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光大證券徐浩明簡歷

發布時間:2022-06-08 23:09:00

Ⅰ 徐浩明辭職原因真相光大證券徐浩明背景簡歷照片徐浩明老婆是誰

辭職原因真像,只有他本人知道,外人所道,皆為虛談。老婆、簡歷、照片涉及隱私,恕我不言。
拓展延伸:
辭職即辭去職務,是勞動者向用人單位提出解除勞動合同或勞動關系的行為。辭職一般有三種情形:一是依法立即解除勞動關系,如用人單位對職工有暴力或威脅行為強迫其勞動、不按合同約定支付工資等,職工可以隨時向用人單位提出解除勞動合同的要求;二是根據職工自己的選擇,提前30日以書面形式通知用人單位解除勞動合同;三是向用人單位提出申請,雙方協商一致解除合同。
辭職公司前 ,員工為公司工作,付出了勞動,公司應該為員工支付相應的勞動報酬,所欠不該補工資應該補發。如不發放,屬於拖欠工資行為,是違法的行為,你可以舉報。
1、向當地勞動監察部門投訴,或撥打熱線12333。
2、去人力資源與社會保障局申請勞動仲裁。
3、去當地人民法院打官司,申請支付令。
依據《勞動合同法》
第三十條 用人單位應當按照勞動合同約定和國家規定,向勞動者及時足額支付勞動報酬。
用人單位拖欠或者未足額支付勞動報酬的,勞動者可以依法向當地人民法院申請支付令,人民法院應當依法發出支付令。
第七十七條 勞動者合法權益受到侵害的,有權要求有關部門依法處理,或者依法申請仲裁、提起訴訟。
第八十五條 用人單位有下列情形之一的,由勞動行政部門責令限期支付勞動報酬、加班費或者經濟補償;勞動報酬低於當地最低工資標準的,應當支付其差額部分;逾期不支付的,責令用人單位按應付金額百分之五十以上百分之一百以下的標准向勞動者加付賠償金。
相關信息擴展:
勞動者離職或者和用人單位解除勞動合同,按照《勞動合同法》通常有如下情況:
1、用人單位存在《勞動合同法》38條的情況,勞動者書面提出解除勞動關系後可以立即走人不需要用人單位的批准,並可以要求支付剩餘的工資及經濟補償金(每工作1年支付1個月工資)及辦理離職手續等;
2、依據《勞動合同法》37條,勞動者提前30天提出的書面離職,不需要用人單位批准就可以離職。其中,試用期提前3天書面提出;用人單位有義務結清工資辦理離職手續。
3、用人單位也不存在《勞動合同法》38條的情況,勞動者直接提交辭職信就走人,給用人單位造成的直接經濟損失、招聘該勞動者產生的費用,用人單位可以要求勞動者承擔。
相關法律法規依據:
《勞動合同法》
第三十七條勞動者提前三十日以書面形式通知用人單位,可以解除勞動合同。勞動者在試用期內提前三日通知用人單位,可以解除勞動合同。
第三十八條用人單位有下列情形之一的,勞動者可以解除勞動合同:
(一)未按照勞動合同約定提供勞動保護或者勞動條件的;
(二)未及時足額支付勞動報酬的;
(三)未依法為勞動者繳納社會保險費的;
(四)用人單位的規章制度違反法律、法規的規定,損害勞動者權益的;
(五)因本法第二十六條第一款規定的情形致使勞動合同無效的;
(六)法律、行政法規規定勞動者可以解除勞動合同的其他情形。
用人單位以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強迫勞動者勞動的,或者用人單位違章指揮、強令冒險作業危及勞動者人身安全的,勞動者可以立即解除勞動合同,不需事先告知用人單位。
第四十六條有下列情形之一的,用人單位應當向勞動者支付經濟補償:
(一)勞動者依照本法第三十八條規定解除勞動合同的;
(二)用人單位依照本法第三十六條規定向勞動者提出解除勞動合同並與勞動者協商一致解除勞動合同的;
(三)用人單位依照本法第四十條規定解除勞動合同的;
(四)用人單位依照本法第四十一條第一款規定解除勞動合同的;
(五)除用人單位維持或者提高勞動合同約定條件續訂勞動合同,勞動者不同意續訂的情形外,依照本法第四十四條第一項規定終止固定期限勞動合同的;
(六)依照本法第四十四條第四項、第五項規定終止勞動合同的;
(七)法律、行政法規規定的其他情形。
第四十七條經濟補償按勞動者在本單位工作的年限,每滿一年支付一個月工資的標准向勞動者支付。六個月以上不滿一年的,按一年計算;不滿六個月的,向勞動者支付半個月工資的經濟補償。
勞動者月工資高於用人單位所在直轄市、設區的市級人民政府公布的本地區上年度職工月平均工資三倍的,向其支付經濟補償的標准按職工月平均工資三倍的數額支付,向其支付經濟補償的年限最高不超過十二年。
本條所稱月工資是指勞動者在勞動合同解除或者終止前十二個月的平均工資。
第五十條用人單位應當在解除或者終止勞動合同時出具解除或者終止勞動合同的證明,並在十五日內為勞動者辦理檔案和社會保險關系轉移手續。
勞動者應當按照雙方約定,辦理工作交接。用人單位依照本法有關規定應當向勞動者支付經濟補償的,在辦結工作交接時支付。
用人單位對已經解除或者終止的勞動合同的文本,至少保存二年備查.

附錄:
辭職申請
通常由標題、稱謂、正文、結語、署名與日期五部分構成。
標題
在辭職信第一行正中寫上辭職信的名稱。一般辭職信由事由和文種名共同構成,即以「辭職信」為標題。標題要醒目,字體稍大。
稱呼
要求在標題下一行頂格處寫出接受辭職信的單位組織或領導人的名稱或姓名稱呼,並在稱呼後加冒號。
正文
正文是辭職信的主要部分,正文內容一般包括三部分。
首先要寫出書信辭職的內容,開門見山讓人一看便知。
其次敘述遞交書信辭職的具體理由。該項內容要求將自己有關辭職的詳細情況一一列舉出來,但要注意內容的單一性和完整性,條分縷析使人一看便知。
最後要寫出自己遞交辭職信的決心和個人的具體要求,希望領導解決的問題等。
結尾
結尾要求寫上表示敬意的話「此致敬禮」,意思非常明白:在此給您敬禮。
」此致敬禮「的兩種寫法
第一種寫法:在正文之下另起一行空兩格寫「此致」,「敬禮」寫在「此致」的下一行,頂格書寫。要注意的是,「此致」後邊不加任何標點,因為這句話未完。「敬禮」後加驚嘆號,以表示祝頌的誠意和強度。
第二種寫法:正文後緊接著寫「此致」(其後不加標點),另起行頂格寫「敬禮!」
此處「敬禮」的頂格,呼應於起首對收信人的稱呼,是古代書信「抬頭」傳統的延續。古人書信為豎寫,行文涉及收信人姓名或稱呼,都要把對方的姓名或稱呼提到下一行的頂頭書寫,以示尊重。它的基本做法,為現代書信所吸收。
落款
辭職信的落款要求寫上辭職人的姓名及遞交辭職信的具體日期。
禁忌
1、不要說上司壞話。如果你認為有必要向管理層反映一下上司的問題,要盡量以委婉的言辭口頭提出。
2、不要滿紙抱怨,抨擊公司制度。
3、不要指責同事,尤其忌諱把同事的「罪行」白紙黑字寫在辭職書上。
寫作要求
1.態度懇切、措辭委婉。
2.不要批評對方。
3.含蓄性。
4.簡潔性。
寫作方法
第一段:寫出辭職的心理(當然不一定是真的),你可以寫一些客套的句子。例如:經過多方面的考慮,我打算辭掉所從事的職位……,或者:因家中變故,我打算申請辭去我的工作。因此整個第一段可以這么寫:
尊敬的人力資源經理:
您好!
經過我的深思熟慮,我決定辭去我在公司所擔任的職位,我知道這對於您來說,是非常難以作決定的事情。
第二段:說明您自己考慮的辭職的時間(盡管您提出辭職經公司同意後,公司的人力資源部將按照固定的離職日程辦理離職手續,但這樣說並不是畫蛇添足,大多數情況下,你都能夠爭取到提早離開的時間)。
例如:
我考慮在此辭呈遞交之後的2—4周內離開公司,這樣您將有時間去尋找適合的人選,來填補因我離職而造成的空缺,同時我也能夠協助您對新人進行入職培訓,使他盡快熟悉工作。另外,如果您覺得我在某個時間段內離職比較適合,不妨給我個建議或盡早告知我。
第三段:說明您在這個公司里的經驗積累,盡可能地去贊揚公司對您的栽培(不論您有多麼大的委屈和氣憤,都不應該在辭職信里表露)。
例如: 我非常重視我在「……公司」內的這段經歷,也很榮幸自己成為過「……公司」的一員,我確信我在「……公司」里的這段經歷和經驗,將為我今後的職業發展帶來非常大的利益。
最後,請務必使用親筆簽名,而且簽名要盡量剛勁,並寫好日期。

牛人辭職嘉文
1、尊敬的領導們:
言天下大勢,分久必合,合久必分!此言雖出自古書三國,吾以為對當今之事亦有裨益。
今,天下遭遇百年經濟危機,試看全球經濟形勢,可謂哀鴻遍野,民不聊生,眾廠商、工人、民工皆叫苦連天,司某人有感於此,不禁聯想自身處境,不勝傷悲,嗚呼哀哉!
司本布衣,自幼出身貧寒,躬耕於冀南邢州大地,苟全性命於當世,不求聞達於富貴,但求溫飽以殘喘。然現實殘酷之至,司自去歲四月上旬至本社工作至今,已一載有餘,幾度春秋幾度冬夏,時光流逝過三百餘個日日夜夜。想當初,余本一意氣少年,年少輕狂,夢想飛揚,欲於本社大展抱負,一則為集團增光添彩,二則為己身加衣增食,兩全其美之策,豈不爽哉?惜,一年光陰,吾不僅未大展身手,且囊中羞澀,債台高築,節衣縮食,杜絕聚會。眾朋友離去者,有之;鄙視者,有之;唾棄者,有之。皆因司某昔日之優秀少年竟完全失去自我至此所致。司每月九百大錢竟是基礎工資、崗位津貼以及誤餐補助相加之結果……
眾友雲:「甚矣,汝之不慧,竟能容忍至今,不死何為?」余汗顏,余何嘗不想多整幾兩紋銀,上對的起天、下對得起地、中間對得起空氣;然而,余出身農家,是苦皆能,是事皆能忍,只可惜終究徒勞無功,雖兢兢業業終究溫飽都不得解決,今面容竟呈老態龍鍾之相。何也?食不飽,力不足,才美不外現,故猶如千里馬,雖有千里之能,然無奈唯有餓死圈中……
司雖不才,不敢以千里馬自居,然自知亦不是一庸者。人之立於當世,需一技之長,司某自視甚低,不敢自稱滿腹經綸,然應付文字之事亦不在話下;然,一載以來,每每捫心自問,無不捶胸頓足,以頭搶地,幾欲灑淚襟前。何也?漫漫長夜,孤枕難眠,輾轉反側,陋室憶昔,每日之工作唯「清潔」二字……即打掃房屋若干、倒水端茶、虛偽客套,周旋於各所謂領導之間,日復一日,月復一月,受命以來,夙夜憂嘆,兢兢業業,誠惶誠恐,畏有所疏漏懈怠……今扶膝自嘆,何等悲哀!
桃花謝了春紅,太匆匆,年華如水,倏忽間春夏秋冬四季已輪回三百六十度。茫然回首,所得幾何?
所失幾何?今不得不略作盤點:所得——物質上:工作十二月,前三月每月六百,後九月每月九百,區區數千一年來不夠司某解決溫飽,更何談穿衣遊玩,過品質生活;精神上:備受打擊煎熬,一年來新掌握一技之長,即打掃衛生,司某好歹一堂堂男子漢,本科畢業生,其不才之至,亦不應淪為清潔工之列,
故使其當年年少輕狂之心瞬間蒼老,再無活力;一載以來,司某唯唯諾諾,伺候他人勝過關心自己,其所求,僅每日溫飽問題,然隨物價飛漲,此問題之解決亦不可得。所失——失去了時間、浪費了青春、耽誤了大好年華、愧對父母兄姐、做人尊嚴消失殆盡……
然,何以堂堂風華正茂之青年司某人壓抑之至,努力堅持到如今,唯一原因:在等待傳說中眾人期盼的漲工資之事而已。實在可憐,怪司某年幼無知,竟傻傻苦等一年,終究未果;司某一年來生活所需。
之數千外債亦無望償還,故司某人頓悟:此處系年輕人之墳墓也,唯一功能即埋沒夢想、埋沒青春、消磨鬥志、耗費光陰,如是而已。故,頓悟之司某人今決定不應消磨於此,做出選擇的時刻已到來。
話說天下勢,分久必合,合久必分!既此處不留司某,司某亦不便繼續打擾貴處,既不能兩惜,何不兩離,從此,彼此相忘於江湖!以決絕的姿態!
今懇請開明之領導准許卑微無能之員工司某人辭職,不勝感激!

2、余今請辭,心有戚戚焉。希天山一別,取經東向,去家萬里,游學京師。寒窗十餘載,稷下 情正濃。
一朝學成,東北而望,二三之齡,風華正茂,勵心從檢,宵衣旰食。求茫茫之正義,雖碌碌而無悔。不覺春去秋來,寒書暑相易,白雲蒼狗,滄海桑田,十五年時光轉瞬即逝。然書生意氣,求之靡途。
胸中所志,塊壘難消。羈索牽絆,恍然若失。口腹之慾,自役徒然。生生所資,未見其術。仕道官途,皆為浮雲。愷悌君子,神所勞矣。風雨如晦,錦雞獨鳴。歸歟之情,眷然何以自處?
自從檢事,不求顯達於庭閭,但願無愧於寸心。雖心為形役,違以交病,然志不能片刻墮,道不曾須臾離。嘗東皋而望野,徒舒嘯而迷離,嘆何枝可依。時刻自省,經常覺悟,然朝悔其行,夕則復然。長此往復,不勝其煩。觀人情厭惡,世間冷暖,蠅營狗苟,驅去復還。《詩》曰:營營青蠅,止於樊。豈非有所示耶?是因相顧無相識,宜當長歌懷採薇。歲歲黃菊,千載東籬,伴我倦鳥,茸我衡宇。往者不可諫,來者尤可追。欲效接輿醉,狂歌五柳前。
歸去來兮!小舟從此逝,江海寄餘生。
歸去來兮!人生幾何復幾何?曷不任性任我行?掛靴揮手自茲去,蕭蕭斑馬鳴啾啾!
丙申甲午***頓首。
其他奇葩辭職信:
1、天氣太冷,起不來。
2、外面世界那麼大,我想出去看看。
回答者評語:寫這樣的辭職簡單容易、不需才華。

Ⅱ 8·16光大證券烏龍指事件的事件影響

2013年8月16日上午的烏龍事件中共下單230億,成交72億,涉及150多隻股票。按照8月16日的收盤價,上述交易的當日盯市損失約為1.94億元。此次烏龍事件後,將對光大證券8月業績產生巨大影響。公開資料顯示,光大證券7月實現營業收入2.15億元,凈利潤0.45億元。8月16日,中金所盤後持倉數據顯示,光大期貨席位大幅增空7023手,減多50手,涉及金額達48億左右。
2013年8月16日上午11點06分左右,上證指數瞬間飆升逾100點,最高沖至2198.85點。滬深300成分股中,總共71隻股票瞬間觸及漲停,且全部集中在上海交易所市場。其中滬深300權重比例位居前二的民生銀行、招商銀行均瞬間觸及漲停。從立時沖擊漲停的71隻股票來看,主要集中在金融、交運設備、公用事業等低估值、高股息率板塊,其中22隻金融股觸及漲停。需注意的是,滬市銀行板塊中,除建設銀行未觸及漲停外,其餘均碰及漲停。事件發生後,南方基金、泰達宏利基金、申萬菱信基金紛紛表示對自己旗下基金持有的光大證券股票估值進行下調,下調幅度超過10%。光大證券18日發布公告,詳細披露「8·16」事件過程及原因,稱當日盯市損失約為1.94億元人民幣,並可能因此事件面臨監管部門的警示或處罰,公司將全面檢討交易系統管理。 2014年3月24日,光大證券發布第三屆董事會第十九次會議決議公告,由此拉開「816事件」最動盪人事變動的一角。
光大證券聘任胡世明擔任董秘,前董秘梅鍵(「8.16」事件後不再擔任董秘職務)被調去擔任總裁助理分管後勤辦公室;徐麗峰擔任投行總監;香港分公司陳宏兼任經紀業務總經理;成立個股期權業務部、戰略發展部兩個部門;此外,信息技術部、金融市場總部、多地營業部、投行構架均出現大調整,涉及數十個核心業務部門及分支結構負責人。
自「光大烏龍指」事件爆發後,原總裁徐浩明引咎辭職。光大證券黨委書記薛峰任總裁,其在2009年擔任中國光大(集團)總公司辦公廳副主任、黨委辦公室副主任;後在2010年掛職荊門市人民政府副市長。值得一提的是,長江證券董事長楊澤柱曾在2000年任荊門市副市長。

Ⅲ 徐浩明的介紹

徐浩明,董事,碩士研究生。1988年畢業於上海財經大學工業經濟系。同年,任職於上海體制改革研究所;2002年9月起任光大證券有限責任公司董事;2003年2月任光大證券有限責任公司董事、副總裁、總裁。2013年8月22日,發布臨時停牌公告稱,徐浩明辭去光大證券董事和總裁職務。

Ⅳ 光大證券的管理團隊

2013年8月16日,光大證券出現惡劣的」烏龍指「事件,被證監會調查,認定為內幕交易,沒收非法所得8700餘萬元,並處罰金5.23億,成為A股歷史上最嚴的罰單,並對ETF相關內幕交易的徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告,並分別罰款60萬元,同時對四人採取終身的證券市場禁入措施,四人也為期貨市場禁止進入者。
領導層暫時出現真空。

Ⅳ 光大證券的烏龍事件

2013年8月16日上午11:06和11:07兩分鍾之內,滬指突然直線拉升100點,暴漲5%,2分鍾內成交額約78億元。
工商銀行、中國銀行、農業銀行、招商銀行等多隻銀行股一度漲停。中國石油、中國石化也一度漲停。大盤的瘋狂也帶動了股指期貨各主力合約暴漲。隨即大盤立即回落。
截止午間收盤,大盤漲逾3%。市場有傳聞稱是有人通過光大證券的自營通道導演了當天的鬧劇,並稱目前光大所有高管不準離開准備接受上交所調查,午間光大證券臨時停牌,此後光大證券第二大股東中國光大控股午後急跌近6%。 光大證券發布提示性公告稱,2013年8月16日上午,光大證券股份有限公司(以下簡稱「公司」)策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題,公司正在進行相關核查和處置工作。
公司其他經營活動保持正常。操作者一度為媒體定為光大證券葛新元量化投資團隊。光大證券董事會秘書梅健指,目前公司正在進行進一步交易核查,至於是否是葛新元量化投資團隊,梅健並未直接確認,只是稱會進一步核查。而投資者對於大盤早間波動而造成的投資者損失賠償非常關注,梅健稱,會進一步討論,如有具體方案會通過公告公布。 大盤早間的瘋狂也帶動了投資者對於股指期貨空頭主力合約的關注。有分析指,期指空頭今天一共爆倉 66.28億,是有股指期貨以來最大一次的爆倉。
中金所當天回應稱,滬深300股指期貨交易一切正常,系統運行平穩,12%的保證金比例足以抵禦當前市場波動,沒有出現客戶爆倉等風險案例。同時,當天即將交割的IF1308合約交易一切正常,多空雙方有序平倉離場,未出現異常現象。
光大證券18日發布公告,詳細披露「8·16」事件過程及原因,稱當日盯市損失約為1.94億元,並可能因此事件面臨監管部門的警示或處罰,公司將全面檢討交易系統管理。 此前一月初,也曾經有不少網友反映光大期貨交易系統出現重大故障,客戶使用的金仕達交易系統在客戶沒有操作的情況下,自動發出報單並成交。 2013年8月19日,光大證券的固定收益部交易又出烏龍,導致其超低價賣出10年期國債。光大證券當日上午在銀行間市場以4.20%的收益率賣出了1000萬元的12附息國債15。
12附息國債15(120015)為2012年記賬式附息(十五期)國債,期限為10年,於2012年8月23日發行,發行額為300億元,發行價為100元,票面利率3.39%。
傳成交對手方為農業銀行,光大證券8月19日表示,當日上午,公司金融市場總部在銀行間本幣交易系統進行現券買賣點擊成交報價時,誤將「12附息國債15」債券賣價收益率報為4.20%(高於前一日中債估值約25個基點),債券面額為1000萬元,後被交易對手點擊成交。光大證券正與對手方溝通並協商處理。 光大證券2013年8月20日晚間向媒體記者確認,公司策略投資部總經理楊劍波已被暫時停職,配合相關調查工作的進行。當日在公司內部下發通知,宣布了這一消息。同時,根據光大證券此前公告,上海證監局在8月19日至11月18日期間暫停光大證券策略投資部證券自營業務活動。因此,楊劍波所在策略投資部的其他工作人員目前也暫時停止工作,配合相關調查。
楊劍波領導的光大證券策略投資部於8月16日使用獨立套利系統時發生事故,導致光大證券在短時間內向上交所申報買單234億,實際成交72.7億元,並造成上證指數短時間內大幅波動。2013年8月19日,光大證券下發了一份人事任命文件,公司風險管理部總經理李海松擔任策略投資部總經理。 2013年8月20日,光大證券收到中國銀行間市場交易商協會《關於開展非金融企業債務融資工具主承銷業務規范自查的通知》,稱光大證券近日出現的交易異常事件反映出公司在內控合規、風險管理等方面存在重大問題,不符合交易商協會關於主承銷類會員應建立健全風險管理和內部控制制度的自律管理相關要求,決定暫停其非金融企業債務融資工具主承銷業務。
為維護市場秩序,確保公司規范開展非金融企業債務融資工具相關業務,中國銀行間市場交易商協會要求光大證券採取以下措施:
一、待相關問題查明後,協會將依據協會自律規則和證券公司類主承銷商管理要求對你公司存在的問題採取相應自律管理措施。
二、你公司應對非金融企業債務融資工具業務相關業務流程、電子系統、內控合規、風險管理、人員管理等體系進行自查,認真查找存在的問題,並提出相應的整改方案。自查結果和相關整改方案應於,8月30日前報交易商協會。
三、你公司對於此前主承銷的已發行債務融資工具應繼續履職盡責到債務融資工具存續期結束。你公司應協調聯席主承銷商切實負起責任,共同認真履行相關職責。
四、在調查和整改期間,你公司應嚴格遵守相關法規和協會自律規則,規范開展銀行間市場各項業務,履行各項義務和職責,並對協會相關調查和自律管理予以配合。
光大證券於2012年11月28日獲得非金融企業債務融資工具主承銷業務資格,由於該業務在光大證券尚處於起步階段,截至目前,光大證券在該業務上實現項目收入約54萬元。 立案調查
2013年8月18日,中國證監會新聞發言人通報了8月16日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況。上海證監局已決定先行採取行政監管措施,暫停相關業務,責成公司整改,進行內部責任追究。中國證監會決定對光大證券正式立案調查,根據調查結果依法作出嚴肅處理,及時向社會公布。
交易有效
2013年8月16日11時5分左右,上證綜指突然上漲5.96%,中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等權重股均觸及漲停。中國證監會對此迅速作出反應,組織上海證監局、上海證券交易所、中國證券登記結算公司、中國金融期貨交易所等單位立即進行應急處置和核查。
經核查,上交所各交易和技術系統均運行正常。核查發現主要買入方為光大證券自營賬戶後,上交所立即向光大證券電話問詢,並與上海證監局共同派人趕赴光大證券進行核查。
根據光大證券申請,午後暫停其股票的交易。核查發現事故原因為光大證券策略交易投資系統的問題後,上交所和上海證監局立即督促其採取對外公告說明情況、答復投資者詢問、在故障排除前停用策略交易投資系統等措施。依據有關法規,8月16日全天股市交易成交有效,能夠順利交收,整個結算體系運行正常。
問題所在
經初步核查,光大證券自營的策略交易系統包含訂單生成系統和訂單執行系統兩個部分,存在程序調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷,並被連鎖觸發,導致生成巨量市價委託訂單,直接發送至上交所,累計申報買入234億元,實際成交72.7億元。同日,光大證券將18.5億元股票轉化為ETF賣出,並賣空7130手股指期貨合約。發言人表示,在核查中尚未發現人為操作差錯,但光大證券該項業務內部控制存在明顯缺陷,信息系統管理問題較多。
加強監管
此次事件是我國資本市場建立以來的首例,是一起極端個別事件,但暴露出的問題足以引起整個證券期貨行業的高度警覺。發言人表示,必須以此為鑒,舉一反三,吸取教訓,堵塞漏洞,完善制度,堅決防止類似問題再次發生。證券監管部門和證券期貨交易所要進一步加強和改進一線監管,完善監管制度和規則,確保市場安全有效規范運行,切實維護市場公開、公平、公正,維護投資者合法權益。 2013年8月30日證監會新聞發言人表示,光大證券知悉異動真正原因,投資者並不知情,公司本應戒絕交易,待內幕信息公開後再賣空合理避險,但其具體作為違反了市場公平交易的原則。因此認定,公司在信披前轉化賣出ETF、賣出股指期貨合約,構成了內幕交易行為。
證監會認定光大證券8.16異常交易行為已經構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為,同時指光大董秘回應誤導公眾。證監會對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入的處罰,並沒收光大證券非法所得8721萬元,並處以5倍罰款,共計5.23億,為證券史上最大罰單。另外,證監會還停止了光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外),責令光大證券整改並處分有關責任人。
光大證券異常交易事件,是中國市場建立以來首次發生的因交易軟體產生的極端個別事件,對市場負面影響很大。鑒於該案屬於新型案件,證監會在深入調查基礎上,組織外部專家對問題進行論證咨詢,調查審理已終結,進入事先告知程序,下一步將作出處罰決定。而光大證券事件導致投資者損失嚴重,投資者可以提起訴訟依法要求賠償。光大證券「8.16」事件發生之後,其非金融企業債務融資主承銷業務也被暫停。原策略投資部總經理楊劍波也被停職,而總裁徐浩明也於8月22日辭任。
證監會新聞發言人披露的調查情況顯示,光大證券在8月16日公開披露錯單前,轉化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元,披露後,繼續賣空避險、獲利1307萬元,獲利共計8721萬元。發言人對徐浩明,楊赤忠,沈詩光,楊劍波分別予以警告,罰款60萬元並採取終身的證券市場禁入措施,並宣布為期貨市場禁止進入者。對董秘梅鍵責令改正並處罰款20萬元。停止光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外),暫停審批其新業務,責令公司整改並處分有關責任人員。下一步證監會將依照法定程序,做出正式處罰決定。沒收光大證券非法所得8721萬元,並處以5倍罰款,共計5億2千3百28萬。另外,還停止了光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外),責令光大證券整改並處分有關責任人。光大證券事件導致投資者損失嚴重,投資者可以提起訴訟依法要求賠償。
證監會發言人介紹,光大證券策略交易投資部門未納入公司風控系統,該交易系統自7月29日上線運行後到事發運行僅15個交易日,其系統的訂單重下功能從未被實盤測試過,當日該重下功能直接造成了錯單事件。
2013年11月14日,光大證券發布公告,證監會對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員光大證券原總裁徐浩明,其他直接責任人員原助理總裁楊赤忠、原計劃財務部總經理沈詩光、原策略投資部總經理楊劍波給予警告,分別處以30萬元罰款;對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明以及其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告,分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。
證監會對原董事會秘書梅鍵的信息誤導行為責令改正,並處以20萬元罰款。證監會同日下發《市場禁入決定書》,決定內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁入者。
「光大證券在進行ETF套利交易時,因程序錯誤,其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成分股,實際成交72.7億元」為內幕信息。光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF並賣出的行為和8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為,構成內幕交易行為。
自2013年12月起,投資者訴光大證券公司證券/期貨內幕交易責任糾紛案件陸續訴至上海市二中院。2014年12月26日,北京市第一中級人民法院對原告楊劍波訴被告中國證監會行政處罰、市場禁入決定兩案一審公開宣判,兩案均判決駁回楊劍波訴訟請求。楊劍波不服上訴,2015年5月,北京市高級人民法院判決駁回上訴,維持原判。
2015年9月30日,上海市二中院對首批8起同類型案件作出一審宣判,駁回兩名投資者的訴訟請求,6名投資者分獲2220元到200980元的民事賠償。
2015年10月23日,上海市第二中級人民法院對23起投資者訴光大證券股份有限公司內幕交易民事索賠案件作出一審裁判:5件案件因投資者申請撤訴而經法院審查裁定予以准許,對其餘18件案件分別作出了判決,支持了投資者共計66萬余元的賠償款。 5.23億
光大證券昨日晚間發布公告,稱收到中國證監會《行政處罰決定書》。光大證券在「8·16」事件中被最終認定為存在內幕交易行為,被處以罰沒違法所得及罰金共計5.23億元。

Ⅵ 徐浩明職位

任光大證券有限責任公司董事、副總裁、總裁

Ⅶ 富國天利增長債券投資基金的相關服務機構

(一)基金份額發售機構
1、直銷機構:富國基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
法定代表人:陳敏
總經理:竇玉明
成立日期:1999年4月13日
2、代銷機構:
(1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:姜建清
(2)中國民生銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區正義路4號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:董文標
(3)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:傅育寧
(4)上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號
辦公地址:上海市北京東路689號
郵法定代表人:吉曉輝
聯系人:徐偉
(5)上海銀行股份有限公司
注冊地址:上海市銀城中路168號上海銀行大廈35層
辦公地址:上海市銀城中路168號上海銀行大廈35層
法定代表人:寧黎明
(6)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區商城路618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈
法定代表人:祝幼一
(7)中信建投證券有限責任公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人:張佑君
(8)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路98號
辦公地址:上海市廣東路689號
(9)申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址:上海市常熟路171號
辦公地址:上海市常熟路171號
法定代表人:丁國榮
(10)國信證券股份有限責任公司
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人:何如
(11)中信證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區新源南路6號京城大廈
辦公地址:北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3樓
法定代表人:王東明
(12)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:宮少林
聯系人:黃健
(13)華泰聯合證券有限責任公司
注冊地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
辦公地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人:馬昭明
(14)深圳發展銀行股份有限公司
注冊地址:深圳深南東路5047號深圳發展銀行大廈
辦公地址:深圳深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人:肖遂寧
聯系人:周勤
(15)長城證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:黃耀華
(16)財富證券有限責任公司
注冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓
法定代表人:周暉
(17)齊魯證券有限公司
注冊地址:山東省濟南市經十路128號
辦公地址:山東省濟南市經十路128號
法定代表人:李煒
(18)華泰證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
(19)東方證券股份有限公司
注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
辦公地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層
法定代表人:潘鑫軍
(20)廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人:王志偉
聯系人:黃嵐
(21)平安證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人:楊宇翔
(22)湘財證券有限責任公司
注冊地址:湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址:湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人:林俊波
(23)興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址:上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈22層
法定代表人:蘭榮
電(24)恆泰證券股份有限公司
注冊地址:內蒙古呼和浩特市新城新華東街111號
辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城新華東街111號
法定代表人:鞠瑾
(25)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市黃浦區西藏中路336號
辦公地址:上海市黃浦區西藏中路336號
法定代表人:郁忠民
(26)國元證券有限責任公司
注冊地址:合肥市壽春路179號
辦公地址:合肥市壽春路179號國元證券大廈
法定代表人:鳳良志
(27)國海證券有限責任公司
注冊地址:廣西南寧市濱湖路46號
辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人:張雅鋒
(28)國都證券有限責任公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人:常喆
(29)華西證券有限責任公司
注冊地址:四川省成都市陝西街239號
辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部)
法定代表人:司沛文
(30)東海證券有限責任公司
注冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
辦公地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
法定代表人:朱科敏
(31)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:徐浩明
(32)長江證券股份有限公司
注冊地址:武漢新華下路特8號長江證券大廈
辦公地址:武漢新華下路特8號長江證券大廈
法定代表人:胡運釗
注冊地址:杭州市中河南路11號萬凱庭院商務大樓A座
辦公地址:杭州市中河南路11號萬凱庭院商務大樓A座
法定代表人:劉軍
(34)中信萬通證券有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層
辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
法定代表人:張智河
(35)華安證券有限責任公司
注冊地址:安徽省合肥市長江中路357號
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈
法定代表人:李工
(36)國元證券股份有限責任公司
注冊地址:合肥市壽春路179號
辦公地址:合肥市壽春路179號國元證券大廈
法定代表人:鳳良志
(37)中國建設銀行股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:郭樹清
(38)國聯證券股份有限公司
注冊地址:無錫市縣前東街168號
辦公地址:無錫市縣前東街168號國聯大廈6樓、7樓
法定代表人:范炎
聯系人:袁麗萍
(39)深圳平安銀行股份有限公司
住所:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
辦公地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈
法定代表人:黃立哲
(40)北京銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街17號北京銀行大廈
辦公地址:北京市西城區金融大街17號北京銀行大廈
法定代表人:閻冰竹
(41)中國郵政儲蓄銀行
住所:北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址:北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人:劉安東
聯系人:陳春林
(42)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人:陳小憲
聯系人:王斌
(43)中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心
法定代表人:項俊波
(44)信泰證券有限責任公司
注冊地址:南京市長江路88號
辦公地址:南京市長江路88號
法定代表人:錢凱法
(45)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層A02單元
法定代表人:牛冠興
(46)瑞銀證券有限責任公司
注冊地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
法定代表人:劉弘
(47)中國光大銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
辦公地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈
法定代表人:唐雙寧
聯系人:李偉
注冊地址:深圳市福田區益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心48層-50層
辦公地址:深圳市福田區益田路與福華三路交界處深圳國際商會中心48層-50層
法定代表人:楊小陽
(49)寧波銀行股份有限公司
注冊地址:寧波市江東區中山東路294號
辦公地址:寧波市江東區中山東路294號
法定代表人:陸華裕
(50)新時代證券有限責任公司
注冊地址:北京市西城區月壇北街2號月壇大廈1501室
辦公地址:北京市西城區月壇北街2號月壇大廈1501室
法定代表人:李文義
聯系人:秦予
(51)青島銀行股份有限公司
注冊地址:山東省青島市市南區香港中路68號
辦公地址:山東省青島市市南區香港中路68號
法定代表人:郭少泉
聯系人:滕克
電(52)宏源證券股份有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街19號
法定代表人:馮戎
聯系人:李巍
(53)東北證券股份有限公司
注冊地址:長春市自由大路1138號
辦公地址:長春市自由大路1138號
法定代表人:矯正中
聯系人:潘鍇
(54)東莞銀行有限責任公司
注冊地址:東莞市城區運河東一路193號
辦公地址:東莞市城區運河東一路193號
法定代表人:廖玉林
聯系人:胡昱
(55)廣發華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8、10層
法定代表人:黃金琳
(56)英大證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法人代表:趙文安
聯系人:王睿
(57) 江海證券經紀有限責任公司
注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人:孫名揚
聯系人:徐世旺
(58)信達證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人:張志剛
(59)山西證券股份有限公司
注冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人:侯巍
(60)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人:顧偉國
聯系人:田薇
客(61)中銀國際證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人:唐新宇
聯系人:張靜
(62)華龍證券有限責任公司
住所:甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號
法定代表人:李曉安
聯系人:李昕田
(63)大通證券股份有限公司
注冊地址: 大連市中山區人民路24號
辦公地址: 大連市中山區人民路24號
法定代表人: 於宏民
聯系人: 謝立軍
(64)渤海銀行股份有限公司
注冊地址:天津市河西區馬場道201-205號
辦公地址:天津市河西區馬場道201-205號
法定代表人:劉寶鳳
聯系人:王宏
(65)交通銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人:胡懷邦
聯系人:曹榕
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,並及時公告。
(二)注冊登記機構:富國基金管理有限公司
名稱:富國基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層
法定代表人:陳敏
總經理:竇玉明
成立日期:1999年4月13日
聯系人:雷青松
(三)出具法律意見書的律師事務所(基金募集時)
名稱:北京市競天公誠律師事務所
注冊地址:北京市朝陽門外大街20號聯合大廈15層
辦公地址:北京市朝陽門外大街20號聯合大廈15層
負責人:張緒生
聯系人:許舒萱
經辦律師:戴華、王燕萍
(四)審計基金財產的會計師事務所
名稱:安永華明會計師事務所有限責任公司
注冊地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層
辦公地址:上海市長樂路989號世紀商貿廣場23樓
法定代表人:葛明
聯系人:徐艷
經辦注冊會計師:徐艷、蔣燕華

Ⅷ 光大烏龍指事件讓公司罰了多少錢

光大證券(601788)因8·16事件被處罰5.23億元
光大證券11月14日公告,收到證監會《行政處罰決定書》。因"8·16事件"涉嫌利用內幕信息進行交易共計被處罰5.23億元。相關4位責任人每人罰款60萬元,並予以市場禁入,董秘則被處罰20萬元。
證監會《行政處罰決定書》顯示,依據《中華人民共和國證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規定,中國證監會對公司內幕交易違法行為進行了立案調查、審理,並依法向光大證券、徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人均提交了書面陳述、申辯材料,未要求聽證。本案現已調查、審理終結。經查明,根據《證券法》第七十五條第二款第(八)項和《期貨交易管理條例》第八十二條第(十一)項的規定,"光大證券在進行ETF套利交易時,因程序錯誤,其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成份股,實際成交72.7億元"為內幕信息。光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF並賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6,240張的行為,構成《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條所述內幕交易行為。徐浩明為直接負責的主管人員,楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。
根據《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規定,中國證監會決定:1、沒收光大證券ETF內幕交易違法所得13,070,806.63元,並處以違法所得5倍的罰款;沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得74,143,471.45元,並處以違法所得5倍的罰款。
上述兩項罰沒款共計523,285,668.48元。
對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告,分別處以30萬元罰款;對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告,分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。
另外,中國證監會下發《市場禁入決定書》,決定內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。中國證監會在《行政處罰決定書》中對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導行為,責令改正,並處以20萬元罰款。

Ⅸ 光大政券處罰

光大證券被處5.23億元罰單 證監會認定內幕交易4責任人終身市場禁入本報訊(記者 許超聲)「8·16」光大證券「烏龍」事件過去兩周之後,中國證監會昨天在例行新聞通報會上公布調查和處理結果,開出了史上最嚴罰單:認定光大證券內幕交易,沒收其違法所得並處以5倍罰款,罰沒款總計5.23億元。調查顯示,光大證券在異常交易事件發生後,13時至14時22分,光大證券賣空IF1309、IF1312股指期貨合約共6240張,獲利7414萬元。同時,轉換並賣出180ETF基金2.63億份、50ETF基金6.89億份,規避損失1307萬元。以上兩項交易獲利和避損合計8721萬元。證監會認定,光大證券構成內幕交易等多項違法違規行為。針對公司內幕交易的處罰達到「沒一罰五」的最高標准,罰沒款金額達到5.2億元。同時,停止公司自營業務(固定收益證券除外),並責令公司無限期整改;對公司總裁徐浩明等4名有關責任人罰款60萬元並被採取終身市場禁入措施。

光大證券領史上最嚴罰單(圖)

2013-08-31 07:00:00來源: 廣州日報(廣州)有0人參與

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罰沒5.23億 4責任人終身市場禁入

本報訊 (記者張忠安)中國證監會昨日通報光大證券異常交易案調查和處理結果,認定光大證券構成內幕交易等多項違法違規行為,沒收光大證券違法所得8721萬元,並處以5倍罰款,罰沒款金額總計5.23億元,同時停止其證券自營業務。

證監會表示,光大證券異常交易事件雖然是因證券經營機構交易系統設計缺陷導致的,但這一事件暴露了光大證券在內部控制、風險管理、合規經營等方面存在很大問題。事件發生後,光大證券及其事件相關人員在考慮對沖風險、調劑頭寸,降低可能產生的結算風險時,採取了錯誤的處理方案,構成內幕交易、信息誤導、違反證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。

證監會宣布:沒收光大證券違法所得8721萬元,並處以5倍罰款,罰沒款金額總計5.23億元;對徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波分別給予警告,罰款60萬元並採取終身的證券市場禁入措施,宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場禁止進入者;對梅鍵責令改正並處以罰款20萬元;停止光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外),暫停審批光大證券新業務,責令光大證券整改並處分有關責任人員,並將整改情況和處理結果報告中國證監會。

此前,徐浩明已經辭去光大證券總裁職務,上海證監局已暫停光大證券自營業務,中國銀行間協會也取消光大證券非金融企業債券的承銷資格。

(下轉A4版)

中國證監會認定:

14時22分公告前,光大證券知悉市場異動的真正原因,公眾投資者並不知情。光大證券在內幕信息依法披露前即著手反向交易,明顯違反了公平交易的原則。

光大證券在8月16日13時(公司高管層決策後)至14時22分轉換並賣出50ETF、180ETF基金以及賣空IF1309、IF1312股指期貨合約,構成內幕交易行為。徐浩明是直接負責的主管人員,楊赤忠、沈詩光、楊劍波是其他直接責任人員。

當時,光大證券董事會秘書梅鍵對市場大幅波動的原因並不知情。但是,梅鍵未做任何核實即以個人猜測對外發表言論,其輕率言論加劇了市場波動,對投資者造成了嚴重誤導。

徐浩明:

時任光大證券董事、總裁

楊赤忠:

光大證券總裁助理兼研究所所長

沈詩光:

光大證券董事、會計機構負責人

楊劍波:

光大證券策略投資部總經理

梅鍵:

光大證券董秘、辦公室主任

(上接A1版)光大證券異常交易事件發生後,不少投資者和業內人士都質疑光大證券涉嫌操縱市場。中國證監會表示,事件的起因是系統技術缺陷,調查沒有發現公司及相關人員組織、策劃、促使這一事件發生的證據。根據《證券法》、《期貨交易管理條例》和中國證監會執法實踐,因突發事故導致相關證券、期貨價格和交易量異常波動的,不構成操縱市場。

對於市場關心的賠償問題,證監會也給出方向。對於投資者因光大證券內幕交易受到的損失,投資者可以依法提起民事訴訟要求賠償。根據《證券法》第76條第三款規定,內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。不過,法律人士表示,由於目前針對內幕交易賠償的司法解釋存在空白,預計股民賠償之路比較艱難。

參考資料與更多資訊:http://news..com/ns?cl=2&rn=20&tn=news&word=%E5%85%89%E5%A4%A7&ie=utf-8

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