證券經紀人年檢課時

① 證券資格從業人員怎樣進行年檢是考試嗎如果我考到證書後兩年內沒有去工作，怎樣年檢

年檢是對於取得證券執業資格的從業人員來說的，(在下面附有具體步驟），要注意從業和執業的區別，它們是不一樣的，通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書.

而你如果只是通過了證券從業資格考試，拿到的證書是證券從業資格證書。因為考試成績常年有效，所以資格證書也是常年有效的，不需要年檢。而你到證券公司上班以後，公司裡面會幫你拿到執業證書，這個時候的執業證書需要2年年檢一次的。這個你也不用擔心，執業資格的年檢一般都是統一由公司來處理的。

我是覺得在學校裡面考試就拿到資格證書挺好的，畢業以後如果進證券公司了，就可以直接辦執業資格了。 至於執業證書年檢什麼的問題，不是你現在需要考慮的哦。

首先,機構應對從業人員執業注冊情況進行自查,並在執業證書管理系統中如實填報《機構信息備案表》(附表1),同時,根據執業證書管理系統提示,通知本年度年檢范圍內的從業人員填報《執業證書年檢申請表》.
個人完成填報後,機構對個人填報內容應認真審核,確保其真實,完整,並核實從業人員後續職業培訓和執業行為是否符合年檢的相關要求.機構的內部審核程序完畢,即可通過執業證書管理系統加以匯總統計,製成《符合年檢要求從業人員名單》和《不符合年檢要求從業人員名單》
二,機構內部公示年檢結果
機構應將《機構信息備案表》,《符合年檢要求從業人員名單》和《不符合年檢要求從業人員名單》在本公司的辦公系統中進行公示,公示期為10個工作日.內部公示期間,機構應對收到的投訴和異議及時予以調查核實,並修正匯總信息.內部公示期結束後,機構通過執業證書管理系統將《機構信息備案表》,《符合年檢要求從業人員名單》,《不符合年檢要求從業人員名單》提交至協會.
機構應敦促不符合年檢要求的人員暫停執業,如從業人員因後續職業培訓學時數不足不能通過年檢,機構應要求其盡快補足培訓學時,然後再參加年檢.
三,通過協會網站進行外部公示
協會將各機構提交的《符合年檢要求從業人員名單》通過協會網站向社會公眾公示,公示期為20個工作日.外部公示期間,公眾可就公示內容向協會和所涉機構提出投訴和異議,協會及所涉機構應及時予以調查核實並修正有關公示信息.外部公示期結束,各機構應向協會提交有關執行《辦法》和《細則》的自查情況書面報告,附上《機構信息備案表》,《符合年檢要求從業人員名單》和《不符合年檢要求從業人員名單》,公司負責人和資格管理員均應在書面文件上簽字確認並加蓋公司公章.
與此同時,各機構應敦促不符合年檢要求的人員在20個工作日內整改完畢,整改期結束,對仍不符合年檢要求的,協會將其列入年檢未通過人員名單予以公告.
年檢公示信息接受社會公眾監督.所涉機構有關部門有義務受理實名投訴,匿名投訴將不能予以受理.對調查屬實的投訴,機構應及時處理並告知協會,以便修正年檢公示信息.如機構不予受理有關投訴,投訴人可向協會直接投訴.
四,協會公告年檢結果及年檢結果的確認
協會網站設置年檢公告欄目,對年檢結果予以披露,同時更新注冊證券從業人員的有關信息.
五,協會進行現場檢查和網上抽查
協會將在年檢過程中隨機選擇若干機構進行現場檢查和網上抽查,具體包括檢查從業人員的執業注冊信息填報情況,機構對從業人員執業證書注冊資料的文件存檔和管理情況,執業證書年檢的執行情況等.
六,各地協會對年檢結果進行確認和收費

② 證券從業人員要多久年檢一次

依據《證券業從業人員資格管理辦法實施細則》，協會對取得一般證券業務的從業人員實行每兩年進行一次年檢；協會每年定期開展從業人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。
依據《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》，協會對取得證券經紀人證書的從業人員實行滾動年檢；證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。
依據《關於進一步完善保薦代表人管理的通知》，協會對取得保薦代表人資格的從業人員實行每年年檢。

③ 南京的證券從業資格證書的年檢流程是怎樣的呢

（一）通常 從業人員年檢的主要流程：
1、個人填寫年檢請求 表；
2、機構審核，並將年檢結果在本機構進行內部公示；
3、各機構年檢結果過關我會網站進行外部公示；
4、我會公告年檢結果。
（二）證券經紀人年檢的主要流程：
1、機構審核；
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和過關協會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個職業 日；外部公示期為20個職業 日；
3、證券經紀人注冊信息更新。證券經紀人過關年檢後，注冊有效日期自動延長一年。
（三）保薦代表人年檢的主要流程：
1、機構審核；
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和過關我會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個職業 日；外部公示期為20個職業 日；
3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人過關年檢後，注冊有效日期自動延長一年。這是關於 南京的證券從業資格證書的年檢流程是怎樣的呢？的解答。1000

④ 證券從業人員年檢的具體內容有哪些

各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司：
根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）關於從業人員年檢的規定，中國證券業協會（以下簡稱協會）將開展2015年度證券業從業人員年檢工作。現就有關事項通知如下：
一、年檢人員范圍
各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司的從業人員，執業證書有效截止日期為2015年12月31日，均應參加本次年度年檢。
證券公司經紀人實行滾動年檢，不參加本次年度年檢。保薦代表人年檢要求另行通知。
二、通過年檢的條件
從業人員符合以下條件的，可以通過年檢：
1、符合《辦法》第十條規定的；
2、在所持證書有效期內，累計完成30個後續職業培訓學時，其中必修學時不少於20學時；
3、年檢期間未發生違反證券業務相關法律、法規、自律規則等情形的。
三、相關工作安排
1、本年度從業人員年檢自2015年7月1日開始，至2015年12月31日截止。
2、各機構應及時安排符合條件的人員進行年檢，組織並督促尚未完成規定學時的從業人員盡快參加後續職業培訓,及時查詢從業人員管理系統「年檢查詢」中年檢狀態和年檢學時的變化情況。
3、年檢期間，協會將對部分地區、部分機構從業人員執業行為准則執行情況、執業注冊管理情況、後續執業培訓組織和完成情況等進行抽查。
4、年檢結束後，協會將通過協會網站公示尚未完成本年度年檢的從業人員及所涉及的機構。
5、到期未按規定完成本年度年檢的從業人員，其執業證書將被暫停，相關情況記入誠信系統，並在協會網站進行公告。所涉及機構應在一個月內向協會提交加蓋公司公章的整改報告。
四、相關工作要求
1、各機構應指定專門部門負責受理涉及所屬從業人員虛假執業注冊、年檢信息的投訴。對調查屬實的投訴，應及時向協會報告。
2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協會將視情節輕重給予自律管理措施或紀律處分。

⑤ 個人如何年檢證券經紀人資格證

證券經紀人資格證有效期兩年，如果你沒有在證券公司工作的話，證書會失效。
下次你如果還想做這一行的話，可以列印成績單再申請執業資格證書，參加證券業協會的網上學習，通過學習就可以由簽約單位申請。
根據經濟人管理條例規定：
第一，2年內不掛靠證券公司，您的資格證將作廢。
第二，協會不受理個人提交的資格證進行年檢。

⑥ 證券從業人員年檢1個學時20塊，為什麼說300就可以搞定

你好，從業人員每年的年檢是10個學時的必修，5個學時的選修。一共15個學時的網上學習。所以要花300塊！

⑦ 證券經紀人執業後要進行多少小時後續培訓

證券經紀抄人執業後的後續培訓時長並未作具體規定。

《證券經紀人管理暫行規定》第十四條，證券公司應當按照協會的規定，組織對證券經紀人的後續職業培訓。

(7)證券經紀人年檢課時擴展閱讀：

《證券經紀人管理暫行規定》

第一條

為了加強對證券經紀人的監管，規范證券經紀人的執業行為，保護客戶的合法權益，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》（以下簡稱《條例》），制定本規定。

第二條

證券公司可以通過公司員工或者委託公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委託公司以外的人員的，應當按照《條例》規定的證券經紀人形式進行，不得採取其他形式。

第七條

證券公司應當對證券經紀人進行不少於60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少於20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。

第十四條

證券公司應當按照協會的規定，組織對證券經紀人的後續職業培訓。

⑧ 證券從業資格證書的年檢流程全國是一樣的嗎

（一）通常 從業人員年檢的主要流程：
1、個人填寫年檢請求 表；
2、機構審核，並將年檢結果在本機構進行內部公示；
3、各機構年檢結果經過 我會網站進行外部公示；
4、我會公告年檢結果。
（二）證券經紀人年檢的主要流程：
1、機構審核；
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和經過 協會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個職業 日；外部公示期為20個職業 日；
3、證券經紀人注冊信息更新。證券經紀人經過 年檢後，注冊有效日期自動延長一年。
（三）保薦代表人年檢的主要流程：
1、機構審核；
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和經過 我會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個職業 日；外部公示期為20個職業 日；
3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人經過 年檢後，注冊有效日期自動延長一年。這是關於 證券從業資格證書的年檢流程全國是一樣的嗎？的解答。67

⑨ 證券經紀人年檢審需要交費嗎公司要求要交300元

需要的，年審是在證券業協會的網站報名進行網路視屏學習，並考試通過後就算年審通過了。每個學時20塊錢，一般都是證券公司幫你報名並繳費，當然可能也有的公司要員工或經紀人自己繳費年審。

⑩ 證券從業年檢的主要環節是什麼

1、一般從業人員年檢的主要環節：
（一）個人填寫年檢申請表；
（二）機構審核，並將年檢結果在本機構進行內部公示；
（三）各機構年檢結果通過協會網站進行外部公示；
（四）協會公告年檢結果。對於未通過年檢的從業人員，協會將暫停其執業，並將相關情況記入誠信系統。
2、證券經紀人年檢的主要環節：
（一）機構審核；
（二）年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過協會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日；外部公示期為20個工作日；
（三）證券經紀人注冊信息更新。證券經紀人通過年檢後，注冊有效日期自動延長一年。對於未通過年檢的證券經紀人，執業證書管理系統將自動注銷其執業證書，一年內不得注冊。