
姓名
電話
具體情況
意見反饋
2. 證券公司如何爭取上級公司支持與資源,為地方政府與企業做好服務
為加快建立現代企業制度，促進全市經濟持續快速健康發展，依據國家有關政策，制定我市加快中小企業上市融資工作實施方案。
一、目標任務
從現在起到2009年，全市中小企業確保每年有1家公司實現上市，力爭2家，總數達到4-8家；爭取每個區縣和高新區均有中小企業實現上市；按照「上市一批、儲備一批、培植一批」的工作思路，在全市培植30家以上上市後備資源企業，保持我市中小企業上市的後勁和活力；每年以深圳證券交易所中小企業板為上市目標，進入上市輔導期的中小企業達到2-3家，新發起設立股份有限公司達到5—10家。
二、工作重點
目前，我市已改制設立的股份有限公司達128家，居全省第一位，具備較好上市條件且尚未改制為股份有限公司的企業約20家，為實現中小企業上市奠定了良好基礎。因此，要抓住中小企業板推出的有利時機，突出重點，強化措施，加大工作力度，全力推動我市中小企業上市融資。
（一）建立企業上市融資推介工作制度。市政府每年舉辦一次企業上市融資推介會議，搭建企業與上市保薦機構的聯絡平台，促進雙方交流協商，力求達成合作意向。要積極宣傳上市融資對加快企業發展的重要性，充分調動企業上市融資的積極性，促使具備條件的企業適時進入上市輔導期，推動中小企業上市工作的開展。
（二）加強上市後備資源培育。按照符合國家產業政策、資產質量好、經濟效益突出、有較好發展前景的要求，對上市後備資源企業進行選拔培育。進一步完善上市後備資源企業庫，並實施動態管理，將條件成熟的企業及時納入後備資源管理，對上市無望的企業及時淘汰出局，始終保持30家左右的企業作為上市後備資源，有針對性地進行培育。要針對後備資源企業實際，著重抓好重組優勢資產、優化股權結構、完善法人治理結構、提高產品科技含量、提升主業競爭能力等方面的工作，為實現企業上市打下堅實基礎。
（三）推動股份有限公司規范化運作。要加強對股份有限公司的監督和指導，嚴格按照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》等法律法規的要求，建立健全完善的法人治理結構。要嚴格按照公司章程，行使股東大會、董事會、監事會職權，做到公司內部控制制度完整、合理、有效；要規范關聯交易，避免子公司與母公司同業競爭；要建立健全完善的財務制度，做到人員獨立、資產完整、業務獨立、機構獨立、財務獨立。市及各區縣、高新區體改部門要繼續推動有關公司按時召開股東大會，按要求進行信息披露，按公司經營狀況進行分紅等，認真履行股份有限公司應盡的各項義務。按照中國證監會11號審核備忘錄（新修訂）的規定，我市在1994年《中華人民共和國公司法》頒布前，定向募集設立的股份有限公司公開發行上市後，其募集的內部職工股可以在三年後全部或部分上市流通。各區縣、高新區要高度重視這類公司的上市融資工作，促進企業發展和社會穩定。
（四）做好原掛牌企業上市融資及有關工作。國家對股票場外交易市場清理整頓以後，我市40多家原自動報價系統掛牌公司被摘牌，其中萬傑高科、山東葯玻已分別實現上市，匯寶紙業、山東萬鑫通過吸收合並也已實現間接上市。但是，多數公司的股票流通問題未能解決，社會壓力很大。要從以下幾個方面著手，做好原掛牌企業的上市融資及有關工作：一是繼續推動符合上市條件的公司做好直接上市工作，加大培植力度，力爭早日實現上市；二是根據《國務院辦公廳轉發證監會關於清理整頓場外非法股票交易方案的通知》（國辦發〔1998〕10號）要求，做好吸收合並工作，爭取有更多的公司實現間接上市；三是積極向中國證監會和中國證券業協會匯報情況，加強溝通，爭取摘牌公司進入「代辦轉讓系統」轉讓；四是提高公司的規范運作水平，保障股東合法權益；五是耐心細致地做好股民的來電來訪工作，保持社會穩定。
（五）加快民營化改制企業的上市工作。《中國證監會關於進一步規范股票首次發行上市有關工作的通知》（證監發行字〔2003〕116號）規定，公司實際控制人發生變化的，其公司三年後方可上市。但根據最新政策和競爭性行業國退民進的要求，民營化改制後大股東的變化並不導致公司實際控制人改變的，這些企業的上市融資已不存在明顯障礙。我市近幾年完成民營化改制企業的資產質量、企業效益和公司管理水平都有了較大提高，要充分利用這一有利條件，進一步加強民營化改制企業的上市融資工作。
（六）做好中小企業上市前的資產整合。目前，我市有上市要求的中小企業多數主營業務規模較小，利潤相對偏低。有的定向募集公司（或摘牌企業）盡管企業總規模較大，但主營業務所佔份額卻相對較小；有的企業雖然主營業務突出，效益較好，但作為集團公司的多個子公司之一，資產規模和收益仍顯薄弱。這些公司多數需要進行資產調整，在工作中應區別對待，分類指導。對於資產調整比例過大，影響連續經營和計算利潤的，要在上市條件成熟前抓緊調整；對於將少量優質資產注入即可達到上市條件的，要注意調整後對公司總利潤影響比例不要超過30%，以免造成企業經營業績不能連續計算而影響上市時間。
（七）促進有上市潛力的企業改制為股份有限公司。目前，我市仍有部分具有上市潛力的企業尚未改制設立為股份有限公司。按照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》有關規定，依據上市條件，力爭每年有5-10家此類企業改制為發起設立的股份有限公司，以保持我市中小企業上市融資工作的後勁。有關企業在改制過程中，要注意用審計的賬面凈資產調整股本結構，避免以評估資產調賬，造成經營業績不能連續計算，影響企業上市時間。基本符合上市條件但尚未改制的企業，在發起設立股份有限公司的同時，可與上市工作結合，聘請上市保薦機構提前介入，對可能影響企業上市的有關問題，在改制設立過程中及早解決，避免走彎路。
三、扶持獎勵政策
為鼓勵更多的中小企業實現上市融資，對擬上市公司（指進入上市輔導期和進入境外上市程序的公司）實施優惠扶持政策，對實現直接和間接上市以及再融資的企業實施激勵政策。
（一）對擬上市公司實行優惠扶持政策
1、已具備上市申報條件的擬上市公司，可以對利潤調整後的稅收給予優惠。需要補繳稅款的，在不違背國家稅收政策的前提下，給予最大限度的優惠。屬地方留成部分的，給予一定比例的財政扶持。
2、對部分因土地、房產等法律手續不完備，尚未進入上市輔導期的企業，各有關部門要給予支持，幫助企業盡快依法辦理土地出讓和房產過戶手續。
3、對輔導期內的企業，自進入輔導期起，三年內由地方政府按企業實際上繳增值稅地方留成部分的20%，給予無償扶持資金。公司投資新項目或新辦生產性企業，自投產之日起，第一年由地方政府按企業實際上繳增值稅地方留成部分的全額，給予無償扶持資金，後兩年按50%給予無償扶持資金。加強對政策實施和資金使用情況的監督，扶持資金使用效率不高、用途不當的企業不再享受優惠政策。
（二）對實現直接、間接上市和再融資的公司實行獎勵
1.對通過借殼、買殼和吸收合並上市的公司，一次性獎勵法定代表人10萬元。獎勵資金由同級財政解決。
2.上市公司通過證券市場實現再融資的，按再融資額（扣除發行費用及大股東認購部分）的2—3‰獎勵，獎勵上限為100萬元，其中對上市公司主要負責人的獎勵不少於30%.獎勵資金由同級財政解決。
3.實現在境內外上市融資的公司，按融資額（扣除發行費用）的3—5‰進行獎勵，獎勵上限為150萬元，其中對公司主要負責人的獎勵不少於30%.獎勵資金由同級財政解決。
獎勵方案由上市公司申報，經所在區縣、高新區體改主管部門和有關部門審核後，報同級政府、高新區管委會批准實施。
（三）其它企業在滬、深證交所主板和境外上市的，可參照執行上述扶持、獎勵政策。
四、組織領導
各區縣、高新區要根據全市中小企業上市融資的目標任務，加強組織協調，制定落實責任制，確保任務完成。要結合自身實際，研究制定工作計劃，把此項工作列入重要議事日程，切實抓緊抓好。要制定落實責任制，建立政府領導包靠企業制度，及時協調解決中小企業上市工作中遇到的困難和問題，督促有關政策的落實。市體改辦要建立定期調度檢查制度，每年至少向市政府作一次專題匯報。各有關部門要分工協作，密切配合，確保中小企業上市融資各項工作落到實處。
3. 2015年財務經理的工作計劃怎麼寫
首先要明確的是工作內容，工作職責，依照工作內容，和職責去擬定工作計劃。
1. 設定目標值，此值需符合實際，確保可以達到。基準值為100%，計劃值為98%，實際值97%，那麼如果連續幾次的實際值均在96%以下，就需要調整計劃值。
2. 設定細節段，有目標值之後將project 劃分幾個階段，從細節中可以看明顯看到自己能否達到設定目標值。
3.設定起止時間，讓整件事情有起止時間來控制，使事情更能體現時效性。
4.設定責任人，跟進人
5.過程監控：將設定的細節段進行監控，確保目標和實際保持一致。
6.問題點描述：將過程中問題點進行描述；
7.解決方案，將有效方案進行要因分析
8.預期效果，對實際問題分析評估後，做預期效果設定
9.實際效果:將實際效果和預期效果進行比對
10.改善方案; 依照比對後結果，進行後期控制和改善
4. 我是剛進證券公司的客戶經理,就要寫明年的年度工作計劃,我對我現在的工作還不知道如何入手怎麼寫計劃啊
剛進公司，我會讓自己盡快適應這個角色的轉換，端正心態，全心全意投入到工作中去，爭取在這一年結束時完成業績指標。在上半年，我要盡快熟悉銀行駐點，每個月按要求完成指定的業績指標。在下半年，在完成基本的業績指標的基礎上，有意識地開發維護好重要客戶，更加註重資產指標。另外，在工作過程中，通過與同事們的相處，找到適合自己的搭檔，以便更好地合作，更高效地工作。
為了能夠更有成效地開展工作，取得更好的成績，我對自身以及工作安排有以下計劃：
1． 加強自身素質及能力的提高，尤其是對於專業不對口的我來說。主要包括證券專業知識及營銷知識，閱讀相關書籍，包括證券方面、心理學方面、營銷等，如《要做股市贏家》《炒股票的智慧》《銷售就是要搞定人》《人脈》《影響他人的心理學》《積極心態的力量》等等，讓自己時刻保持不斷學習、積極向上的心態。平時所見所聞多琢磨，多主動問，多反思，多總結，多向他人請教學習。具體而言，要熟悉相關軟體的使用，能應對客戶提出的問題；要懂得簡單的股票分析，向同事們學習編寫簡訊發給客戶；每天至少打3個電話給潛在客戶等。學習電話營銷、微博營銷相關知識。每天總結自己所學到的，解決困惑問題，尤其是在每天的總結會議上，認真聽取同事們的經驗，揚長避短，少走彎路。
2． 充分利用關系網路，讓身邊的親戚朋友都知道我的工作並能在有相關需要時聯系我，盡量將在炒股的親戚朋友爭取過來。通過親戚朋友介紹親戚朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶。另外，對於已在其它券商的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
3． 做好銀行駐點，盡快熟悉銀行業務並與相關人員打好關系，爭取更多更優質的客戶。對於剛拿到從業資格證的我來說，第一階段，先向前輩們學習，跟他們到銀行網點熟悉一下，看看他們是怎麼做的。然後遇到問題，及時提出來，向大家請教，做到更好。
路漫漫，其修遠兮，吾將上下而求索。在今後的日子裡，我將不斷學習，積極進取，爭取更大的進步。既然選擇了遠方，就風雨兼程！一路上，有你們，前行的腳步更堅定！
這是我進公司第一次寫工作計劃，諸多不足，希望諸位領導及同事多多幫忙和指正！
5. 本人面試了券商新三板工作，讓我寫一年的工作計劃。
《證券公司面試360全方位解讀》
目錄：
第一部分：證券公司各部門各職位詳細介紹
1. 為什麼選擇證券行業
2. 證券公司組織架構圖
3. 證券公司職位體系
4. 投行部前台和後台之分
5. 證券公司入職後的工作思路和自我提升計劃
6. 證券公司前台四大部門工作情況介紹
7. 機構業務部簡介
8. 證券公司交易員所需能力
9. 證券公司信息技術部工作和未來發展
10. 證券公司各部門詳細介紹
11. 證券公司合規部門簡介和崗位配置及任職資格
12. 證券公司固定收益研究部門工作內容和職業發展
13. 證券公司客戶經理工作內容和待遇及職業發展路徑
14. 證券公司開戶客服工作內容和職業發展路徑
15. 證券公司投行部各崗位詳細介紹
16. 證券公司投行部必須具備的核心技能
17. 證券公司投行部的業務和崗位設置
18. 證券公司投資銀行部的組織架構和職業發展路徑
19. 證券公司核心部門介紹
20. 證券公司清算託管部門簡介
21. 證券公司的計財部工作內容和職業發展路線
22. 證券公司管理培訓生工作內容和去向
23. 證券公司經紀業務和自營業務部門必須具備的核心能力
24. 證券公司營業部投資顧問工作內容和待遇
25. 證券公司營業部組織架構和職位配置
26. 證券公司營業部門能力要求和收入
27. 證券公司融資融券部發展前景和崗位
28. 證券公司行業研究人員具備的素質
29. 證券公司行業研究員職業發展路徑和工作內容
30. 證券公司資產管理工作內容和招聘要求
31. 證券公司資產管理部業務詳細介紹
32. 證券公司資產管理部產品設計職業發展路徑和職位概述
33. 證券公司風險管理部簡介和工作內容及招聘要求
34. 證券分司營業部門客戶經理工作內容和待遇
35. 投資顧問和證券分析師的區別
36. 證券研究所崗位設置
37. 證券公司研究部工作內容和薪酬
-----星宿人才
6. 200分證券公司櫃台主管的職責
櫃台主管職位職責：營業部專職工作人員，向客戶提供全面優質的服務，屬於後台管理人員。
據某證券公司的招聘資料，證券公司的客服要求是： 崗位職責： 辦理開戶、轉帳、轉託管、資料查詢等櫃台基本業務，並負責為客戶提供相關咨詢服務，以及其它必要的服務。
職位要求1）積極，激情，信心，創新,進取，有證券專業背景;
2）有證券櫃台服務經驗和從業資格;
3）有金融業務渠道及證券客戶資源人士優先考慮.
7. 證券經紀人的日常工作
證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。
①傭金經紀人
傭金經紀人與投資公眾直接發生聯系，其職責在於接受顧客的委託後的在交易所交易廳內代為買賣，並在買賣成交後向委託客戶收取傭金。傭金經紀人是交易所的主要會員。
②兩美元經紀人
兩美元經紀人不接受一般顧客的委託，而只受傭金經紀人的委託，從事證券買賣。
③債券經紀人
債券經紀人是以代客買賣債券為業務，以抽取傭金為其報酬的證券商，另外，債券經紀人亦可兼營自行買賣證券業務。
證券法規定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務的證券公司，為具有法人資格的證券經紀人。證券經紀業務是證券公司的主要業務，證券經紀業務的主體為證券經紀人。根據上述規定，證券經紀人的性質如下：
1．證券經紀人的職責
證券經紀人的職責是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業務。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經紀人來買賣證券的。證券經紀人作為買賣雙方的中介人，是這樣代理客戶買賣證券的：它詢問證券買賣雙方的買價和賣價，按照客戶的委託，如實地向證券交易所報人客戶指令，通過證券交易所，在買價和賣價一致時，促成雙方證券買賣的成交，並向雙方收取交易手續費（傭金）。
2．證券經紀人具有法人資格
在國外某些國家，證券經紀人可以是自然人，也可以是法人。在我國，證券經紀人根據證券法的規定，只能是證券公司。這些證券公司必須是符合公司法規定的有限責任公司和股份有限公司，必須經國務院證券監督管理機構批准並符合規定的法定條件。因此，我國的證券經紀人不能由自然人擔任，它必須是法人。法人是被法律賦予民事的權利、義務和能力，擁有必要的財產，並設有章程和管理機構的組織。
8. 我想知道證券公司薪酬體系如何制定的
證券經紀業務營銷團隊日常工作管理指引
第一章 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特製訂本指引。
第一條 營銷團隊的工作計劃和目標
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標准實施細則報渠道管理部，經批准後執行。（後附提成標准）
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（註明必須會簽的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會簽意見，流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
（一）客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時了解人員工作動態。
（二） 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。
（三） 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
（四）客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。
第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關系。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。
第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
（一）客戶經理必須准時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
（二）客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。
（三）客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯系方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。
（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態。
（五）客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責 人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內 容包括：
（一）通報當日市場信息，研判市場走勢；
（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，布置新的工作任務；
（三）團隊工作進度匯報；
（四）學習營銷案例，交流營銷體會；
（五）激勵團隊士氣等。
第四章 營銷團隊的實物管理
第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條 客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續。
第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。
第五章 營銷團隊的業務統計與考核
第十五條 客戶經理的業務統計：
（一）營業部每月根據CRM系統中的數據及客戶經理薪酬標准計算出每位客戶經理本月度業務明細數據，匯總表格由營業部財務部復核。
（二）營業部財務部在收到相關數據後，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，並編制《營業部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理（經理助理）和經理逐級審核簽字後，作為營業部財務部發放薪酬的依據，同時報經紀業務綜合室備案。
第十六條 營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的凈收入和客戶資產總量進行考核。
第十七條 考核按月、季、年為周期來進行。業績考核每月進行一次，決定當月客戶經理的業務提成數額；每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降；年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。
第六章 營銷團隊的檔案管理與使用
第十八條 營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條 營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條 對於客戶經理的招聘工作，營業部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案（包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應妥善保管。
第二十一條 營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析，對《XXX客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條 營銷團隊每月的業務月報，包括業務開展數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條 對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束後，由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，並辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條 為了便於管理，營業部應建立《員工培訓檔案》，並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成後填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和幹部任免的依據。
第二十五條 對於報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業部必須妥善保管，重要資料放入文件櫃，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。
第七章 附則
第二十六條 本指引適用於營業部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公布之日起施行。
業績提成標准
各級客戶經理的業績提成為按其開發的客戶當月實現的傭金收入減該客戶經理當月底薪、客戶成本後的一定比例的提成收入。
客戶投資助理業績提成標准：
月提成=（傭金收入-200-客戶月成本）Ｘ50%
客戶經理業績提成標准：
月提成=（傭金收入-400-客戶月成本）Ｘ60%
高級客戶經理業績提成標准：
月提成=（傭金收入-800-客戶月成本）Ｘ70%
金牌客戶經理業績提成標准：
月提成=（傭金收入-2000-客戶月成本）Ｘ80%
若客戶經理月提成收入計算值為負數，連續三個月，降一級，直至解聘。
客戶經紀業績提成標准：
月提成=（所開發客戶當月傭金-客戶成本）Ｘ40%
稅收
客戶經理和客戶經紀當月全部收入均需按國家規定上繳個人所得稅，由營業部代扣代繳。
客戶投資助理、客戶經理均負有為營業部開發客戶的義務，每月須完成10 萬元的客戶開發量，若未完成，扣發其當月提成收入的20%，當月若無提成收入，則順延至下月扣發。
激勵制度
1、 各級客戶經理為營業部開發客戶，按其開發的客戶資金市值的萬分之二發放一次性獎勵金，按月結算。
2、 客戶經紀為營業部開發客戶，按其開發的客戶資金市值的萬分之五發放一次性獎勵金。
3、 若某客戶經理自動離職，將其名下客戶交由營業部管理，仍可按客戶經理提成標準的40%提取浮動酬金。
4、 若某客戶經理自動離職，將其明霞客戶交由其它客戶經理管理，則可享受其它客戶經理該部分客戶傭金提成收入的50%
5、 根據業務發展的需要，營業部可按一定人數的客戶經理組建客戶關系管理團隊，並給予每個團隊負責人適當獎勵。
6、 年終獎勵
對全年業績排名前三名的客戶經理，營業部給予一定金額的特別獎勵，可採取接接發、組織旅遊、物品獎勵等多種形式。
7、 懲罰
客戶經理所管理服務的客戶發生投資虧損時，考核期末與考核期初相比，如某客戶損失達到同期大盤下跌幅度的150%時，營業部將暫停對該客戶的提成，並扣發上個考核期對該帳戶的提成，直到該客戶賬戶資產盈虧水平恢復到市場正常水平，方可繼續提成。