證券合格要求

❶ 合格投資者三個條件

合格投資者應符合三個條件：
1.具備相應風險識別能力和風險承擔能力。
2.單位投資者凈資產不低於1000萬元，個人投資者金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元。
3.投資於單只私募基金的金額不低於100萬元。

(1)證券合格要求擴展閱讀

合格投資者是指在證券退出市場時接受所發行證券讓渡的人或公司。美國聯邦政府頒布的《1933年證券法》中規定，任何發行人在退出市場時都必須在證券交易委員會注冊，並將已發行證券轉賣給合格投資者。
可對私募公司進行投資的個人或機構。為保護投資者利益，美、加證券交易管理機構規定符合一定條件並可對市場進行判斷的投資者才能對私人有限合作公司投資，同樣這些公司只能向合格投資者募集資金。其基本條件為個人資產不低於100萬美元；年收入不低於20萬美元；已經至少15萬美元投資於資本市場；對私募公司的投資總額不得超過個人總資產的20%等。
以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，並合並計算投資者人數。
單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓後投資者人數應當符合本規定。其中，以有限責任公司或者合夥企業形式設立的私募基金的投資者人數不得超過50人，其他私募基金的投資者人數不得超過200人。

❷ 證券基礎知識考試多少分合格

各類資格考試測驗 滿分均為100分；到達 60分及60分以上的考試測驗 分數 ，視為合格分數 。
考生依照 變革 後的資格考試測驗 制度報名參與 考試測驗 後，獲得 規則 科目有效合格分數 ，即為資格考試測驗 合格人員。
（一）同時擁有《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目有效合格分數 的，入門資格考試合格。
（二）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《投資銀行業務》三個科目有效合格分數 的，保薦代表人資格考試合格。
（三）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《發布證券研究報告業務》三個科目有效合格分數 的，證券剖析 師資格考試合格。
（四）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券投資參謀 業務》三個科目有效合格分數 的，證券投資參謀 資格考試合格。
（五）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券公司高級管理人員資質測驗 》三個科目有效合格分數 的，證券公司經理層人員任職資格測驗 合格。擁有《證券公司高級管理人員資質測驗 》一個科目有效合格分數 的，證券公司董事長、副董事長和監事長任職資格測驗 合格。
（六）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》、《證券公司高級管理人員資質測驗 》和《證券公司合規管理人員勝任才能 測驗 》四個科目有效合格分數 的，證券公司合規總監任職資格測驗 合格。
（七）同時擁有《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》和《證券評級業務高級管理人員資質測驗 》三個科目有效合格分數 的，證券評級業務高級管理人員任職資格測驗 合格。
資格考試測驗 合格人員，具有 其他相應規則 要求 ，在合格分數 有效期內可以請求 獲得 相應的從業資格或任職資格。
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❸ 從事證券行業需要滿足哪些條件

1、證券從業人員資格考試報名需符合以下條件：

(一)一般從業資格考試報名條件：

1、報名截止日年滿18周歲;

2、具有高中或國家承認相當於高中以上文化程度;

3、具有完全民事行為能力;

4、違反考試紀律受到處分，禁考期限已過的。

(二)專項業務類資格考試報名條件：

一般從業資格考試合格的人員，均可參加專項業務類資格考試。

2、申請執業證書

執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。執業注冊應由申請人通過所在機構向中國證券業協會申請辦理。

一、申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)條件

申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

二、申請從事證券投資咨詢業務(分析師)條件

申請從事證券投資咨詢業務(分析師)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

三、申請保薦代表人資格條件

申請保薦代表人資格，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)最近3年未受到中國證監會的行政處罰;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(八)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(九)具備3年以上保薦相關業務經歷;

(十)最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

(十一)未負有數額較大到期未清償的債務;

(十二)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

以上就是環球青藤小編關於證券行業報名條件的分享，希望能夠幫助到大家，如果你想要了解更多證券從業考試相關內容，歡迎大家及時關注環球青藤網校，小編將為大家做及時的資訊整理與發布!

❹ 證券從業資格考試多少分合格

證券從業資格需要兩門科目60分及格通過

成績查詢網址：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kscjcx/

查詢網站：中國證券業協會（http://www.sac.net.cn/）

查詢流程：

中國證券業協會網站→從業人員→考試平台→考試成績查詢→當次考試成績查詢。

[ 常見問題? ]

1、成績有效期多久？

證券從業一般從業資格：考試成績長年有效。包括的科目有《金融市場基礎知識》、《證券市場基本法律法規》。

2、成績可以復查嗎？

考生對考試成績、合格證照片有異議的，應當在成績公布之日起十五日內向協會提出，超出時間范圍將不予受理。

考生復查需提供考生姓名、身份證號或准考證號、考試詳細信息、查詢成績信息、聯系方式，發送至郵箱：kaoshi sac.net.cn。

3、證券從業成績可以列印嗎？

證券從業資格考試成績公布後，可以列印成績單。

環球青藤友情提示:以上就是[ 證券從業資格考試多少分合格? ]問題解答,希望能夠幫助到大家！

❺ 開證券公司需要什麼條件

設立證券公司需要的條件:1、有符合法律、行政法規規定的公司章程;2、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違紀記錄，凈資產不低於人民幣二億元;3、有符合本法規定的注冊資本;4、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有有證券從業資格;5、有完善的風險管理與內部控制制度;6、有合格的經營場所和業務設施;7、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管管理機構規定的其他條件。
《中華人民共和國證券法》
第四條 證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。
第一百二十四條 設立證券公司，應當具備下列條件：(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程；(二)主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違紀記錄，凈資產不低於人民幣二億元；(三)有符合本法規定的注冊資本；(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；(五)有完善的風險管理與內部控制制度；(六)有合格的經營場所和業務設施；(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

❻ 證券從業資格考試需要什麼條件

證券從業資格考試需要的條件：

1、年滿18周歲。

2、具有高中或國家承認相當於高中以上文化程度。

3、具有完全民事行為能力。

4、違反考試紀律受到處分，禁考期限已過的。

報名考試注意事項

證券從業資格考試依舊採取網上報名的方式進行，在報名期間，考生只要登錄「中國證券業協會」官網，根據頁面系統提示輸入個人基本信息，並繳納相應的考試費用，即成功完成報名。

證券從業資格考試科目包括有《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》兩科，證券從業資格考試採取的是百分制評分標准，60分是合格分數，由於各科目成績均長期有效，考生可以根據自身情況，選擇性報考一科或者兩科。

❼ 證券從業資格考試成績合格線是多少

據了解，無論是一般從業資格考試科目還是專項業務資格考試科目總分均為100分，60分合格。如果你通過了證券一般從業資格考試《金融市場基礎知識》或《證券市場基本法律法規》中的任意一科，單科合格成績都是保留的，合格成績長期有效。
專項業務類資格考試《證券投資顧問業務》、《發布證券研究報告業務》成績合格後，在協會培訓細則出來前不需要培訓，成績長期有效，入職後補足培訓即可。
個人通過保薦代表人勝任能力考試《投資銀行業務》或取得保薦代表人資格後，應當每年參加並完成中國證券業協會組織的保薦代表人業務培訓。未按要求完成保薦代表人業務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
對未按規定完成每年度保薦代表人業務培訓和年檢的保薦代表人，協會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

❽ 考證券從業資格需要什麼學歷

證券從業資格報名學歷要求是具有高中或國家承認相當於高中以上文化程度。
證券從業資格考試考試報名條件：報名截止日年滿18周歲;具有高中或國家承認相當於高中以上文化程度;具有完全民事行為能力。

❾ 證券從業資格考試多少分合格

各類資格考試測試滿分均為100分；達到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

合格成績的有效期實行分類管理：

1、入門資格考試合格成績長期有效。

2、考生取得專業資格考試合格成績後，應當每年參加並完成中國證券業協會組織的相應業務培訓；未按要求完成相應業務培訓的，其合格成績不再有效。

3、管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

從業資格考試合格證書不需要申請，通過任意一門科目考試者均有單科考試成績合格證書。考試結束後15天，考生只需在協會網站考試成績查詢窗口輸入有效證件即可下載成績合格證書。

拓展資料：

證券從業資格考試申請流程：

一、報送申請材料

申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

1、證監會統一印製的申請表；

2、身份證；

3、學歷證書；

4、指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書；

5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6、證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

二、資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料後，對申請人的材料做出審查，並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

1、證券代理發行從業資格；

2、證券經紀從業資格；

3、投資顧問從業資格；

4、證券中介機構電腦管理從業資格；

5、證監會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；

證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記並社會公布。

❿ 證券從業資格考試備考模擬題多少分考試就能合格

證券從業考試合格分數線為60分，所以考生在做模擬題的時候，至少要保持在合格分數線以上才比較有把握。但是並不是說考80分就一定能過考試，考40分就沒希望了。要知道，模擬題主要是給我們查缺補漏用的，模擬題考的分數高主要是因為考生對這套模擬卷所考察的知識點掌握的比較好，但到真正考試的時候，就不一定有這么好的運氣了。